PAGE網(wǎng)下申購專項(xiàng)內(nèi)控制度一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范公司網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的操作流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，確保網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，保護(hù)公司及相關(guān)利益者的合法權(quán)益。2.適用范圍本制度適用于公司參與證券網(wǎng)下申購的所有活動，包括但不限于首次公開發(fā)行股票、上市公司增發(fā)、配股等網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。3.基本原則合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。風(fēng)險控制原則：建立健全風(fēng)險識別、評估和控制機(jī)制，有效防范網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險。獨(dú)立性原則：網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)部門和崗位應(yīng)相互獨(dú)立，職責(zé)明確，避免利益沖突。審慎性原則：在網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)操作過程中，應(yīng)保持審慎態(tài)度，充分考慮各種可能的風(fēng)險因素，確保申購決策的合理性和準(zhǔn)確性。二、職責(zé)分工1.投資決策委員會負(fù)責(zé)對網(wǎng)下申購項(xiàng)目進(jìn)行整體評估和決策，確定申購項(xiàng)目的投資策略和額度。審議網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中的重大事項(xiàng)，如申購方案的調(diào)整、異常情況的處理等。2.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險識別、評估和監(jiān)控，制定風(fēng)險控制措施。定期對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況進(jìn)行分析和報告，及時發(fā)現(xiàn)并提示潛在風(fēng)險。參與網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)制度和流程的制定，確保風(fēng)險控制要求得到有效落實(shí)。3.交易部門負(fù)責(zé)網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的具體操作，包括申購申報、資金劃撥、證券交收等。嚴(yán)格按照規(guī)定的操作流程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，確保申購信息的準(zhǔn)確傳遞和交易的順利完成。及時向相關(guān)部門反饋網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中的異常情況和問題。4.研究部門負(fù)責(zé)對網(wǎng)下申購項(xiàng)目進(jìn)行研究分析，提供行業(yè)動態(tài)、公司基本面、市場趨勢等相關(guān)信息和研究報告。協(xié)助投資決策委員會進(jìn)行申購項(xiàng)目的評估，為申購決策提供專業(yè)支持。5.合規(guī)部門負(fù)責(zé)對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。監(jiān)督檢查網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)制度的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行及時糾正和處理。參與網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的合規(guī)論證，提供合規(guī)意見和建議。三、申購流程1.項(xiàng)目篩選與評估研究部門根據(jù)公司投資策略和市場情況，篩選潛在的網(wǎng)下申購項(xiàng)目，并進(jìn)行初步研究分析。投資決策委員會對研究部門推薦的項(xiàng)目進(jìn)行評估，綜合考慮項(xiàng)目的基本面、行業(yè)前景、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等因素，確定是否參與申購以及申購的額度和價格區(qū)間。2.申購方案制定交易部門根據(jù)投資決策委員會的決策意見，制定具體的申購方案，包括申購數(shù)量、申購價格、申購時間等。申購方案應(yīng)充分考慮市場情況、項(xiàng)目特點(diǎn)以及公司資金狀況等因素，確保申購方案的合理性和可行性。3.內(nèi)部審批申購方案制定完成后，提交投資決策委員會進(jìn)行審批。投資決策委員會應(yīng)對申購方案進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注申購風(fēng)險、投資收益以及對公司整體業(yè)務(wù)的影響等方面。經(jīng)投資決策委員會審批通過的申購方案，方可進(jìn)入實(shí)施階段。4.申購申報交易部門按照規(guī)定的時間和方式，向證券交易所提交申購申報文件，確保申購信息的準(zhǔn)確無誤。在申購申報過程中，應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整申購策略，以提高申購成功率。5.資金劃撥與證券交收根據(jù)申購申報結(jié)果，交易部門及時辦理資金劃撥手續(xù)，確保申購資金按時足額到賬。在證券交收環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行操作，確保證券的及時、準(zhǔn)確交收，避免出現(xiàn)交收違約等風(fēng)險。6.申購后續(xù)管理交易部門負(fù)責(zé)對申購后的證券進(jìn)行妥善管理，包括證券的保管、市值監(jiān)控等。定期對申購項(xiàng)目的收益情況進(jìn)行核算和分析，及時向投資決策委員會匯報申購項(xiàng)目的運(yùn)作情況。四、風(fēng)險控制1.市場風(fēng)險密切關(guān)注市場動態(tài)，及時分析市場走勢對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的影響。合理制定申購策略，根據(jù)市場情況靈活調(diào)整申購數(shù)量和價格，降低市場波動帶來的風(fēng)險。建立市場風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，當(dāng)市場出現(xiàn)重大變化或異常波動時，及時發(fā)出預(yù)警信號，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。2.