PAGE供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范供應(yīng)商管理流程，保障公司物資供應(yīng)的穩(wěn)定性、安全性和合規(guī)性，維護(hù)公司的利益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與所有供應(yīng)商之間的采購(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括原材料采購(gòu)、零部件采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等各類(lèi)與供應(yīng)商相關(guān)的交易。（三）基本原則1.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：以識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)為核心，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保公司采購(gòu)業(yè)務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下進(jìn)行。2.合規(guī)合法原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保供應(yīng)商管理活動(dòng)合法合規(guī)。3.全面管理原則：涵蓋供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂、采購(gòu)執(zhí)行、供應(yīng)商評(píng)價(jià)等全過(guò)程，實(shí)施全面、系統(tǒng)的管理。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際表現(xiàn)和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整管理策略和措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。二、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)等是否齊全、有效，是否存在超范圍經(jīng)營(yíng)等情況。2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況是否穩(wěn)定，是否存在財(cái)務(wù)危機(jī)、重大訴訟、市場(chǎng)份額下降等問(wèn)題。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是否存在質(zhì)量不穩(wěn)定、批次不合格等情況。4.供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、供應(yīng)能力是否能夠滿足公司的需求，是否存在供應(yīng)中斷、延遲交貨等風(fēng)險(xiǎn)。5.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商的報(bào)價(jià)是否合理，是否存在價(jià)格波動(dòng)較大、價(jià)格欺詐等情況。6.法律風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商是否存在違反法律法規(guī)的行為，是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、商業(yè)賄賂等問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，設(shè)定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，如資質(zhì)合規(guī)率、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性指標(biāo)、產(chǎn)品合格率、供應(yīng)及時(shí)率、價(jià)格合理性指標(biāo)、法律合規(guī)性指標(biāo)等。2.評(píng)估方法選擇：采用定性與定量相結(jié)合的評(píng)估方法，如問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析、專(zhuān)家評(píng)估等。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商表示存在重大風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)公司造成嚴(yán)重影響；中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商表示存在一定風(fēng)險(xiǎn)，需要密切關(guān)注；低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商表示風(fēng)險(xiǎn)較小，基本可控。三、供應(yīng)商選擇與準(zhǔn)入（一）選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)要求：具備合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)等相關(guān)資質(zhì)文件。2.經(jīng)營(yíng)能力：具有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，無(wú)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量保證：具備完善的質(zhì)量管理體系，能夠提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)，產(chǎn)品合格率達(dá)到公司要求。4.供應(yīng)能力：生產(chǎn)能力、供應(yīng)能力能夠滿足公司的采購(gòu)需求，具備良好的供應(yīng)穩(wěn)定性和及時(shí)性。5.價(jià)格合理：報(bào)價(jià)合理，具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，價(jià)格波動(dòng)在合理范圍內(nèi)。6.信譽(yù)良好：在行業(yè)內(nèi)具有良好的信譽(yù)，無(wú)不良記錄，無(wú)重大法律糾紛。（二）選擇流程1.需求分析：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，提出供應(yīng)商選擇需求，明確采購(gòu)物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等。2.供應(yīng)商搜索：通過(guò)多種渠道搜索潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)、招標(biāo)平臺(tái)等。3.初步篩選：采購(gòu)部門(mén)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，根據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，剔除明顯不符合要求的供應(yīng)商。4.實(shí)地考察：對(duì)初步篩選合格的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、供應(yīng)能力等實(shí)際情況。5.綜合評(píng)估：采購(gòu)部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)（如質(zhì)量部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等）對(duì)實(shí)地考察后的供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行打分，確定供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.審批決策：根據(jù)綜合評(píng)估結(jié)果，由采購(gòu)部門(mén)提出供應(yīng)商選擇建議，報(bào)公司管理層審批決策。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，原則上不予選擇；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，需謹(jǐn)慎選擇，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，可以考慮納入公司供應(yīng)商體系。7.準(zhǔn)入登記：經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)準(zhǔn)入的供應(yīng)商，由采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行登記，建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)文件、評(píng)估結(jié)果等。四、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)需求和供應(yīng)商協(xié)商結(jié)果，起草采購(gòu)合同。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款，并確保合同條款符合法律法規(guī)和公司要求。2.合同審核：采購(gòu)合同起草完成后，提交公司法律部門(mén)進(jìn)行審核。法律部門(mén)重點(diǎn)審核合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，采購(gòu)部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)（如財(cái)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)等）對(duì)合同條款進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，確保合同條款符合公司業(yè)務(wù)需求。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過(guò)的采購(gòu)合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂后的合同應(yīng)加蓋公司公章或合同專(zhuān)用章，并由雙方簽字確認(rèn)。（二）合同執(zhí)行1.供應(yīng)商通知：采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)，明確交貨期、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求。2.進(jìn)度跟蹤：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期跟蹤供應(yīng)商的合同執(zhí)行進(jìn)度，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)、運(yùn)輸?shù)惹闆r，確保供應(yīng)商能夠按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在合同執(zhí)行偏差，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，要求其采取措施糾正偏差。3.變更管理：如因不可抗力或其他原因需要變更采購(gòu)合同條款，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并按照公司合同變更管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。合同變更應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，并經(jīng)公司相關(guān)部門(mén)審核批準(zhǔn)。