PAGE檔案調(diào)閱制度公檢法一、總則（一）目的為規(guī)范公檢法機關(guān)檔案調(diào)閱行為，確保檔案信息的安全與合理利用，保障司法工作的正常開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公檢法機關(guān)內(nèi)部工作人員因工作需要調(diào)閱檔案，以及外部單位或個人因法定事由申請調(diào)閱檔案的情況。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：檔案調(diào)閱必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，確保調(diào)閱行為合法合規(guī)。2.安全保密原則：調(diào)閱過程中要采取有效措施保障檔案信息安全，防止檔案信息泄露、篡改或丟失。3.合理利用原則：在確保檔案安全的前提下，充分發(fā)揮檔案的作用，滿足工作需要，提高工作效率。二、檔案調(diào)閱申請與審批（一）內(nèi)部調(diào)閱申請與審批1.申請流程公檢法機關(guān)內(nèi)部工作人員因工作需要調(diào)閱檔案，應(yīng)填寫《檔案調(diào)閱申請表》，詳細注明調(diào)閱檔案的名稱、類別、調(diào)閱目的、調(diào)閱時間等信息。將申請表提交所在部門負責人審核，部門負責人應(yīng)根據(jù)工作實際情況，對調(diào)閱申請的必要性和合理性進行審查，并簽署意見。2.審批流程經(jīng)部門負責人審核同意后，申請表提交檔案管理部門。檔案管理部門對申請進行進一步審核，重點審查調(diào)閱范圍是否符合規(guī)定、調(diào)閱目的是否明確合理等。檔案管理部門負責人根據(jù)審核情況進行審批。對于一般性檔案調(diào)閱申請，可直接批準；對于涉及重要檔案或敏感信息的調(diào)閱申請，需報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）外部調(diào)閱申請與審批1.申請主體外部單位或個人因法定事由申請調(diào)閱公檢法機關(guān)檔案，必須具備合法的身份和事由，并按照規(guī)定提交相關(guān)申請材料。申請主體包括其他司法機關(guān)、行政執(zhí)法部門、律師事務(wù)所、當事人及其代理人等。2.申請材料申請調(diào)閱檔案的單位或個人應(yīng)提交書面申請，寫明調(diào)閱檔案的具體內(nèi)容、調(diào)閱目的、用途及有效聯(lián)系方式等。對于律師事務(wù)所及當事人代理人申請調(diào)閱檔案，還需提供授權(quán)委托書、律師執(zhí)業(yè)證等相關(guān)證明材料。其他司法機關(guān)、行政執(zhí)法部門申請調(diào)閱檔案，應(yīng)出具單位介紹信及相關(guān)工作證明文件。3.審批流程外部調(diào)閱申請由檔案管理部門統(tǒng)一受理。檔案管理部門收到申請后，對申請材料進行初步審查，核實申請主體資格和申請事由的合法性。對于符合條件的申請，檔案管理部門將申請材料提交業(yè)務(wù)部門進行審核。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)具體業(yè)務(wù)情況，對調(diào)閱申請進行嚴格審查，評估調(diào)閱對案件辦理、工作開展及檔案安全的影響，并簽署審核意見。經(jīng)業(yè)務(wù)部門審核同意后，申請材料報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)綜合考慮各方面因素，做出最終審批決定。重大調(diào)閱申請需經(jīng)單位主要領(lǐng)導(dǎo)批準。三、檔案調(diào)閱權(quán)限與范圍（一）內(nèi)部調(diào)閱權(quán)限與范圍1.調(diào)閱權(quán)限公檢法機關(guān)內(nèi)部工作人員根據(jù)其工作職責和崗位需求，經(jīng)審批后享有相應(yīng)的檔案調(diào)閱權(quán)限。一般工作人員可調(diào)閱與其工作相關(guān)的一般性檔案；業(yè)務(wù)骨干及中層管理人員在履行工作職責時，可根據(jù)實際需要調(diào)閱涉及案件辦理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等方面的重要檔案；高級管理人員及特殊崗位人員在必要時可調(diào)閱涉及全局工作、核心機密等關(guān)鍵檔案，但需嚴格履行審批手續(xù)。2.調(diào)閱范圍內(nèi)部調(diào)閱范圍包括各類案件卷宗、法律文書、工作記錄、統(tǒng)計報表、業(yè)務(wù)文件、會議紀要等與司法工作相關(guān)的檔案資料。調(diào)閱人員應(yīng)在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，按照審批的調(diào)閱內(nèi)容進行調(diào)閱，不得擅自擴大調(diào)閱范圍或調(diào)閱無關(guān)檔案。