PAGE檔案安全事故責(zé)任制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司檔案安全管理，明確檔案安全事故責(zé)任，有效預(yù)防和減少檔案安全事故的發(fā)生，保障公司檔案的完整與安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在檔案收集、整理、保管、利用等過程中涉及的檔案安全事故責(zé)任認(rèn)定與處理。（三）基本原則1.誰主管誰負(fù)責(zé)原則各部門負(fù)責(zé)人為本部門檔案安全管理的第一責(zé)任人，對(duì)本部門檔案安全工作全面負(fù)責(zé)。2.預(yù)防為主原則強(qiáng)化檔案安全防范意識(shí)，建立健全檔案安全管理制度和防范措施，預(yù)防檔案安全事故的發(fā)生。3.依法依規(guī)原則檔案安全事故的認(rèn)定與處理嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4.實(shí)事求是原則對(duì)檔案安全事故的調(diào)查、認(rèn)定和處理應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正。二、檔案安全事故定義與分類（一）定義檔案安全事故是指由于自然災(zāi)害、人為因素、技術(shù)故障等原因，導(dǎo)致公司檔案實(shí)體受到損壞、丟失，或者檔案信息泄露、篡改，對(duì)公司造成不良影響或損失的事件。（二）分類1.自然災(zāi)害事故因洪水、地震、火災(zāi)、雷擊、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害導(dǎo)致檔案受損或滅失。2.人為責(zé)任事故（1）保管不善事故因檔案保管場(chǎng)所不符合要求、保管設(shè)備故障、檔案整理不規(guī)范等原因，導(dǎo)致檔案損壞、丟失。（2）操作失誤事故在檔案收集、整理、錄入、傳輸、利用等過程中，因工作人員操作不當(dāng)導(dǎo)致檔案信息錯(cuò)誤、丟失或泄露。（3）違規(guī)違紀(jì)事故因工作人員違反檔案管理規(guī)定，如擅自銷毀檔案、違規(guī)借閱檔案、私自復(fù)制檔案等，導(dǎo)致檔案安全事故。（4）故意破壞事故因工作人員故意損壞、篡改、竊取檔案，或者因外部人員惡意破壞導(dǎo)致檔案安全事故。3.技術(shù)故障事故因檔案管理系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、存儲(chǔ)設(shè)備故障等技術(shù)原因，導(dǎo)致檔案信息無法正常訪問、丟失或損壞。三、檔案安全事故責(zé)任認(rèn)定（一）自然災(zāi)害事故責(zé)任認(rèn)定1.因不可抗力導(dǎo)致檔案安全事故，且公司已按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采取了必要的防范措施，可根據(jù)實(shí)際情況減輕或免除相關(guān)部門和人員的責(zé)任。2.如果在自然災(zāi)害發(fā)生前，相關(guān)部門或人員已知情但未采取有效防范措施，導(dǎo)致事故損失擴(kuò)大的，應(yīng)根據(jù)其過錯(cuò)程度追究相應(yīng)責(zé)任。（二）人為責(zé)任事故責(zé)任認(rèn)定1.保管不善事故責(zé)任認(rèn)定（1）檔案保管場(chǎng)所不符合安全要求，如未配備必要的防火、防盜、防潮、防蟲等設(shè)施，導(dǎo)致檔案受損的，由負(fù)責(zé)檔案保管的部門或人員承擔(dān)主要責(zé)任。（2）檔案保管設(shè)備故障未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和維修，導(dǎo)致檔案損壞或丟失的，由設(shè)備維護(hù)管理部門或人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）檔案整理不規(guī)范，如分類混亂、編號(hào)錯(cuò)誤等，影響檔案查詢和利用，導(dǎo)致檔案安全事故的，由負(fù)責(zé)檔案整理的部門或人員承擔(dān)責(zé)任。2.操作失誤事故責(zé)任認(rèn)定（1）在檔案收集過程中，因工作人員疏忽遺漏重要文件，導(dǎo)致檔案不完整的，由負(fù)責(zé)收集的工作人員承擔(dān)責(zé)任。（2）檔案錄入、傳輸過程中，因操作失誤導(dǎo)致信息錯(cuò)誤或丟失的，由操作人員承擔(dān)責(zé)任。（3）檔案利用過程中，因借閱登記不清、歸還不及時(shí)等原因，導(dǎo)致檔案丟失或損壞的，由借閱人和檔案管理人員共同承擔(dān)責(zé)任。3.違規(guī)違紀(jì)事故責(zé)任認(rèn)定（1）擅自銷毀檔案的，由直接責(zé)任人承擔(dān)全部責(zé)任，并依法追究其法律責(zé)任。（2）違規(guī)借閱檔案，造成檔案丟失、泄露的，由借閱人承擔(dān)主要責(zé)任，檔案管理人員承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。（3）私自復(fù)制檔案，導(dǎo)致檔案信息擴(kuò)散的，由復(fù)制人承擔(dān)責(zé)任，檔案管理人員未履行監(jiān)管職責(zé)的，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.