PAGE科研內(nèi)控制度一、總則（一）目的本科研內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司科研項目的管理流程，確保科研活動的合規(guī)性、高效性和風(fēng)險可控性，提高公司科研水平，保障公司科研項目的順利實施，實現(xiàn)科研目標(biāo)，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有科研項目的立項、實施、結(jié)題等全過程管理，包括但不限于各類基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究項目。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、科研政策以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蒲谢顒雍戏ê弦?guī)。2.全面性原則：涵蓋科研項目管理的各個環(huán)節(jié)，包括項目申報、預(yù)算編制、經(jīng)費(fèi)使用、人員管理、成果轉(zhuǎn)化等，實現(xiàn)全過程、全方位的內(nèi)部控制。3.制衡性原則：在科研項目管理過程中，合理設(shè)置各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司科研發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，不斷調(diào)整和完善內(nèi)控制度，以適應(yīng)科研活動的變化和發(fā)展。5.成本效益原則：在確?？蒲许椖抠|(zhì)量和風(fēng)險可控的前提下，優(yōu)化管理流程，降低管理成本，提高管理效率。二、立項管理（一）項目申報1.信息收集：科研管理部門負(fù)責(zé)收集國家、地方及行業(yè)相關(guān)科研項目申報信息，及時發(fā)布給各部門和相關(guān)人員。2.項目篩選：各部門根據(jù)公司科研發(fā)展戰(zhàn)略和自身業(yè)務(wù)需求，對收集到的項目申報信息進(jìn)行篩選，確定擬申報的項目。3.申報材料準(zhǔn)備：項目申報部門負(fù)責(zé)組織編制項目申報材料，確保申報材料真實、準(zhǔn)確、完整。申報材料應(yīng)包括項目申請書、可行性研究報告、預(yù)算編制說明等。4.申報審核：科研管理部門對申報材料進(jìn)行形式審核，重點(diǎn)審核申報材料的完整性、合規(guī)性和準(zhǔn)確性。審核通過后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。5.申報提交：經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由科研管理部門按照規(guī)定的時間和渠道將申報材料提交至相關(guān)部門。（二）項目評審1.評審組織：科研管理部門負(fù)責(zé)組織項目評審工作，根據(jù)項目性質(zhì)和專業(yè)要求，組建由公司內(nèi)部專家、外部專家組成的評審委員會。2.評審流程：評審委員會對申報項目進(jìn)行評審，主要從項目的科學(xué)性、創(chuàng)新性、可行性、社會效益等方面進(jìn)行綜合評價。評審過程中，評審專家應(yīng)獨(dú)立發(fā)表意見，形成評審結(jié)論。3.評審結(jié)果公示：科研管理部門將評審結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為[X]個工作日。公示期間，如有異議，相關(guān)部門和人員可向科研管理部門提出申訴?？蒲泄芾聿块T對申訴進(jìn)行調(diào)查核實，并將處理結(jié)果反饋給申訴人。（三）項目立項1.立項決策：根據(jù)評審結(jié)果和公示情況，公司領(lǐng)導(dǎo)班子召開會議，對擬立項項目進(jìn)行決策。決策過程中，應(yīng)充分考慮項目的必要性、可行性、風(fēng)險等因素。2.立項通知：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子決策同意立項的項目，由科研管理部門下達(dá)立項通知，明確項目名稱、承擔(dān)部門、負(fù)責(zé)人、研究內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、實施期限等內(nèi)容。3.項目合同簽訂：項目承擔(dān)部門與公司簽訂項目合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。項目合同應(yīng)包括項目目標(biāo)、研究內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、驗收標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等條款。三、預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.預(yù)算編制原則：項目預(yù)算編制應(yīng)遵循科學(xué)合理、實事求是、勤儉節(jié)約的原則，確保預(yù)算編制的準(zhǔn)確性和合理性。2.預(yù)算編制依據(jù)：項目預(yù)算編制應(yīng)以項目研究任務(wù)和目標(biāo)為依據(jù)，結(jié)合項目實際情況，參考同類項目預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。3.預(yù)算編制內(nèi)容：項目預(yù)算應(yīng)包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用兩部分。直接費(fèi)用是指項目研究過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用，包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)、燃料動力費(fèi)、差旅費(fèi)、會議費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等。間接費(fèi)用是指依托單位為項目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出，以及績效支出等。4.預(yù)算編制流程：項目承擔(dān)部門負(fù)責(zé)組織編制項目預(yù)算，經(jīng)科研管理部門審核后，提交公司財務(wù)部門進(jìn)行匯總審核。公司財務(wù)部門根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實際情況，對項目預(yù)算進(jìn)行調(diào)整和完善，報公司領(lǐng)導(dǎo)班子審批。（二）預(yù)算執(zhí)行1.預(yù)算執(zhí)行原則：項目預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。項目承擔(dān)部門應(yīng)按照預(yù)算批復(fù)的用途和金額使用經(jīng)費(fèi)，不得擅自調(diào)整預(yù)算。2.