PAGE對外內(nèi)控制度一、總則（一）目的本對外內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司在對外業(yè)務(wù)活動中的內(nèi)部控制流程，確保公司運(yùn)營符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有效防范風(fēng)險，保障公司資產(chǎn)安全，提高公司運(yùn)營效率和效果，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及對外業(yè)務(wù)的部門、崗位及相關(guān)人員，包括但不限于市場營銷、采購、銷售、投資、合作項(xiàng)目等領(lǐng)域的業(yè)務(wù)活動。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等，以及行業(yè)通行的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定。（四）基本原則1.合法性原則：公司的對外業(yè)務(wù)活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保所有行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險導(dǎo)向原則：識別、評估和應(yīng)對對外業(yè)務(wù)活動中的各類風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi)。3.全面性原則：涵蓋公司對外業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括業(yè)務(wù)立項(xiàng)、談判、合同簽訂、執(zhí)行、監(jiān)督等全過程，不留死角。4.制衡性原則：在對外業(yè)務(wù)流程中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，防止權(quán)力濫用。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、市場環(huán)境變化以及法律法規(guī)調(diào)整，及時修訂和完善本制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、對外業(yè)務(wù)立項(xiàng)控制（一）項(xiàng)目發(fā)起1.各業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、市場需求及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出對外業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)申請。立項(xiàng)申請應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)計(jì)收益、風(fēng)險評估等情況。2.申請部門負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目立項(xiàng)申請進(jìn)行初審，確保申請內(nèi)容完整、合理，符合公司整體利益和發(fā)展戰(zhàn)略。初審?fù)ㄟ^后，將申請?zhí)峤恢凉卷?xiàng)目管理部門。（二）項(xiàng)目評估1.公司項(xiàng)目管理部門收到立項(xiàng)申請后，組織相關(guān)專業(yè)人員（如財(cái)務(wù)、法務(wù)、技術(shù)等）對項(xiàng)目進(jìn)行全面評估。評估內(nèi)容包括項(xiàng)目的可行性、必要性、經(jīng)濟(jì)效益、法律合規(guī)性、技術(shù)可行性等方面。2.評估人員應(yīng)深入研究項(xiàng)目資料，進(jìn)行實(shí)地調(diào)研（如有需要），與相關(guān)部門和人員進(jìn)行溝通，形成客觀、準(zhǔn)確的評估報(bào)告。評估報(bào)告應(yīng)明確項(xiàng)目是否可行，并提出改進(jìn)建議或風(fēng)險提示。（三）立項(xiàng)審批1.項(xiàng)目評估報(bào)告提交至公司管理層后，由管理層組織召開立項(xiàng)審批會議。會議成員包括公司高層管理人員、項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及評估人員等。2.審批會議對項(xiàng)目進(jìn)行審議，綜合考慮公司戰(zhàn)略、資源狀況、風(fēng)險承受能力等因素，做出立項(xiàng)與否的決策。若項(xiàng)目通過審批，應(yīng)明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃；若項(xiàng)目未通過審批，應(yīng)說明原因，并反饋給申請部門。三、對外業(yè)務(wù)談判控制（一）談判團(tuán)隊(duì)組建1.根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和要求，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭，組建包括業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員、法務(wù)人員等在內(nèi)的談判團(tuán)隊(duì)。談判團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉項(xiàng)目情況及公司需求。2.明確談判團(tuán)隊(duì)各成員的職責(zé)分工，確保談判過程中各環(huán)節(jié)有人負(fù)責(zé)，相互配合。業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)與對方溝通業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，財(cái)務(wù)人員關(guān)注成本和收益，法務(wù)人員把控法律風(fēng)險。（二）談判準(zhǔn)備1.談判團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)充分收集與談判項(xiàng)目相關(guān)的信息，包括對方公司情況、市場行情、行業(yè)動態(tài)、法律法規(guī)等。對收集到的信息進(jìn)行整理分析，形成談判策略和方案。2.制定談判計(jì)劃，明確談判目標(biāo)、議程、時間安排等。談判計(jì)劃應(yīng)具有靈活性，根據(jù)談判進(jìn)展情況及時調(diào)整。同時，準(zhǔn)備好談判所需的文件資料，如項(xiàng)目方案、報(bào)價單、合同模板等。（三）談判過程控制1.談判過程中，談判團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)嚴(yán)格按照談判計(jì)劃和策略進(jìn)行溝通協(xié)商，保持冷靜、理智，避免情緒化決策。在涉及重要條款和利益時，應(yīng)及時向公司管理層匯報(bào)，確保決策符合公司利益。2.注重談判技巧和溝通方式，既要爭取公司利益最大化，又要維護(hù)良好的合作關(guān)系。對于對方提出的問題和要求，應(yīng)認(rèn)真分析研究，合理回應(yīng)。在談判過程中，及時記錄重要信息和達(dá)成的共識，為后續(xù)合同簽訂做好準(zhǔn)備。（四）談判結(jié)果評估1.談判結(jié)束后，談判團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對談判結(jié)果進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括是否達(dá)到談判目標(biāo)、合同條款是否合理、對公司利益的影響等方面。2.將談判結(jié)果評估報(bào)告提交至公司管理層，由管理層根據(jù)評估結(jié)果做出決策。若談判結(jié)果符合公司利益，批準(zhǔn)簽訂合同；若談判結(jié)果存在問題，應(yīng)組織談判團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步與對方協(xié)商，或重新制定談判策略。四、對外業(yè)務(wù)合同簽訂控制（一）合同起草1.