故意破壞事故責(zé)任認(rèn)定因工作人員故意破壞檔案的，由直接責(zé)任人承擔(dān)全部責(zé)任，并依法嚴(yán)肅處理；因外部人員惡意破壞導(dǎo)致檔案安全事故的，應(yīng)及時(shí)報(bào)警，并配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查處理，同時(shí)追究相關(guān)部門和人員的管理責(zé)任。（三）技術(shù)故障事故責(zé)任認(rèn)定1.因檔案管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷、軟件漏洞等原因?qū)е聶n案安全事故的，由系統(tǒng)開發(fā)或維護(hù)單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.因網(wǎng)絡(luò)故障、存儲(chǔ)設(shè)備故障等原因，且相關(guān)部門或人員未按照規(guī)定進(jìn)行日常維護(hù)和管理，導(dǎo)致檔案信息無法正常訪問、丟失或損壞的，由負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和設(shè)備管理的部門或人員承擔(dān)責(zé)任。四、檔案安全事故報(bào)告與應(yīng)急處置（一）報(bào)告程序1.檔案安全事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告本部門負(fù)責(zé)人。2.部門負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，應(yīng)在[X]小時(shí)內(nèi)報(bào)告公司檔案管理部門和分管領(lǐng)導(dǎo)。3.檔案管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即組織人員進(jìn)行初步調(diào)查，并在[X]小時(shí)內(nèi)將事故情況書面報(bào)告公司主要領(lǐng)導(dǎo)。（二）報(bào)告內(nèi)容1.事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、現(xiàn)狀及可能發(fā)展趨勢(shì)。2.事故造成的損失，包括檔案實(shí)體損壞情況、檔案信息丟失或泄露情況等。3.事故發(fā)生的原因初步分析。4.已采取的應(yīng)急措施及效果。（三）應(yīng)急處置1.公司成立檔案安全事故應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)指揮和協(xié)調(diào)檔案安全事故的應(yīng)急處置工作。2.事故發(fā)生后，相關(guān)部門應(yīng)立即采取措施，保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，防止事故擴(kuò)大。如因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通需要移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)物件的，應(yīng)當(dāng)做出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖并寫出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證。3.根據(jù)事故類型和嚴(yán)重程度，啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。如發(fā)生火災(zāi)事故，應(yīng)立即組織滅火，并疏散人員；發(fā)生檔案信息泄露事故，應(yīng)及時(shí)采取措施封鎖消息，防止信息進(jìn)一步擴(kuò)散，并對(duì)泄露原因進(jìn)行調(diào)查。4.應(yīng)急處置過程中，要及時(shí)收集、整理與事故相關(guān)的證據(jù)材料，包括現(xiàn)場(chǎng)照片、視頻、證人證言、文件記錄等，為事故調(diào)查和責(zé)任認(rèn)定提供依據(jù)。五、檔案安全事故調(diào)查（一）調(diào)查組織檔案安全事故發(fā)生后，由公司檔案管理部門牽頭，會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察、法務(wù)等相關(guān)部門組成事故調(diào)查組，對(duì)事故進(jìn)行全面調(diào)查。（二）調(diào)查內(nèi)容1.事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、造成的損失。2.事故涉及的相關(guān)人員的責(zé)任情況。3.事故發(fā)生部門及相關(guān)部門在檔案安全管理方面存在的問題。4.事故發(fā)生后采取的應(yīng)急處置措施是否得當(dāng)、有效。（三）調(diào)查方法1.查閱相關(guān)檔案資料、文件記錄、會(huì)議紀(jì)要等。2.詢問事故現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員、證人，了解事故發(fā)生的詳細(xì)情況。3.實(shí)地查看檔案保管場(chǎng)所、設(shè)備運(yùn)行情況等。