預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控：科研管理部門和財務(wù)部門應(yīng)定期對項目預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時掌握項目經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)度和使用情況。對于預(yù)算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時督促項目承擔(dān)部門進(jìn)行整改。3.預(yù)算調(diào)整：在項目實施過程中，如因項目研究任務(wù)調(diào)整、研究內(nèi)容變更、不可抗力等原因需要調(diào)整預(yù)算的，項目承擔(dān)部門應(yīng)提出書面申請，經(jīng)科研管理部門審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)班子審批。預(yù)算調(diào)整應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保調(diào)整后的預(yù)算合理、合規(guī)。（三）預(yù)算決算1.決算編制：項目完成后，項目承擔(dān)部門應(yīng)及時編制項目決算報告，決算報告應(yīng)包括項目預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)使用明細(xì)、資產(chǎn)購置情況等內(nèi)容。決算報告經(jīng)科研管理部門審核后，提交公司財務(wù)部門進(jìn)行審計。2.決算審計：公司財務(wù)部門委托具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所對項目決算進(jìn)行審計。審計過程中，會計師事務(wù)所應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和審計準(zhǔn)則進(jìn)行審計，確保審計結(jié)果真實、準(zhǔn)確。3.決算審批：經(jīng)審計后的項目決算報告報公司領(lǐng)導(dǎo)班子審批。公司領(lǐng)導(dǎo)班子根據(jù)審計結(jié)果和項目實際情況，對項目決算進(jìn)行批復(fù)。四、經(jīng)費(fèi)管理（一）經(jīng)費(fèi)開支范圍1.設(shè)備費(fèi)：指在項目研究過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，對現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用。2.材料費(fèi)：指在項目研究過程中消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品等的采購及運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用。3.測試化驗加工費(fèi)：指在項目研究過程中支付給外單位（包括依托單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費(fèi)用。4.燃料動力費(fèi)：指在項目研究過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計量的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用等。5.差旅費(fèi)：指在項目研究過程中開展科學(xué)實驗（試驗）、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)用等。6.會議費(fèi)：指在項目研究過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項目研究工作等活動而發(fā)生的會議費(fèi)用。7.國際合作與交流費(fèi)：指在項目研究過程中與國外科研機(jī)構(gòu)、高校等開展合作研究、學(xué)術(shù)交流等活動而發(fā)生的費(fèi)用。8.出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)：指在項目研究過程中，需要支付的出版費(fèi)、資料費(fèi)、專用軟件購買費(fèi)、文獻(xiàn)檢索費(fèi)、專業(yè)通信費(fèi)、專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用。9.勞務(wù)費(fèi)：指在項目研究過程中支付給參與項目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。10.專家咨詢費(fèi)：指在項目研究過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費(fèi)用。（二）經(jīng)費(fèi)報銷1.報銷憑證：項目經(jīng)費(fèi)報銷應(yīng)提供真實、合法、有效的報銷憑證，包括發(fā)票、收據(jù)、報銷審批單等。報銷憑證應(yīng)注明項目名稱、經(jīng)費(fèi)來源、開支內(nèi)容、金額等信息。2.報銷流程：項目承擔(dān)部門的報銷人員應(yīng)按照公司財務(wù)制度的規(guī)定，填寫報銷審批單，附上相關(guān)報銷憑證，經(jīng)項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交科研管理部門審核?？蒲泄芾聿块T審核通過后，報公司財務(wù)部門進(jìn)行報銷。3.報銷審批：公司財務(wù)部門對報銷憑證的真實性、合法性、有效性進(jìn)行審核，對不符合規(guī)定的報銷憑證不予報銷。對于金額較大的報銷項目，公司財務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行專項審計。（三）經(jīng)費(fèi)監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計部門定期對科研項目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行審計，檢查經(jīng)費(fèi)使用是否符合規(guī)定，是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。審計結(jié)果應(yīng)及時反饋給科研管理部門和項目承擔(dān)部門。2.外部監(jiān)督：積極配合國家有關(guān)部門和審計機(jī)關(guān)的監(jiān)督檢查，及時提供相關(guān)資料和信息。對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)認(rèn)真整改，確?？蒲许椖拷?jīng)費(fèi)使用合法合規(guī)。五、人員管理（一）項目負(fù)責(zé)人職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)項目的組織實施，制定項目研究計劃和實施方案，確保項目按計劃順利進(jìn)行。2.