（二）外部調(diào)閱權(quán)限與范圍1.調(diào)閱權(quán)限外部單位或個人經(jīng)審批后，在法定事由范圍內(nèi)享有有限的檔案調(diào)閱權(quán)限。其他司法機關(guān)、行政執(zhí)法部門因工作協(xié)作、案件移送等需要，可在規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)閱相關(guān)檔案資料；律師事務(wù)所及當事人代理人因案件代理、辯護等需要，可按照法律規(guī)定調(diào)閱與案件相關(guān)的部分檔案信息，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等特殊檔案信息的調(diào)閱需嚴格限制，并經(jīng)特別批準。2.調(diào)閱范圍外部調(diào)閱范圍主要限于與申請事由直接相關(guān)的檔案內(nèi)容，如案件卷宗中的證據(jù)材料、法律文書副本、相關(guān)工作記錄等。對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的檔案，外部單位或個人原則上不得調(diào)閱。確因工作需要調(diào)閱的，必須按照國家保密法律法規(guī)的規(guī)定，履行嚴格的審批程序，并采取必要的保密措施。四、檔案調(diào)閱方式與程序（一）調(diào)閱方式1.現(xiàn)場調(diào)閱內(nèi)部工作人員和外部單位或個人經(jīng)審批同意后，可到檔案管理部門指定的場所進行現(xiàn)場調(diào)閱檔案。現(xiàn)場調(diào)閱應(yīng)在檔案管理人員的監(jiān)督下進行，調(diào)閱人員不得擅自將檔案帶離指定場所。2.復(fù)制調(diào)閱根據(jù)調(diào)閱申請的內(nèi)容和檔案管理的實際情況，對于部分檔案信息，經(jīng)檔案管理部門批準，可采用復(fù)制的方式提供給調(diào)閱人員。復(fù)制方式包括復(fù)印、掃描、拍照等，但復(fù)制的檔案資料應(yīng)與原件內(nèi)容一致，并注明復(fù)制日期、復(fù)制人等信息。（二）調(diào)閱程序1.預(yù)約登記調(diào)閱人員如需現(xiàn)場調(diào)閱檔案，應(yīng)提前與檔案管理部門預(yù)約調(diào)閱時間，并按照要求填寫《檔案調(diào)閱預(yù)約登記表》，明確調(diào)閱檔案的名稱、數(shù)量、調(diào)閱時間等信息。檔案管理部門根據(jù)調(diào)閱申請和工作安排，合理安排調(diào)閱時間，并提前做好準備工作。2.調(diào)閱交接調(diào)閱人員到達檔案管理部門后，應(yīng)出示有效身份證件或工作證明文件，經(jīng)檔案管理人員核對無誤后，辦理調(diào)閱交接手續(xù)。檔案管理人員應(yīng)按照調(diào)閱申請清單，將檔案資料逐件清點交付調(diào)閱人員，并雙方簽字確認。調(diào)閱人員應(yīng)妥善保管檔案資料，不得損壞、涂改或丟失。3.調(diào)閱過程管理在現(xiàn)場調(diào)閱過程中，檔案管理人員應(yīng)全程監(jiān)督調(diào)閱人員的行為，確保調(diào)閱活動符合規(guī)定要求。調(diào)閱人員應(yīng)在規(guī)定的時間和范圍內(nèi)進行調(diào)閱，不得擅自更改調(diào)閱內(nèi)容或延長調(diào)閱時間。如需延長調(diào)閱時間，應(yīng)提前向檔案管理部門提出申請，并經(jīng)批準后方可繼續(xù)調(diào)閱。4.調(diào)閱歸還調(diào)閱結(jié)束后，調(diào)閱人員應(yīng)及時將檔案資料歸還檔案管理部門。檔案管理人員應(yīng)對歸還的檔案進行認真核對，檢查檔案資料是否齊全、完整，有無損壞、涂改等情況。經(jīng)核對無誤后，雙方在《檔案調(diào)閱歸還登記表》上簽字確認。如發(fā)現(xiàn)檔案資料存在問題，調(diào)閱人員應(yīng)承擔相應(yīng)責任，并按照規(guī)定進行處理。五、檔案調(diào)閱安全與保密管理（一）安全管理1.檔案保管場所安全公檢法機關(guān)應(yīng)確保檔案保管場所具備完善的安全設(shè)施，如防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)備，保障檔案存放環(huán)境安全。檔案保管場所應(yīng)安裝監(jiān)控設(shè)備，對檔案調(diào)閱區(qū)域進行實時監(jiān)控，防止未經(jīng)授權(quán)的人員進入和檔案資料被盜取、破壞。2.調(diào)閱過程安全在檔案調(diào)閱過程中，調(diào)閱人員應(yīng)遵守檔案管理部門的安全規(guī)定，不得在調(diào)閱場所吸煙、使用明火或進行其他可能危及檔案安全的行為。