PAGE行政執(zhí)法檔案評查制度一、總則（一）目的為加強行政執(zhí)法檔案管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，確保行政執(zhí)法活動合法、公正、透明，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)所有行政執(zhí)法部門及其執(zhí)法人員在履行行政執(zhí)法職責(zé)過程中形成的各類檔案的評查活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：評查工作嚴格遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準，確保評查結(jié)果合法有效。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，對行政執(zhí)法檔案進行全面、客觀、公正的評價，不受任何主觀因素干擾。3.問題導(dǎo)向原則：通過評查發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法檔案中存在的問題，及時督促整改，不斷提高行政執(zhí)法檔案質(zhì)量。4.促進提升原則：將評查結(jié)果作為改進行政執(zhí)法工作、提升執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力的重要依據(jù)，推動行政執(zhí)法工作整體水平提升。二、評查組織與職責(zé)（一）評查小組成立行政執(zhí)法檔案評查小組，成員包括公司/組織內(nèi)部具有豐富行政執(zhí)法經(jīng)驗的管理人員、法律專業(yè)人員以及檔案管理專家等。評查小組設(shè)組長一名，負責(zé)評查工作的總體組織和協(xié)調(diào)。（二）職責(zé)分工1.組長職責(zé)負責(zé)制定評查工作計劃和方案，明確評查目標(biāo)、范圍、方法和步驟。組織評查小組開展評查工作，協(xié)調(diào)解決評查過程中出現(xiàn)的問題。審核評查報告，對評查結(jié)果進行審定，并提出改進意見和建議。2.成員職責(zé)按照評查標(biāo)準和要求，對行政執(zhí)法檔案進行認真細致的查閱和分析，做好記錄。對發(fā)現(xiàn)的問題進行深入研究，提出具體的整改建議，并協(xié)助被評查部門進行整改。參與評查報告的撰寫，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)支持。三、評查內(nèi)容與標(biāo)準（一）立案檔案評查1.案件來源檢查案件線索的獲取渠道是否合法、合規(guī)，是否有相關(guān)記錄。核實案件來源的真實性和可靠性，有無來源不明或虛假線索的情況。2.立案審批查看立案審批表填寫是否完整，包括案件基本情況、立案依據(jù)、承辦人意見、審核意見、審批意見等。審查立案審批程序是否符合規(guī)定，有無越權(quán)審批或未履行審批手續(xù)擅自立案的問題。3.相關(guān)證據(jù)材料檢查立案階段收集的證據(jù)材料是否充分、有效，能否證明違法行為的存在。證據(jù)材料的形式是否符合要求，是否有原件、復(fù)印件、證人證言等多種形式相互印證。（二）調(diào)查取證檔案評查1.調(diào)查取證程序核實調(diào)查取證過程是否嚴格按照法定程序進行，有無違反程序規(guī)定的行為。檢查執(zhí)法人員是否依法出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份。2.證據(jù)收集審查收集的證據(jù)是否全面、客觀、真實，能否形成完整的證據(jù)鏈。對證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和證明力進行評估，確保證據(jù)能夠支持行政執(zhí)法決定。3.詢問筆錄查看詢問筆錄的制作是否規(guī)范，包括詢問時間、地點、詢問人、被詢問人、記錄人等信息是否齊全。檢查詢問內(nèi)容是否清晰、準確，有無誘導(dǎo)、威脅、強迫等違法詢問行為。被詢問人的簽名、捺印是否真實、有效，詢問筆錄是否有涂改、增刪等情況。（三）審查決定檔案評查1.案件審查檢查案件審查過程是否嚴謹，承辦人是否對案件事實、證據(jù)、法律適用等進行全面審查。審查審查意見是否客觀、公正，有無偏袒或故意隱瞞案件問題的情況。2.法律適用核實行政執(zhí)法決定所依據(jù)的法律法規(guī)是否準確、適用條款是否恰當(dāng)。對法律適用的準確性進行評估，確保行政執(zhí)法決定符合法律規(guī)定。3.決定審批查看決定審批表填寫是否完整，審批意見是否明確、合理。審查決定審批程序是否規(guī)范，有無未經(jīng)審批擅自作出決定或?qū)徟庖娕c決定內(nèi)容不符的問題。（四）送達執(zhí)行檔案評查1.送達程序檢查行政執(zhí)法文書的送達方式是否符合法定要求，送達記錄是否完整。核實送達回證上的簽收人身份是否真實，簽收日期是否準確。2.執(zhí)行情況審查行政執(zhí)法決定的執(zhí)行情況，有無執(zhí)行不力或拒不執(zhí)行的情況。檢查執(zhí)行過程中的相關(guān)記錄，如執(zhí)行措施、執(zhí)行結(jié)果等是否齊全。（五）檔案整理與歸檔評查1.檔案整理查看行政執(zhí)法檔案是否按照規(guī)定的分類標(biāo)準進行整理，卷內(nèi)文件排列是否有序。