PAGE工程竣工檔案保證金制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)工程竣工檔案管理，確保工程竣工檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范，真實(shí)反映工程建設(shè)全過程，特制定本工程竣工檔案保證金制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織參與的各類工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等工程。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家及地方有關(guān)工程建設(shè)、檔案管理的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.責(zé)任明確原則：明確建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等各方在工程竣工檔案管理中的責(zé)任。3.全程管控原則：對工程建設(shè)全過程的檔案形成、收集、整理、歸檔等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面管理。4.確保質(zhì)量原則：保證工程竣工檔案的質(zhì)量，滿足工程竣工驗(yàn)收及后續(xù)使用、維護(hù)、改造等需求。二、工程竣工檔案管理職責(zé)（一）建設(shè)單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)工程竣工檔案的管理工作，制定檔案管理計(jì)劃和要求。2.監(jiān)督檢查施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方的工程竣工檔案管理工作。3.對工程竣工檔案進(jìn)行審核，確保檔案符合要求后向檔案管理部門移交。4.按照合同約定，對施工單位提交的工程竣工檔案保證金進(jìn)行管理和處置。（二）施工單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)本單位承包工程范圍內(nèi)工程竣工檔案的編制、整理、歸檔工作，確保檔案真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、規(guī)范。2.配備專業(yè)的檔案管理人員，負(fù)責(zé)檔案管理工作，并接受建設(shè)單位及相關(guān)部門的監(jiān)督檢查。3.在工程竣工驗(yàn)收前，將編制完成的工程竣工檔案提交建設(shè)單位審核，并按照審核意見進(jìn)行整改。4.按照本制度規(guī)定，向建設(shè)單位繳納工程竣工檔案保證金。（三）監(jiān)理單位職責(zé)1.負(fù)責(zé)對施工單位的工程竣工檔案編制工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，審核檔案的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。2.協(xié)助建設(shè)單位做好工程竣工檔案的審核工作，提出審核意見。3.對工程建設(shè)過程中形成的監(jiān)理文件進(jìn)行整理、歸檔，并移交建設(shè)單位。三、工程竣工檔案保證金繳納（一）繳納標(biāo)準(zhǔn)施工單位應(yīng)按照工程合同總造價(jià)的[X]%向建設(shè)單位繳納工程竣工檔案保證金。具體金額根據(jù)工程實(shí)際造價(jià)計(jì)算確定。（二）繳納時(shí)間施工單位應(yīng)在簽訂工程合同后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將工程竣工檔案保證金一次性足額繳納至建設(shè)單位指定賬戶。（三）繳納方式施工單位可通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式繳納工程竣工檔案保證金。繳納后，應(yīng)及時(shí)將繳費(fèi)憑證提交建設(shè)單位備案。四、工程竣工檔案編制要求（一）檔案內(nèi)容工程竣工檔案應(yīng)包括工程前期文件、施工過程文件、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收文件等，具體內(nèi)容應(yīng)符合國家及地方有關(guān)工程檔案管理的規(guī)定和要求。（二）編制規(guī)范1.檔案應(yīng)使用耐久性強(qiáng)的書寫材料，字跡清晰、工整，圖樣清晰，圖表整潔。2.檔案應(yīng)按照分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類、組卷，卷內(nèi)文件排列有序，編號規(guī)范。3.檔案應(yīng)編制目錄，目錄應(yīng)包括案卷號、題名、日期、頁號、備注等內(nèi)容，便于查找和利用。4.檔案應(yīng)裝訂整齊，采用三孔一線或膠裝等方式，裝訂應(yīng)牢固、美觀。（三）審核要求1.施工單位編制完成工程竣工檔案后，應(yīng)首先進(jìn)行內(nèi)部審核，確保檔案質(zhì)量符合要求。2.施工單位應(yīng)將審核后的工程竣工檔案提交建設(shè)單位審核。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)人員對檔案進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括檔案的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性等。3.對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向施工單位提出整改意見，施工單位應(yīng)按照整改意見進(jìn)行整改，直至檔案符合要求。五、工程竣工檔案保證金退還（一）退還條件1.施工單位提交的工程竣工檔案經(jīng)建設(shè)單位審核合格，并已按照要求向建設(shè)單位移交。2.工程竣工驗(yàn)收合格，且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)因施工單位原因?qū)е碌臋n案問題。（二）退還流程1.施工單位向建設(shè)單位提交工程竣工檔案保證金退還申請，并附工程竣工檔案審核合格證明、檔案移交清單等材料。2.建設(shè)單位對施工單位提交的申請及材料進(jìn)行審核。審核通過后，在[X]個(gè)工作日內(nèi)將工程竣工檔案保證金本金及銀行同期存款利息一次性退還施工單位。3.如工程竣工檔案存在問題，建設(shè)單位應(yīng)在退還工程竣工檔案保證金前，扣除相應(yīng)的保證金金額作為整改費(fèi)用，不足部分由施工單位另行支付。整改完成后，經(jīng)建設(shè)單位復(fù)查合格，再按照規(guī)定退還剩余保證金。六、工程竣工檔案保證金管理與監(jiān)督（一）保證金管理1.建設(shè)單位應(yīng)設(shè)立專門賬戶，對工程竣工檔案保證金進(jìn)行單獨(dú)核算，專款專用。2.建設(shè)單位應(yīng)建立工程竣工檔案保證金管理臺賬，詳細(xì)記錄保證金的繳納、退還等情況，確保賬目清晰、準(zhǔn)確。3.工程竣工檔案保證金產(chǎn)生的利息收入，應(yīng)納入建設(shè)單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理。（二）監(jiān)督檢查1.建設(shè)單位應(yīng)定期對施工單位的工程竣工檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.檔案管理部門應(yīng)加強(qiáng)對工程竣工檔案保證金制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反制度規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.對于在工程竣工檔案管理工作中表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人，建設(shè)單位應(yīng)給予表彰和獎勵；對于違反規(guī)定、造成工程竣工檔案損失的單位和個(gè)人，應(yīng)依法依規(guī)追究責(zé)任。七、罰則（一）施工單位未按要求繳納工程竣工檔案保證金1.責(zé)令限期繳納，并按照應(yīng)繳納金額的[X]%處以罰款。2.逾期仍未繳納的，暫停其在本公司/組織范圍內(nèi)的工程投標(biāo)資格，并依法追究其違約責(zé)任。（二）施工單位提交的工程竣工檔案不符合要求1.責(zé)令限期整改，整改期間暫停退還工程竣工檔案保證金。2.如經(jīng)多次整改仍不符合要求，扣除全部工程竣工檔案保證金，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。（三）建設(shè)單位未按規(guī)定管理和退還工程竣工檔案保證金1.責(zé)令