PAGE檢察院完善內(nèi)控制度檢察院內(nèi)控制度完善方案一、總則（一）目的為了加強(qiáng)檢察院內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保檢察權(quán)依法正確行使，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本院實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于檢察院全體工作人員，涵蓋各個(gè)業(yè)務(wù)部門及綜合管理部門。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和檢察工作相關(guān)規(guī)定，確保制度的制定和執(zhí)行合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋檢察院工作的各個(gè)方面，包括案件辦理、隊(duì)伍建設(shè)、財(cái)務(wù)管理、后勤保障等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置工作流程和崗位，實(shí)現(xiàn)不同部門、不同崗位之間的相互制約和監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)檢察工作的發(fā)展變化和實(shí)際需求，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，合理控制管理成本，提高工作效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組成立以檢察長為組長，副檢察長為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)包括：1.研究制定本院內(nèi)控制度建設(shè)的總體目標(biāo)和規(guī)劃。2.審議重大內(nèi)部控制政策和制度。3.協(xié)調(diào)解決內(nèi)控制度執(zhí)行過程中的重大問題。4.對本院內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)。（二）各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)工作流程的梳理和優(yōu)化，明確關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的防控措施。在案件辦理過程中，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，確保案件質(zhì)量和程序合法。配合其他部門開展內(nèi)部控制相關(guān)工作，及時(shí)反饋制度執(zhí)行中存在的問題。2.綜合管理部門辦公室：負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的文件起草、審核、發(fā)布和歸檔工作；協(xié)調(diào)各部門之間的工作關(guān)系，保障內(nèi)控制度的順利執(zhí)行；負(fù)責(zé)對本院辦公用品、設(shè)備采購等后勤事務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理，防范采購風(fēng)險(xiǎn)。政治部：加強(qiáng)檢察隊(duì)伍建設(shè)，將內(nèi)控制度納入干警培訓(xùn)內(nèi)容，提高干警的內(nèi)控意識(shí)和執(zhí)行能力；負(fù)責(zé)干部選拔任用、考核評價(jià)等工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，確保人事工作公正透明。計(jì)財(cái)部門：負(fù)責(zé)本院財(cái)務(wù)管理和預(yù)算執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，規(guī)范經(jīng)費(fèi)收支、資產(chǎn)管理等工作，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。檢務(wù)督察部門：對本院各部門及工作人員執(zhí)行內(nèi)控制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；受理對違反內(nèi)控制度行為的舉報(bào)和投訴，開展專項(xiàng)督察工作，確保制度有效執(zhí)行。三、案件辦理內(nèi)部控制（一）案件受理與分流1.設(shè)立專門的案件受理窗口，統(tǒng)一受理各類案件。受理人員對案件材料進(jìn)行認(rèn)真審查，確保材料齊全、符合受理?xiàng)l件。2.根據(jù)案件性質(zhì)、管轄范圍等因素，按照規(guī)定的流程進(jìn)行案件分流，確保案件及時(shí)準(zhǔn)確地分配到相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門辦理。（二）案件辦理流程控制1.各業(yè)務(wù)部門在案件辦理過程中，嚴(yán)格按照法定程序和本院制定的辦案流程進(jìn)行操作。明確案件辦理的各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任人及工作要求，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都有章可循。2.實(shí)行案件承辦人負(fù)責(zé)制，承辦人對案件的事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)審查、法律適用等負(fù)主要責(zé)任。同時(shí)，建立案件集體討論制度，對于重大疑難復(fù)雜案件，由部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員進(jìn)行集體討論，確保案件處理的公正性和準(zhǔn)確性。3.加強(qiáng)案件辦理過程中的審批環(huán)節(jié)管理。對于不同類型和不同層級的案件，明確相應(yīng)的審批權(quán)限和審批流程，防止越權(quán)審批或?qū)徟饔谛问?。（三）案件質(zhì)量監(jiān)督1.建立案件質(zhì)量評查機(jī)制，定期對已辦結(jié)的案件進(jìn)行質(zhì)量評查。評查內(nèi)容包括案件事實(shí)認(rèn)定是否清楚、證據(jù)是否確鑿充分、法律適用是否正確、辦案程序是否合法、法律文書是否規(guī)范等。2.設(shè)立案件質(zhì)量評查小組，成員由業(yè)務(wù)骨干和資深檢察官組成。評查小組通過查閱案件卷宗、聽取匯報(bào)、詢問當(dāng)事人等方式進(jìn)行評查，并形成評查意見。3.