負(fù)責(zé)項目經(jīng)費(fèi)的管理和使用，嚴(yán)格按照預(yù)算批復(fù)的用途和金額使用經(jīng)費(fèi)，確保經(jīng)費(fèi)使用合法合規(guī)。3.組織項目研究團(tuán)隊開展科研工作，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，確保項目研究任務(wù)的完成。4.負(fù)責(zé)項目成果的總結(jié)、驗收和推廣應(yīng)用，及時向公司科研管理部門匯報項目進(jìn)展情況。（二）研究人員職責(zé)1.按照項目負(fù)責(zé)人的要求，認(rèn)真開展科研工作，按時完成項目研究任務(wù)。2.嚴(yán)格遵守科研項目管理規(guī)定和公司規(guī)章制度，確?？蒲谢顒拥暮弦?guī)性。3.負(fù)責(zé)本崗位科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理，合理使用經(jīng)費(fèi)，確保經(jīng)費(fèi)使用效益。4.積極參與項目研究團(tuán)隊的協(xié)作與交流，分享科研經(jīng)驗和成果，共同提高項目研究水平。（三）科研人員培訓(xùn)與考核1.培訓(xùn)計劃：科研管理部門應(yīng)根據(jù)公司科研發(fā)展戰(zhàn)略和科研人員實際需求，制定科研人員培訓(xùn)計劃，定期組織科研人員參加各類培訓(xùn)活動，提高科研人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.培訓(xùn)內(nèi)容：培訓(xùn)內(nèi)容包括科研方法、學(xué)術(shù)規(guī)范、項目管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的知識和技能。3.考核評價：建立科研人員考核評價機(jī)制，定期對科研人員的工作業(yè)績、科研能力、職業(yè)道德等方面進(jìn)行考核評價。考核評價結(jié)果作為科研人員晉升、獎勵、續(xù)聘等的重要依據(jù)。六、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.政策風(fēng)險：關(guān)注國家法律法規(guī)、科研政策的變化，及時評估政策調(diào)整對公司科研項目的影響。2.市場風(fēng)險：分析市場需求、競爭態(tài)勢等因素，評估項目成果轉(zhuǎn)化的市場風(fēng)險。3.技術(shù)風(fēng)險：對項目研究過程中的技術(shù)難題、技術(shù)創(chuàng)新等進(jìn)行評估，識別技術(shù)風(fēng)險。4.管理風(fēng)險：評估項目管理過程中的組織協(xié)調(diào)、經(jīng)費(fèi)管理、人員管理等方面的風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.定性評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性分析，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.定量評估：對于重要風(fēng)險，采用定量分析方法，如概率分析、敏感性分析等，評估風(fēng)險的大小。3.風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險劃分為高、中、低三個等級，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險且無法有效控制的風(fēng)險，采取風(fēng)險規(guī)避措施，如放棄項目或調(diào)整項目研究方向。2.風(fēng)險降低：對于中等風(fēng)險，采取風(fēng)險降低措施，如加強(qiáng)項目管理、優(yōu)化研究方案、增加經(jīng)費(fèi)投入等，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險，可通過購買保險、簽訂合同等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受：對于低風(fēng)險，在充分評估風(fēng)險影響的基礎(chǔ)上，可選擇接受風(fēng)險，并采取相應(yīng)的監(jiān)控措施。七、成果管理（一）知識產(chǎn)權(quán)管理1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬：明確項目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，確保公司對項目研究成果享有合法權(quán)益。2.知識產(chǎn)權(quán)申請與維護(hù)：項目承擔(dān)部門負(fù)責(zé)組織項目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)申請工作，及時申請專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。同時，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)，確保知識產(chǎn)權(quán)的有效性。3.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可：對于公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)，如需轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并簽訂相關(guān)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（二）成果驗收1.驗收申請：項目完成后，項目承擔(dān)部門應(yīng)及時向科研管理部門提交項目驗收申請，并提供項目研究報告、測試報告、用戶使用報告等驗收材料。2.驗收組織：科研管理部門負(fù)責(zé)組織項目驗收工作，根據(jù)項目性質(zhì)和專業(yè)要求，組建驗收專家組。驗收專家組由公司內(nèi)部專家、外部專家組成。3.驗收流程：驗收專家組對項目進(jìn)行實地考察、聽取匯報、查閱資料、測試評估等，對項目的研究任務(wù)完成情況、技術(shù)指標(biāo)完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等方面進(jìn)行全面評價，形成驗收意見。4.驗收結(jié)果公示：科研管理部門將驗收結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為[X]個工作日。公示期間，如有異議，相關(guān)部門和人員可向科研管理部門提出申訴?？蒲泄芾聿块T對申訴進(jìn)行調(diào)查核實，并將處理結(jié)果反饋給申訴人。（三）成果轉(zhuǎn)化1.轉(zhuǎn)化計劃：科研管理部門應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場需求，制定科研成果轉(zhuǎn)化計劃，明確成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)、任務(wù)和措施。2.轉(zhuǎn)化方