檔案管理人員應(yīng)加強對調(diào)閱現(xiàn)場的巡查，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患，確保調(diào)閱過程安全有序。（二）保密管理1.保密制度與教育公檢法機關(guān)應(yīng)建立健全檔案調(diào)閱保密制度，明確保密責任和保密措施，加強對檔案管理人員和調(diào)閱人員的保密教育。檔案管理人員和調(diào)閱人員應(yīng)嚴格遵守保密制度，簽訂保密承諾書，不得泄露檔案信息。2.檔案信息保密措施對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的檔案信息，調(diào)閱人員應(yīng)嚴格按照保密規(guī)定進行處理，不得擅自傳播、公開或用于其他非法目的。在復(fù)制檔案資料時，應(yīng)采取必要的保密措施，防止復(fù)制件擴散。對于涉及保密內(nèi)容的檔案資料，調(diào)閱結(jié)束后應(yīng)及時收回并妥善保管，不得留存復(fù)印件或其他形式的副本。六、檔案調(diào)閱監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.檔案管理部門自查檔案管理部門應(yīng)定期對檔案調(diào)閱工作進行自查，檢查調(diào)閱申請審批手續(xù)是否齊全、調(diào)閱過程是否規(guī)范、檔案歸還情況是否正常等。對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時進行整改，并建立自查記錄檔案，以備查閱。2.業(yè)務(wù)部門監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強對本部門人員檔案調(diào)閱情況的監(jiān)督，確保調(diào)閱行為符合規(guī)定要求，調(diào)閱檔案用于正當工作目的。業(yè)務(wù)部門負責人應(yīng)定期檢查本部門人員的檔案調(diào)閱記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，并向檔案管理部門反饋相關(guān)情況。（二）外部監(jiān)督1.上級機關(guān)監(jiān)督上級公檢法機關(guān)應(yīng)加強對下級機關(guān)檔案調(diào)閱工作的監(jiān)督檢查，定期對檔案調(diào)閱制度執(zhí)行情況進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時責令整改。上級機關(guān)可通過調(diào)閱檔案調(diào)閱記錄、聽取匯報及實地檢查等方式，對下級機關(guān)檔案調(diào)閱工作進行全面監(jiān)督。2.社會監(jiān)督公檢法機關(guān)應(yīng)接受社會公眾的監(jiān)督，對于涉及檔案調(diào)閱的投訴舉報，應(yīng)及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會公開。通過設(shè)立舉報電話、郵箱等方式，暢通社會監(jiān)督渠道，確保檔案調(diào)閱工作公正、透明、規(guī)范。七、檔案調(diào)閱違規(guī)處理（一）內(nèi)部違規(guī)處理1.對調(diào)閱人員的處理公檢法機關(guān)內(nèi)部工作人員違反檔案調(diào)閱制度，擅自擴大調(diào)閱范圍、調(diào)閱無關(guān)檔案、泄露檔案信息、損壞或丟失檔案資料等，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等處分。因違規(guī)調(diào)閱行為給單位造成經(jīng)濟損失或不良影響的，應(yīng)依法依規(guī)承擔相應(yīng)的賠償責任。2.對檔案管理人員的處理檔案管理人員違反檔案調(diào)閱制度，未嚴格履行審批手續(xù)、未對調(diào)閱過程進行有效監(jiān)督、擅自提供檔案資料或泄露檔案信息等，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、記大過、降級、撤職等處分。因檔案管理人員失職導(dǎo)致檔案調(diào)閱出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)依法依規(guī)追究其法律責任。（二）外部違規(guī)處理1.對外部單位或個人的處理外部單位或個人違反檔案調(diào)閱制度，未經(jīng)審批擅自調(diào)閱檔案、超越調(diào)閱權(quán)限調(diào)閱檔案、泄露檔案信息、將檔案資料用于非法目的或造成檔案資料損壞、丟失等，公檢法機關(guān)有權(quán)責令其停止違規(guī)行為，并依法依規(guī)追究其法律責任。對于因外部單位或個人違規(guī)調(diào)閱給公檢