對評查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)反饋給承辦部門和承辦人，要求限期整改。對于存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的案件，按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任。（四）案件信息公開1.按照檢務(wù)公開的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向社會(huì)公開案件辦理信息。通過檢察院官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、案件信息公開網(wǎng)等平臺(tái)，向公眾公開案件受理、辦理進(jìn)展、處理結(jié)果等情況，保障公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。2.規(guī)范案件信息公開的流程和內(nèi)容，確保公開信息的真實(shí)性、完整性和合法性。對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等不宜公開的信息，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行保密處理。四、隊(duì)伍建設(shè)內(nèi)部控制（一）人員招錄與選拔1.制定科學(xué)合理的人員招錄計(jì)劃，明確招錄條件、程序和標(biāo)準(zhǔn)。招錄過程要嚴(yán)格遵循公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，通過發(fā)布公告、資格審查、筆試、面試、考察、體檢等環(huán)節(jié)，選拔優(yōu)秀人才充實(shí)檢察隊(duì)伍。2.在干部選拔任用工作中，嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》及相關(guān)規(guī)定。堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先，注重工作?shí)績和群眾公認(rèn)。建立健全民主推薦、考察、公示等制度，確保干部選拔任用工作公正、公平、公開。（二）教育培訓(xùn)1.制定年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)不同崗位和人員的需求，開展有針對性的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和綜合素質(zhì)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、檢察業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德、信息化應(yīng)用等方面。2.鼓勵(lì)干警參加各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，對取得優(yōu)異成績的干警給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，建立培訓(xùn)效果評估機(jī)制，通過考試、撰寫心得體會(huì)、實(shí)際工作應(yīng)用等方式，檢驗(yàn)培訓(xùn)效果，不斷改進(jìn)培訓(xùn)方式和內(nèi)容。（三）績效考核1.建立完善的績效考核制度，明確考核指標(biāo)、考核方法和考核周期?？己酥笜?biāo)涵蓋工作業(yè)績、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力、廉潔自律等方面，確保全面客觀地評價(jià)干警的工作表現(xiàn)。2.定期開展績效考核工作，考核結(jié)果與干警的評先評優(yōu)、職務(wù)晉升、薪酬待遇等掛鉤。對于考核優(yōu)秀的干警給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對于考核不稱職的干警進(jìn)行誡勉談話、調(diào)整崗位或依法依規(guī)處理。（四）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控1.加強(qiáng)廉政教育，定期組織干警學(xué)習(xí)廉政法規(guī)和典型案例，開展廉政警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)干警的廉潔自律意識(shí)。2.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，對檢察工作中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定相應(yīng)的防控措施。重點(diǎn)加強(qiáng)對案件辦理、干部選拔任用、財(cái)務(wù)管理、物資采購等關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。3.完善監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制，暢通群眾舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)干警和群眾對違法違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)。對舉報(bào)線索及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，嚴(yán)肅處理違法違紀(jì)人員，并將處理結(jié)果向社會(huì)公開。五、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制（一）預(yù)算管理1.按照國家財(cái)政預(yù)算編制要求，結(jié)合本院工作實(shí)際，科學(xué)合理地編制年度預(yù)算。預(yù)算編制要充分考慮各項(xiàng)工作任務(wù)和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。2.加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行管理，嚴(yán)格按照預(yù)算安排使用經(jīng)費(fèi)，不得擅自調(diào)整預(yù)算。建立預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，定期對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和通報(bào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問題。3.