檢查檔案材料的裝訂是否整齊、牢固，有無散頁、漏頁等情況。2.歸檔內(nèi)容審查歸檔的文件材料是否齊全、完整，并與行政執(zhí)法過程相對應(yīng)。核實檔案目錄填寫是否準確，與卷內(nèi)文件是否一致。（六）評查標(biāo)準1.規(guī)范性標(biāo)準行政執(zhí)法檔案的格式、內(nèi)容填寫、簽字蓋章等符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準要求。檔案材料的字跡清晰、頁面整潔，無破損、褪色等影響檔案保存和查閱的情況。2.完整性標(biāo)準各類行政執(zhí)法檔案應(yīng)包含立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)的相關(guān)材料，無缺失、遺漏。檔案材料之間邏輯連貫，能夠完整反映行政執(zhí)法活動的全過程。3.準確性標(biāo)準行政執(zhí)法檔案中的案件事實、證據(jù)、法律適用、決定內(nèi)容等準確無誤，不存在虛假、錯誤信息。各項記錄數(shù)據(jù)真實可靠，計算準確，與實際行政執(zhí)法情況相符。4.合法性標(biāo)準行政執(zhí)法活動嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定，檔案中體現(xiàn)的執(zhí)法程序、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法決定等均合法有效。不存在超越法定權(quán)限、違反法定程序、濫用職權(quán)等違法執(zhí)法行為。四、評查方式與程序（一）評查方式1.定期評查：每年定期組織開展行政執(zhí)法檔案評查工作，對一定時期內(nèi)的行政執(zhí)法檔案進行全面檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，不定期對部分行政執(zhí)法部門或特定時間段的行政執(zhí)法檔案進行抽查。3.專項評查：針對某一專項行政執(zhí)法活動或重點領(lǐng)域的行政執(zhí)法檔案進行專項評查。（二）評查程序1.準備階段評查小組制定評查工作方案，明確評查目的任務(wù)、范圍內(nèi)容、方法步驟、時間安排等。收集與評查相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準、政策文件等資料，作為評查依據(jù)。通知被評查部門準備好相關(guān)行政執(zhí)法檔案，并提供必要的協(xié)助。2.實施階段評查小組按照評查標(biāo)準和方法，對行政執(zhí)法檔案進行逐卷查閱、分析和評估。評查人員認真做好記錄，詳細記錄發(fā)現(xiàn)的問題及相關(guān)證據(jù)，并與被評查部門進行溝通核實。對評查過程中發(fā)現(xiàn)的疑難問題，組織評查小組成員進行討論研究，形成一致意見。3.匯總分析階段評查人員對各自評查的檔案情況進行匯總，梳理存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因。對評查結(jié)果進行量化統(tǒng)計，形成評查情況報告，包括評查基本情況、存在問題、問題比例等。4.反饋整改階段將評查情況報告反饋給被評查部門，要求其針對存在的問題進行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)提交整改報告。評查小組對被評查部門的整改情況進行跟蹤檢查，確保問題得到有效解決。5.總結(jié)階段評查小組對本次評查工作進行全面總結(jié)，分析評查工作中存在的不足，提出改進措施和建議。將評查結(jié)果及相關(guān)情況向公司/組織管理層匯報，為完善行政執(zhí)法檔案管理和改進行政執(zhí)法工作提供參考依據(jù)。五、評查結(jié)果運用（一）納入績效考核將行政執(zhí)法檔案評查結(jié)果納入執(zhí)法人員績效考核體系，與績效獎金、評先評優(yōu)等掛鉤。對評查結(jié)果優(yōu)秀的部門和個人給予表彰獎勵，對存在問題較多、整改不力的部門和個人進行相應(yīng)處罰。（二）作為執(zhí)法監(jiān)督依據(jù)評查結(jié)果作為加強行政執(zhí)法監(jiān)督的重要依據(jù)，對發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題進行深入分析，及時完善相關(guān)制度和工作流程，規(guī)范行政執(zhí)法行為。（三）促進業(yè)務(wù)培訓(xùn)與提升針對評查中發(fā)現(xiàn)執(zhí)法人員存在的業(yè)務(wù)能力短板，有針對性地組織開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)、證據(jù)收集能力、文書制作水平等，促進整體行政執(zhí)法水平提升。六、整改與復(fù)查（一）整改要求1.被評查部門收到評查反饋意見后，應(yīng)立即組織整改，制定詳細的整改計劃，明確整改責(zé)任人和整改期限。2.整改措施要具體、可行，針對評查中發(fā)現(xiàn)的問題逐一進行整改，確保整改到位。3.在整改過程中，要注重舉一反三，查找類似問題，建立長效機制，防止問題再次出現(xiàn)。（二）復(fù)查程序1.整改期限屆滿后，被評查部門向評查小組提交整改報告，申請復(fù)查。2.評查小組對整改情