4.對(duì)相關(guān)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行提取、分析。（四）調(diào)查期限事故調(diào)查組應(yīng)在事故發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并提交事故調(diào)查報(bào)告。特殊情況下，經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長(zhǎng)調(diào)查期限，但最長(zhǎng)不超過[X]個(gè)工作日。六、檔案安全事故處理（一）處理原則根據(jù)事故的性質(zhì)、情節(jié)和造成的損失，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，對(duì)事故責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，做到責(zé)任追究與教育防范相結(jié)合，確保類似事故不再發(fā)生。（二）處理方式1.批評(píng)教育對(duì)因工作疏忽、失誤等原因?qū)е聶n案安全事故，但情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的相關(guān)人員，給予批評(píng)教育，責(zé)令其寫出書面檢討，并提出整改措施。2.經(jīng)濟(jì)處罰對(duì)因違規(guī)違紀(jì)導(dǎo)致檔案安全事故的責(zé)任人員和部門，根據(jù)事故造成的損失大小，給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額從[X]元至[X]元不等。3.行政處分對(duì)因嚴(yán)重失職、瀆職導(dǎo)致檔案安全事故，造成較大損失或惡劣影響的責(zé)任人員，給予警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等行政處分。4.法律追究對(duì)故意破壞檔案、違反法律法規(guī)導(dǎo)致檔案安全事故的責(zé)任人員，依法追究其法律責(zé)任。（三）處理程序1.事故調(diào)查組提交事故調(diào)查報(bào)告后，公司檔案管理部門應(yīng)根據(jù)報(bào)告提出的處理建議，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由人力資源部門按照公司規(guī)定辦理相關(guān)處理手續(xù)，下達(dá)處理決定，并將處理結(jié)果通報(bào)全公司。（四）整改措施1.事故責(zé)任部門應(yīng)針對(duì)事故原因，制定切實(shí)可行的整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。2.整改措施應(yīng)報(bào)公司檔案管理部門備案，并在規(guī)定期限內(nèi)完成整改。公司檔案管理部門負(fù)責(zé)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實(shí)到位。七、檔案安全事故預(yù)防措施（一）加強(qiáng)檔案安全宣傳教育1.定期組織公司員工參加檔案安全培訓(xùn)，提高員工的檔案安全意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。培訓(xùn)內(nèi)容包括檔案法律法規(guī)、安全管理制度、操作規(guī)范、應(yīng)急處置知識(shí)等。2.通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等多種形式，宣傳檔案安全知識(shí)，營(yíng)造良好的檔案安全文化氛圍。（二）完善檔案安全管理制度1.不斷修訂和完善檔案收集、整理、保管、利用、鑒定、銷毀等環(huán)節(jié)的管理制度，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。2.建立健全檔案安全檢查制度，定期對(duì)檔案保管場(chǎng)所、設(shè)備、信息系統(tǒng)等進(jìn)行全面檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。3.完善檔案安全應(yīng)急管理制度，制定各類檔案安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練，提高應(yīng)急處置能力。（三）強(qiáng)化檔案安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)1.按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，配備必要的檔案保管設(shè)施設(shè)備，如防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)施，以及檔案存儲(chǔ)設(shè)備、溫濕度調(diào)控設(shè)備等。2.加強(qiáng)檔案信息系統(tǒng)安全建設(shè)，采用先進(jìn)的技術(shù)手段，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密等，保障檔案信息的安全。（四）加強(qiáng)檔案人員隊(duì)伍建設(shè)1