PAGE招投標內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織的招投標活動，加強招投標內(nèi)部控制，防范招投標過程中的風(fēng)險，確保招投標活動合法、合規(guī)、公正、透明，提高公司/組織的經(jīng)濟效益和社會效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有涉及招投標活動的部門、項目及相關(guān)人員。（三）基本原則1.合法性原則：招投標活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保各項活動合法合規(guī)。2.公正性原則：遵循公平、公正的原則，對待所有投標方，不偏袒任何一方。3.公開性原則：招投標信息應(yīng)及時、準確、完整地公開，確保各方知曉并參與。4.保密性原則：對于招投標過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，應(yīng)嚴格保密。5.誠信原則：參與招投標活動的各方應(yīng)誠實守信，履行各自的義務(wù)。二、招投標流程控制（一）招標計劃制定1.需求評估各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，對擬進行招標的項目進行詳細評估，明確項目的目標、范圍、技術(shù)要求、預(yù)算等關(guān)鍵要素。2.計劃編制根據(jù)需求評估結(jié)果，編制招標計劃，包括招標項目名稱、內(nèi)容、時間安排、預(yù)算金額、評標標準等，并提交至招投標管理部門審核。3.審核與批準招投標管理部門對招標計劃進行審核，重點審查其合規(guī)性、合理性和必要性。審核通過后，報公司/組織管理層批準。（二）招標公告發(fā)布1.公告內(nèi)容準備根據(jù)招標計劃，準備招標公告內(nèi)容，包括項目概況、招標范圍、資格要求、報名方式、投標截止時間、開標時間及地點等。2.發(fā)布渠道選擇選擇合適的招標公告發(fā)布渠道，如政府指定網(wǎng)站、行業(yè)專業(yè)平臺、公司/組織官網(wǎng)等，確保公告能夠廣泛傳播，吸引潛在投標方參與。3.公告發(fā)布與備案按照規(guī)定的時間和格式發(fā)布招標公告，并將發(fā)布情況進行備案，以備后續(xù)查詢和監(jiān)督。（三）投標方資格審查1.資格預(yù)審文件編制根據(jù)招標項目的特點和要求，編制資格預(yù)審文件，明確投標方應(yīng)具備的資質(zhì)、業(yè)績、信譽、財務(wù)狀況等條件。2.資格預(yù)審實施接收投標方提交的資格預(yù)審申請文件，按照資格預(yù)審文件規(guī)定的標準和程序進行審查，確定合格的投標方名單。3.資格預(yù)審結(jié)果通知向合格的投標方發(fā)出資格預(yù)審合格通知，告知其已具備參與投標的資格；同時，向未通過資格預(yù)審的投標方說明原因。（四）招標文件編制1.文件內(nèi)容確定根據(jù)招標項目的具體要求，編制招標文件，包括商務(wù)條款、技術(shù)規(guī)格、評標辦法、合同條款等內(nèi)容。招標文件應(yīng)詳細、準確、清晰，避免出現(xiàn)歧義或模糊表述。2.文件審核與修訂組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對招標文件進行審核，重點審查其合法性、完整性、公正性和合理性。根據(jù)審核意見進行修訂，確保招標文件質(zhì)量。3.招標文件發(fā)售向通過資格預(yù)審的投標方發(fā)售招標文件，并收取相應(yīng)的費用。同時告知投標方招標文件的答疑、澄清等相關(guān)事項的處理方式和時間要求。（五）投標文件接收與開標1.投標文件接收在規(guī)定的投標截止時間前，接收投標方提交的投標文件，并進行登記和編號。對投標文件的密封情況進行檢查，確保投標文件符合要求。2.開標準備開標前，組織開標會議，明確開標程序、唱標內(nèi)容、評標紀律等事項。準備好開標所需的設(shè)備和場地，確保開標過程順利進行。3.開標實施按照規(guī)定的開標程序，當(dāng)眾開啟投標文件，宣讀投標方名稱、投標報價、工期、質(zhì)量標準等主要內(nèi)容，并進行記錄。開標過程應(yīng)進行全程錄像或錄音，以備后續(xù)查詢。（六）評標1.評標委員會組建根據(jù)項目特點和要求，依法組建評標委員會。評標委員會成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗，且與投標方無利害關(guān)系。2.評標標準制定根據(jù)招標文件規(guī)定，制定詳細的評標標準，明確評標因素、權(quán)重分配及評分細則等內(nèi)容。評標標準應(yīng)科學(xué)合理，能夠客觀、公正地評價投標文件。3.評標過程評標委員會成員按照評標標準，對投標文件進行評審和比較，獨立打分并撰寫評標意見。評標過程中，如有需要，可要求投標方進行澄清或答辯。4.評標結(jié)果匯總與報告評標委員會匯總各成員的評標結(jié)果，推薦中標候選人名單，并撰寫評標報告。評標報告應(yīng)包括評標基本情況、評標過程、評標結(jié)果及推薦意見等內(nèi)容。（七）中標通知與合同簽訂1.中標通知根據(jù)評標報告，確定中標方，并向中標方發(fā)出中標通知書。同時，將中標結(jié)果通知所有未中標的投標方。2.