根據(jù)談判達(dá)成的共識，由法務(wù)人員或?qū)I(yè)合同管理人員起草合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易內(nèi)容、價格條款、付款方式、履行期限、違約責(zé)任等核心條款，確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、合法。2.在合同起草過程中，應(yīng)充分征求業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門的意見，確保合同條款符合公司業(yè)務(wù)實(shí)際需求和風(fēng)險控制要求。同時，參考公司標(biāo)準(zhǔn)合同模板，避免出現(xiàn)重大遺漏和法律風(fēng)險。（二）合同審核1.合同起草完成后，提交至公司法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)人員應(yīng)從法律角度對合同文本進(jìn)行審查，確保合同條款合法合規(guī)，不存在法律漏洞和風(fēng)險隱患。2.同時，財(cái)務(wù)部門對合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，包括付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用承擔(dān)等，確保合同財(cái)務(wù)安排合理，符合公司財(cái)務(wù)管理要求。其他相關(guān)部門也應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)對合同涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行審核，提出意見和建議。3.審核部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核工作，并出具審核意見。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與合同起草部門溝通修改，確保合同質(zhì)量。（三）合同簽訂1.經(jīng)審核通過的合同文本，由公司法定代表人或授權(quán)代表與對方簽訂。簽訂合同前，應(yīng)再次核對合同條款，確保無誤。在簽訂過程中，嚴(yán)格按照公司授權(quán)管理規(guī)定，履行簽字蓋章等手續(xù)。2.合同簽訂后，應(yīng)及時對合同進(jìn)行編號、歸檔，并將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門和人員，以便跟蹤合同執(zhí)行情況。同時，建立合同臺賬，詳細(xì)記錄合同簽訂、履行、變更、終止等情況。五、對外業(yè)務(wù)執(zhí)行控制（一）任務(wù)分解與責(zé)任落實(shí)1.合同簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)部門對合同任務(wù)進(jìn)行分解，明確各部門和崗位在合同執(zhí)行過程中的具體職責(zé)和工作任務(wù)。2.將合同執(zhí)行任務(wù)落實(shí)到具體責(zé)任人，確保每項(xiàng)工作都有專人負(fù)責(zé)。責(zé)任人應(yīng)根據(jù)合同要求和公司規(guī)定，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和執(zhí)行方案，明確工作進(jìn)度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（二）執(zhí)行過程監(jiān)控1.建立合同執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期召開合同執(zhí)行進(jìn)度會議，聽取各責(zé)任人的工作匯報(bào)，及時解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.相關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)對合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，如業(yè)務(wù)部門關(guān)注業(yè)務(wù)進(jìn)展是否符合合同要求，財(cái)務(wù)部門監(jiān)控款項(xiàng)收付情況，法務(wù)部門審查合同履行過程中的法律合規(guī)性等。對于發(fā)現(xiàn)的偏差和問題，應(yīng)及時采取措施進(jìn)行糾正，確保合同順利執(zhí)行。（三）變更管理1.在合同執(zhí)行過程中，如因客觀原因需要變更合同條款，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。變更申請由合同執(zhí)行部門提出，詳細(xì)說明變更原因、內(nèi)容及對公司利益的影響。2.變更申請經(jīng)相關(guān)部門審核（包括法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等）后，提交至公司管理層審批。管理層根據(jù)變更對公司的影響程度，做出是否批準(zhǔn)變更的決策。若批準(zhǔn)變更，應(yīng)及時簽訂補(bǔ)充協(xié)議，確保合同變更后的條款合法有效，并做好合同變更記錄和歸檔工作。六、對外業(yè)務(wù)監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對對外業(yè)務(wù)活動進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。審計(jì)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)立項(xiàng)的合規(guī)性、談判過程的公正性、合同簽訂與執(zhí)行的有效性等方面。2.通過查閱文件資料、實(shí)地走訪、訪談相關(guān)人員等方式，對對外業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面審查。審計(jì)結(jié)束后，出具審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）風(fēng)險管理監(jiān)督1.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對對外業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控。定期收集和分析對外業(yè)務(wù)相關(guān)信息，評估潛在風(fēng)險，并提出風(fēng)險應(yīng)對措施和建議。2.針對重大風(fēng)險事項(xiàng)，及時向公司管理層匯報(bào)，并協(xié)同相關(guān)部門制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對，降低風(fēng)險損失。（三）績效評價1.建立對外業(yè)務(wù)績效評價體系，定期對各業(yè)務(wù)部門及相關(guān)人員的對外業(yè)務(wù)工作進(jìn)行績效評價。評價指標(biāo)包括業(yè)務(wù)完成情況、經(jīng)濟(jì)效益、客戶滿意度、合規(guī)性等方面。2.根據(jù)績效評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進(jìn)行表彰和獎勵，對存在問題的部門和個人進(jìn)行督促整改，并將績效評價結(jié)果與薪酬、晉升等掛鉤，激勵員工積極履行職責(zé)，提高對外業(yè)務(wù)工作質(zhì)量和效率。七、信息溝通與保密（一）信息溝通1.建立健全對外業(yè)務(wù)信息溝通機(jī)制，確保公司內(nèi)部各部門之間、公司與外部合作伙伴之間信息傳遞及時、準(zhǔn)確、順暢。2.明確信息溝通的渠道和方式，如定期召開業(yè)務(wù)會議、建立信息共享平臺、使用工作聯(lián)絡(luò)函等。同時，規(guī)定信息溝通的流程和責(zé)任，確保信息在傳遞過程中不出現(xiàn)延誤、失真等情況。（二）保密管理1.加強(qiáng)對外業(yè)務(wù)活動中的保密工作，保護(hù)公司商業(yè)秘密和敏感信息。制定保密制度，明確保密范圍、保密措施