PAGE行政審批局檔案抽查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)行政審批局檔案管理，確保檔案的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性，提高行政審批工作的質(zhì)量和效率，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本檔案抽查制度。（二）適用范圍本制度適用于行政審批局各業(yè)務(wù)科室在辦理行政審批事項(xiàng)過(guò)程中形成的各類(lèi)檔案，包括但不限于許可申請(qǐng)材料、審查意見(jiàn)、決定文書(shū)等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)及檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檔案抽查工作。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)檔案進(jìn)行客觀、公正的檢查和評(píng)價(jià)。3.全面覆蓋原則：對(duì)各類(lèi)行政審批檔案進(jìn)行全面抽查，確保無(wú)遺漏。4.問(wèn)題導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注檔案中存在的問(wèn)題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并督促整改。二、檔案抽查組織與職責(zé)（一）成立檔案抽查工作小組由行政審批局分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人為成員。工作小組負(fù)責(zé)制定檔案抽查計(jì)劃、組織實(shí)施抽查工作、審議抽查結(jié)果并提出整改意見(jiàn)。（二）工作職責(zé)1.組長(zhǎng)職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)檔案抽查工作，協(xié)調(diào)解決工作中的重大問(wèn)題。審定檔案抽查計(jì)劃、抽查結(jié)果及整改方案。2.業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)本科室檔案的整理和自查工作，配合檔案抽查工作小組開(kāi)展抽查。對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并向工作小組報(bào)告整改情況。3.檔案管理人員職責(zé)協(xié)助工作小組開(kāi)展檔案抽查工作，提供檔案查閱、整理等相關(guān)服務(wù)。對(duì)檔案抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄和統(tǒng)計(jì)，建立檔案抽查問(wèn)題臺(tái)賬。三、檔案抽查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）檔案內(nèi)容完整性1.審批事項(xiàng)申請(qǐng)材料應(yīng)齊全，包括但不限于申請(qǐng)人身份證明、申請(qǐng)書(shū)、相關(guān)證明文件等。2.審查過(guò)程中形成的各類(lèi)意見(jiàn)、記錄、會(huì)議紀(jì)要等應(yīng)完整。3.審批決定文書(shū)應(yīng)準(zhǔn)確、規(guī)范，包含審批結(jié)果、依據(jù)等內(nèi)容。（二）檔案整理規(guī)范性1.檔案應(yīng)按照一定的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理，如按審批事項(xiàng)類(lèi)別、時(shí)間順序等。2.每份檔案應(yīng)編制頁(yè)碼，確保順序準(zhǔn)確。3.檔案目錄應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，與檔案內(nèi)容對(duì)應(yīng)一致。（三）檔案真實(shí)性1.申請(qǐng)材料、證明文件等應(yīng)真實(shí)有效，簽字、蓋章等手續(xù)完備。2.審查意見(jiàn)應(yīng)基于實(shí)際審查情況，客觀公正，不得弄虛作假。（四）檔案保管安全性1.檔案存放場(chǎng)所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等安全設(shè)施。2.檔案應(yīng)妥善保管，避免損壞、丟失。四、檔案抽查方式與頻率（一）抽查方式1.定期抽查：每年定期開(kāi)展檔案抽查工作，抽查比例不低于[X]%。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對(duì)特定業(yè)務(wù)科室、特定時(shí)間段內(nèi)的檔案進(jìn)行不定期抽查。3.專項(xiàng)抽查：針對(duì)群眾舉報(bào)、媒體曝光等涉及的行政審批檔案進(jìn)行專項(xiàng)抽查。（二）抽查頻率1.業(yè)務(wù)科室檔案數(shù)量較少的，每年至少進(jìn)行一次全面抽查。2.業(yè)務(wù)科室檔案數(shù)量較多的，每半年進(jìn)行一次抽查，每次抽查比例不低于[X]%。五、檔案抽查程序（一）制定抽查計(jì)劃?rùn)n案抽查工作小組根據(jù)工作實(shí)際，制定年度檔案抽查計(jì)劃，明確抽查范圍、方式、時(shí)間安排等內(nèi)容。（二）抽取檔案樣本按照抽查計(jì)劃，從各業(yè)務(wù)科室檔案中隨機(jī)抽取一定數(shù)量的檔案作為樣本。（三）開(kāi)展檔案檢查1.檢查人員按照檔案抽查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)抽取的檔案樣本進(jìn)行逐一檢查。2.檢查過(guò)程中，應(yīng)詳細(xì)記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，包括問(wèn)題描述、所在檔案編號(hào)、涉及業(yè)務(wù)科室等。（四）形成抽查報(bào)告檢查結(jié)束后，檢查人員應(yīng)撰寫(xiě)檔案抽查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括抽查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改建議等。（五）反饋與整改1.將檔案抽查報(bào)告反饋給被抽查業(yè)務(wù)科室，要求其針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交整改報(bào)告。2.對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問(wèn)題得到有效解決。六、檔案抽查結(jié)果運(yùn)用（一）納入績(jī)效考核將檔案抽查結(jié)果納入各業(yè)務(wù)科室績(jī)效考核指標(biāo)體系，對(duì)檔案管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的科室予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題較多的科室進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。（二）作為業(yè)務(wù)培訓(xùn)依據(jù)針對(duì)檔案抽查中發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題，組織相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作人員的檔案管理水平。（三）完善制度與流程根據(jù)檔案抽查結(jié)果，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)行政審批檔案管理制度和流程進(jìn)行完善和優(yōu)化。七、檔案抽查問(wèn)題整改（一）整改要求1.被抽查業(yè)務(wù)科室應(yīng)針對(duì)檔案抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定詳細(xì)的整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限。2.整改方案應(yīng)報(bào)檔案抽查工作小組審核備案。（二）整改措施1.對(duì)于檔案內(nèi)容不完整的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充相關(guān)材料。2.對(duì)于檔案整理不規(guī)范的，應(yīng)按照規(guī)范要求進(jìn)行重新整理。3.對(duì)于檔案真實(shí)性存疑的，應(yīng)進(jìn)行核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)虛假材料，依法依規(guī)進(jìn)行處理。4.對(duì)于檔案保管存在安全隱患的，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行整改，確保檔案安全。（三）整改跟蹤檔案抽查工作小組對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，定期聽(tīng)取整改匯報(bào)，對(duì)整改不力的科室進(jìn)行督促和指導(dǎo)。八、檔案抽查工作紀(jì)律（一）嚴(yán)格遵守工作程序抽查人員應(yīng)嚴(yán)格按照檔案抽查程序開(kāi)展工作，確保抽查工作的公正性和嚴(yán)肅性。（二）保守工作秘密抽查人員應(yīng)對(duì)在抽查過(guò)程中知悉的檔案內(nèi)容、業(yè)務(wù)信息等予以保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。（三）廉潔自