完善預(yù)算調(diào)整程序，對于因政策變化、工作任務(wù)調(diào)整等原因確需調(diào)整預(yù)算的，要按照規(guī)定的程序進(jìn)行申報(bào)和審批。（二）經(jīng)費(fèi)收支管理1.規(guī)范經(jīng)費(fèi)收入管理，嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和財(cái)經(jīng)制度的規(guī)定，依法組織各項(xiàng)收入。加強(qiáng)對收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的審核和監(jiān)管，確保收入合法合規(guī)。2.加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)支出管理，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制度。所有經(jīng)費(fèi)支出必須有合法有效的憑證，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后才能報(bào)銷。對重大支出項(xiàng)目要進(jìn)行可行性論證和集體決策，確保資金使用的合理性和效益性。3.嚴(yán)格控制“三公”經(jīng)費(fèi)支出，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和范圍執(zhí)行。加強(qiáng)對公務(wù)接待、公務(wù)用車、因公出國（境）等經(jīng)費(fèi)的管理，杜絕鋪張浪費(fèi)現(xiàn)象。（三）資產(chǎn)管理1.建立健全資產(chǎn)管理制度，對本院的固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等進(jìn)行全面管理。明確資產(chǎn)購置、驗(yàn)收、登記、保管、使用、處置等環(huán)節(jié)的工作流程和要求，確保資產(chǎn)安全完整。2.定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。對于盤盈、盤虧的資產(chǎn)，要及時(shí)查明原因，按照規(guī)定進(jìn)行處理。3.加強(qiáng)對資產(chǎn)處置的管理，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行資產(chǎn)報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓、捐贈(zèng)等處置行為。資產(chǎn)處置要進(jìn)行評估，確保資產(chǎn)處置價(jià)格合理、公正。（四）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督，計(jì)財(cái)部門定期對本院財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)務(wù)管理中存在的問題。2.接受外部監(jiān)督，積極配合財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要認(rèn)真整改，并及時(shí)將整改情況報(bào)告上級部門。3.建立財(cái)務(wù)信息公開制度，定期向本院干警公開財(cái)務(wù)收支情況，接受干警的監(jiān)督。六、后勤保障內(nèi)部控制（一）辦公用品與設(shè)備采購制定辦公用品和設(shè)備采購管理制度，明確采購流程、采購標(biāo)準(zhǔn)和采購審批權(quán)限。采購過程要遵循公開、公平、公正的原則，通過招標(biāo)、詢價(jià)、競爭性談判等方式，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，確保采購物品的質(zhì)量和價(jià)格合理。加強(qiáng)對采購合同的管理和履行監(jiān)督工作，確保合同有效執(zhí)行。（二）車輛管理1.建立車輛管理制度，規(guī)范車輛的調(diào)度、使用、維修、保養(yǎng)等工作。嚴(yán)格執(zhí)行車輛派車單制度，明確車輛使用的事由、時(shí)間、地點(diǎn)等信息，確保車輛使用安全、規(guī)范。2.加強(qiáng)車輛維修和保養(yǎng)管理，定期對車輛進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保車輛性能良好。車輛維修要選擇正規(guī)的維修廠家，嚴(yán)格控制維修費(fèi)用，對維修項(xiàng)目和費(fèi)用進(jìn)行審核和監(jiān)督。3.做好車輛安全管理工作，定期組織駕駛員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高駕駛員的安全意識(shí)和駕駛技能。加強(qiáng)對車輛的日常檢查和安全隱患排查，確保行車安全。（三）檔案管理1.建立健全檔案管理制度，明確檔案管理的職責(zé)分工、檔案收集、整理、歸檔、保管、查閱、銷毀等工作流程和要求。2.加強(qiáng)檔案信息化建設(shè)，利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段對檔案進(jìn)行數(shù)字化管理，提高檔案管理的效率和服務(wù)水平。3.嚴(yán)格檔案查閱審批制度，確保檔案查閱使用的安全性和保密性。對于涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等重要檔案，要嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行管理。七、監(jiān)督與評價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.檢務(wù)督察部門定期對本院各部門執(zhí)行內(nèi)控制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過查閱資料、實(shí)地查看、詢問工作人員等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行中存在的問題。2.建立內(nèi)部監(jiān)督反饋機(jī)制，對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)向相關(guān)部門和人員反饋，并要求限期整改。整改情況要進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（二）自我評價(jià)1.各部門定期對本部門內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行自我評價(jià)，對照制度要求，檢查工作流程是否規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否有效、存在的