信用風(fēng)險對參與網(wǎng)下申購的發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的信用評估，確保其具備良好的信用狀況。在申購過程中，要求發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提供必要的擔(dān)?；虺兄Z，以降低信用風(fēng)險。加強(qiáng)對申購資金的管理，確保資金安全，防止出現(xiàn)資金挪用等信用風(fēng)險事件。3.操作風(fēng)險完善網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的操作流程和內(nèi)部控制制度，明確各崗位的職責(zé)和操作規(guī)范，避免因操作失誤導(dǎo)致風(fēng)險。加強(qiáng)對交易系統(tǒng)的維護(hù)和管理，確保交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，防止因系統(tǒng)故障影響申購業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。定期對業(yè)務(wù)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核，提高其業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險意識，減少操作風(fēng)險的發(fā)生。4.合規(guī)風(fēng)險加強(qiáng)對法律法規(guī)和監(jiān)管要求的學(xué)習(xí)和研究，確保網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)操作符合相關(guān)規(guī)定。建立合規(guī)審查機(jī)制，對申購項(xiàng)目、申購方案等進(jìn)行嚴(yán)格的合規(guī)審查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。定期開展合規(guī)檢查和內(nèi)部審計(jì)，對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的合規(guī)情況進(jìn)行全面評估，防范合規(guī)風(fēng)險。五、信息披露1.定期報告公司應(yīng)定期編制網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)報告，向公司管理層、董事會等相關(guān)部門匯報網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的開展情況、投資收益、風(fēng)險狀況等信息。定期報告應(yīng)包括但不限于申購項(xiàng)目明細(xì)、申購金額、申購收益、風(fēng)險分析等內(nèi)容，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.重大事項(xiàng)披露對于網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中的重大事項(xiàng)，如申購項(xiàng)目的調(diào)整、重大風(fēng)險事件等，應(yīng)及時進(jìn)行披露。重大事項(xiàng)披露應(yīng)按照公司信息披露制度的規(guī)定進(jìn)行，確保信息披露的及時性、準(zhǔn)確性和公平性。3.內(nèi)部信息共享建立網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)信息共享機(jī)制，確保投資決策委員會、風(fēng)險管理部門、交易部門等相關(guān)部門之間能夠及時、準(zhǔn)確地共享信息。通過信息共享，加強(qiáng)各部門之間的溝通與協(xié)作，提高網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的決策效率和風(fēng)險控制能力。六、監(jiān)督與檢查1.內(nèi)部審計(jì)定期對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查業(yè)務(wù)操作是否符合制度規(guī)定，風(fēng)險控制措施是否有效落實(shí)。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)涵蓋申購流程、風(fēng)險控制、信息披露等各個環(huán)節(jié)，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改情況。2.風(fēng)險管理評估風(fēng)險管理部門應(yīng)定期對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，分析風(fēng)險變化趨勢，評估風(fēng)險控制措施的有效性。根據(jù)風(fēng)險管理評估結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險控制策略和措施，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。3.合規(guī)檢查合規(guī)部門應(yīng)定期對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。合規(guī)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注申購項(xiàng)目的合法性、申購流程的合規(guī)性、信息披露的真實(shí)性等方面，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時進(jìn)行糾正和處理。七、培訓(xùn)與教育1.業(yè)務(wù)培訓(xùn)定期組織網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和操作技能。業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、操作流程、風(fēng)險控制等方面，確保相關(guān)人員熟悉網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的各項(xiàng)要求。2.風(fēng)險教育加強(qiáng)對網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)人員的風(fēng)險教育，提高其風(fēng)險意識和防范能力。通過案例分析、風(fēng)險提示等方式，向相關(guān)人員普及風(fēng)險知識，使其充分認(rèn)識網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險，并掌握相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。3.合規(guī)培訓(xùn)開展合規(guī)培訓(xùn)，使網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)相關(guān)人員了解法律法規(guī)和監(jiān)管要求，增強(qiáng)合規(guī)意識