（三）合同驗(yàn)收1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收流程、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收人員等。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部質(zhì)量要求。2.驗(yàn)收實(shí)施：采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)（如質(zhì)量部門(mén)、技術(shù)部門(mén)等）按照驗(yàn)收方案對(duì)供應(yīng)商交付的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量符合要求。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收完成后，驗(yàn)收人員應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，明確驗(yàn)收結(jié)果。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括產(chǎn)品或服務(wù)名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量狀況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容，并由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。如驗(yàn)收不合格，應(yīng)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中注明不合格原因，并要求供應(yīng)商限期整改或采取其他補(bǔ)救措施。（四）合同付款1.付款審核：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同約定和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫(xiě)付款申請(qǐng)單，提交財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行付款審核。財(cái)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)審核付款申請(qǐng)的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性，確保付款符合合同約定和公司財(cái)務(wù)制度。2.付款審批：付款申請(qǐng)經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核通過(guò)后，按照公司資金審批流程進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)辦理付款手續(xù)，向供應(yīng)商支付貨款。3.付款記錄：財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立付款記錄臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每筆采購(gòu)合同的付款金額、付款時(shí)間、付款方式等信息，確保付款記錄準(zhǔn)確、完整。五、供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核（一）評(píng)價(jià)周期定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)周期為[具體周期，如每季度、每半年或每年]。（二）評(píng)價(jià)內(nèi)容1.質(zhì)量評(píng)價(jià)：根據(jù)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量情況，包括產(chǎn)品合格率、質(zhì)量穩(wěn)定性、質(zhì)量問(wèn)題處理及時(shí)性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.供應(yīng)評(píng)價(jià)：依據(jù)供應(yīng)商的供應(yīng)能力和供應(yīng)表現(xiàn)，如供應(yīng)及時(shí)性、交貨準(zhǔn)確率、供應(yīng)中斷次數(shù)等進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.價(jià)格評(píng)價(jià)：對(duì)比供應(yīng)商的報(bào)價(jià)與市場(chǎng)價(jià)格水平，評(píng)估其價(jià)格合理性、價(jià)格調(diào)整靈活性等。4.服務(wù)評(píng)價(jià)：考察供應(yīng)商的售前、售中、售后服務(wù)質(zhì)量，如響應(yīng)速度、解決問(wèn)題能力、客戶滿意度等。5.合規(guī)評(píng)價(jià)：檢查供應(yīng)商是否遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為。（三）評(píng)價(jià)方法1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析：收集采購(gòu)、質(zhì)量、物流等部門(mén)與供應(yīng)商相關(guān)的數(shù)據(jù)，如采購(gòu)訂單數(shù)量、驗(yàn)收合格數(shù)量、交貨延遲天數(shù)等，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。2.問(wèn)卷調(diào)查：向公司內(nèi)部使用供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)的部門(mén)發(fā)放問(wèn)卷，了解他們對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和意見(jiàn)。3.實(shí)地考察：定期或不定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，直觀了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理水平等。（四）考核指標(biāo)設(shè)定根據(jù)評(píng)價(jià)內(nèi)容，設(shè)定相應(yīng)的考核指標(biāo)，如質(zhì)量合格率、供應(yīng)及時(shí)率、價(jià)格偏差率、服務(wù)滿意度、合規(guī)率等，并為每個(gè)指標(biāo)設(shè)定權(quán)重。（五）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.等級(jí)劃分：根據(jù)評(píng)價(jià)得分，將供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。2.激勵(lì)措施：對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)量、價(jià)格優(yōu)惠等激勵(lì)；對(duì)于良好的供應(yīng)商，繼續(xù)保持合作關(guān)系，給予一定的鼓勵(lì)；對(duì)于合格的供應(yīng)商，發(fā)出警示，要求其限期改進(jìn)；對(duì)于不合格的供應(yīng)商，暫?；蚪K止合作。3.動(dòng)態(tài)管理：根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商檔案進(jìn)行更新，調(diào)整供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)管理。六、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理措施（一）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.建立預(yù)警指標(biāo)體系：根據(jù)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，如供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、供應(yīng)指標(biāo)等。2.設(shè)定預(yù)警閾值：為每個(gè)預(yù)警指標(biāo)設(shè)定合理的閾值，當(dāng)指標(biāo)值達(dá)到或超過(guò)閾值時(shí)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。3.預(yù)警信息發(fā)布：通過(guò)郵件、短信、內(nèi)部管理系統(tǒng)等方式及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，提醒相關(guān)部門(mén)關(guān)注供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，如存在嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)問(wèn)題、重大質(zhì)量隱患等，及時(shí)終止合作關(guān)系，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，采取加強(qiáng)監(jiān)督、增加備用供應(yīng)商、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保、簽訂免責(zé)條款等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，接受一定程度的風(fēng)險(xiǎn)，但仍需密切關(guān)注其風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（三）應(yīng)急管理1.制定應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)可能出現(xiàn)的供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)事件，如供應(yīng)中斷、質(zhì)量事故等，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高相關(guān)人員的應(yīng)急處理能力。3.應(yīng)急處理：一旦發(fā)生供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)事件，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行應(yīng)急處理，最大限度地減少對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。同時(shí)，及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告事件情況，并積極與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，共同解決問(wèn)題。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)監(jiān)督：公司審計(jì)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)業(yè)務(wù)流程是否合規(guī)、供應(yīng)商選擇與評(píng)價(jià)是否公正、采購(gòu)合同管理是否規(guī)范等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商管理過(guò)程中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止發(fā)生商業(yè)賄賂等違法違紀(jì)行為。（二）外部監(jiān)督1.法律法規(guī)遵