合同談判與簽訂組織中標方與相關(guān)部門進行合同談判，明確合同條款、雙方權(quán)利義務(wù)、項目實施計劃等內(nèi)容。談判達成一致后，簽訂書面合同。合同簽訂前，應(yīng)進行合法性審查，確保合同符合法律法規(guī)和公司/組織利益。三、招投標風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別對招投標過程中可能存在的風(fēng)險進行全面識別，包括法律法規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定其發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險進行排序，為后續(xù)風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避對于發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險，如法律法規(guī)風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，調(diào)整招投標策略或放棄項目，確保活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險降低對于部分風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，可通過加強市場調(diào)研、建立信用評估體系、要求投標方提供擔(dān)保等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于一些風(fēng)險，如技術(shù)風(fēng)險，可通過購買保險、要求投標方承擔(dān)技術(shù)責(zé)任等方式，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險接受對于發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險，可采取風(fēng)險接受措施，在做好監(jiān)控和應(yīng)對準備的前提下，允許風(fēng)險存在。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對招投標過程中的風(fēng)險進行跟蹤和監(jiān)控，及時掌握風(fēng)險狀態(tài)的變化情況。2.預(yù)警指標設(shè)定設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標，如投標方數(shù)量異常、投標報價偏離度超過一定范圍等。當(dāng)風(fēng)險指標達到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號。3.預(yù)警處理根據(jù)預(yù)警信號，及時采取相應(yīng)的處理措施，如暫停招投標活動、重新審查投標方資格、調(diào)整評標標準等，確保招投標活動安全、有序進行。四、招投標信息管理（一）信息收集與整理1.信息來源收集招投標活動過程中產(chǎn)生的各類信息，包括招標計劃、公告、投標文件、評標報告、合同文件等，以及來自外部的市場信息、政策法規(guī)信息等。2.信息整理對收集到的信息進行分類、編號、歸檔，建立完善的招投標信息數(shù)據(jù)庫，確保信息的完整性和準確性。（二）信息共享與利用1.信息共享建立信息共享平臺，實現(xiàn)招投標信息在公司/組織內(nèi)部各部門之間的實時共享，方便各部門及時了解項目進展情況，協(xié)同開展工作。2.信息利用對招投標信息進行分析和挖掘，為公司/組織的決策提供支持。例如，通過分析投標報價數(shù)據(jù)，了解市場價格水平；通過分析中標方業(yè)績，評估其項目實施能力等。（三）信息保密與安全1.信息保密嚴格遵守信息保密制度，對涉及招投標活動的敏感信息進行保密管理。明確信息保密責(zé)任，與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議，防止信息泄露。2.信息安全采取必要的技術(shù)措施，保障招投標信息系統(tǒng)的安全運行。定期進行系統(tǒng)維護和安全檢查，防止信息被篡改、丟失或遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置設(shè)立專門的招投標監(jiān)督小組，負責(zé)對招投標活動進行全程監(jiān)督。監(jiān)督小組應(yīng)由公司/組織內(nèi)部不同部門的人員組成，確保監(jiān)督的獨立性和公正性。2.監(jiān)督內(nèi)容與方式監(jiān)督小組對招投標活動的各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，重點檢查招標程序是否合規(guī)、評標過程是否公正、信息披露是否及時準確等。監(jiān)督方式包括現(xiàn)場監(jiān)督、文件審查、投訴處理等。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管積極配合政府有關(guān)部門的監(jiān)管，按照要求及時報送招投標相關(guān)資料，接受政府部門的檢查和指導(dǎo)。2.社會監(jiān)督主動接受社會公眾的監(jiān)督，通過公司/組織官網(wǎng)、公告欄等渠道，公開招投標活動的相關(guān)信息，接受社會各界的監(jiān)督和評價。（三）檢查