PAGE建筑業(yè)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司在建筑業(yè)務活動中的內(nèi)部管理，確保公司運營符合相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，提高公司運營效率，防范經(jīng)營風險，保障公司資產(chǎn)安全，促進公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有與建筑業(yè)務相關的部門、項目及人員，包括但不限于工程部門、采購部門、財務部門、質(zhì)量安全管理部門等。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》等，以及建筑行業(yè)的相關標準和規(guī)范制定。二、組織架構與職責分工（一）組織架構公司建立健全與建筑業(yè)務相適應的組織架構，明確各部門的職責和權限，確保各項工作有序開展。公司組織架構主要包括決策層、管理層和執(zhí)行層。決策層負責公司重大戰(zhàn)略決策；管理層負責組織實施公司戰(zhàn)略，制定各項管理制度和業(yè)務流程；執(zhí)行層負責具體業(yè)務操作，確保各項工作落實到位。（二）職責分工1.工程部門負責工程項目的規(guī)劃、設計、施工組織與管理。制定工程進度計劃，確保項目按時交付。協(xié)調(diào)各參建單位之間的關系，解決工程建設中的問題。負責工程質(zhì)量和安全管理，確保工程質(zhì)量符合標準，安全生產(chǎn)無事故。2.采購部門負責建筑材料、設備及構配件的采購工作。建立供應商評估體系，選擇合格的供應商。簽訂采購合同，確保采購物資的質(zhì)量、價格和交貨期符合要求。負責采購物資的驗收、入庫和保管工作。3.財務部門負責公司財務核算和財務管理工作。編制項目預算和成本計劃，控制項目成本。審核工程款項支付，確保資金使用合規(guī)。負責財務報表編制和財務分析，為公司決策提供依據(jù)。4.質(zhì)量安全管理部門制定質(zhì)量安全管理制度和檢查標準。對工程項目進行質(zhì)量安全檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和整改質(zhì)量安全隱患。組織質(zhì)量安全培訓和教育活動，提高員工質(zhì)量安全意識。負責處理質(zhì)量安全事故，分析事故原因，提出處理意見和防范措施。5.法務部門負責審查公司建筑業(yè)務相關合同、協(xié)議等法律文件，防范法律風險。處理公司涉法事務，提供法律咨詢和法律支持。參與公司重大決策，確保決策符合法律法規(guī)要求。三、項目前期管理（一）項目立項1.市場調(diào)研對建筑市場進行全面調(diào)研，分析市場需求、競爭態(tài)勢等，為項目立項提供依據(jù)。關注國家和地方政策法規(guī)變化，評估政策對項目的影響。2.項目可行性研究組織相關部門對項目進行可行性研究，包括技術可行性、經(jīng)濟可行性、環(huán)境可行性等。編制項目可行性研究報告，明確項目的目標、規(guī)模、建設內(nèi)容、投資估算、經(jīng)濟效益等。3.立項審批將項目可行性研究報告提交公司決策層審批，經(jīng)批準后立項。（二）項目招投標管理1.招標計劃制定根據(jù)項目進度要求，制定招標計劃，明確招標范圍、招標方式、招標時間等。2.招標文件編制組織相關部門編制招標文件，明確招標項目的技術要求、商務條款、評標標準等。確保招標文件符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，公平、公正、公開。3.招標公告發(fā)布通過指定媒體發(fā)布招標公告，邀請潛在投標人參與投標。對投標人資格進行審查，確保投標人具備相應的資質(zhì)和能力。4.開標、評標與定標組織開標會議，公開開標。組建評標委員會，按照招標文件規(guī)定的評標標準進行評標。根據(jù)評標結果確定中標人，發(fā)出中標通知書。（三）合同簽訂1.合同談判與中標人進行合同談判，就合同條款進行協(xié)商，確保合同內(nèi)容符合公司利益和要求。2.合同起草與審核由法務部門起草合同文本，明確雙方的權利和義務、合同價款、付款方式、質(zhì)量標準、違約責任等。組織相關部門對合同進行審核，重點審核合同的合法性、完整性、準確性等。3.合同簽訂經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或授權代表與中標人簽訂合同。四、項目實施過程管理（一）工程進度管理1.進度計劃編制工程部門根據(jù)項目總體要求，編制詳細的工程進度計劃，明確各階段的工作任務、開始時間、完成時間和責任人。2.進度跟蹤與監(jiān)控建立進度跟蹤機制，定期對工程進度進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)進度偏差。采取有效措施進行進度調(diào)整，確保項目按時交付。3.進度協(xié)調(diào)與溝通協(xié)調(diào)各參建單位之間的關系，如果出現(xiàn)交叉作業(yè)或相互影響的情況，及時進行溝通和協(xié)調(diào)，解決影響進度的問題。與業(yè)主、監(jiān)理等相關方保持密切溝通，及時匯報工程進度情況，聽取意見和建議。（二）工程質(zhì)量管理1.質(zhì)量管理體系建立建立健全質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量目標、質(zhì)量責任和質(zhì)量控制流程。制定質(zhì)量管理制度和質(zhì)量檢驗標準，確保質(zhì)量管理工作有章可循。2.質(zhì)量控制措施加強施工過程質(zhì)量控制，對原材料、構配件和設備進行嚴格檢驗，確保其質(zhì)量符合要求。對關鍵工序和隱蔽工程進行重點監(jiān)控，實行質(zhì)量驗收制度，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得進入下一道工序。定期組織質(zhì)量檢查和質(zhì)量評比活動，及時發(fā)現(xiàn)和糾正質(zhì)量問題。（三）工程安全管理1.安全管理體系建立建立健全安全管理體系，明確安全目標、安全責任和安全控制流程。制定安全管理制度和安全操作規(guī)程，確保安全管理工作有章可循。2.安全措施落實加強施工現(xiàn)場安全管理，設置安全警示標志，配備必要的安全防護用品和消防器材。對施工人員進行安全教育和培訓，提高安全意識和操作技能。定期組織安全檢查和隱患排查治理活動，及時消除安全隱患。制定安全應急預案，提高應對突發(fā)事件的能力。（四）工程成本管理1.成本預算編制財務部門根據(jù)項目可行性研究報告和工程合同，編制項目成本預算，明確項目成本構成和控制目標。2.成本控制措施加強工程成本核算和分析，及時掌握成本動態(tài)。嚴格控制工程變更，對工程變更進行嚴格審批，確保變更費用合理。加強采購成本控制，通過招標、詢價等方式選擇性價比高的物資和設備。合理安排施工進度計劃，避免因工期延誤導致成本增加。（五）工程變更管理1.變更申請因設計變更、現(xiàn)場條件變化等原因需要進行工程變更的，由提出變更的單位或個人填寫工程變更申請表，詳細說明變更的原因、內(nèi)容和對工程進度、質(zhì)量、成本的影響。2.變更審批工程變更申請表提交工程部門審核，工程部門組織相關部門進行評審，評估變更的必要性和可行性。經(jīng)評審通過后，報公司決策層審批。3.變更實施工程變更經(jīng)批準后，由工程部門組織實施，確保變更工程符合設計要求和質(zhì)量標準。對變更工程的費用進行核算，調(diào)整項目成本預算。（六）工程資料管理1.資料收集與整理各部門和參建單位負責收集、整理各自工作范圍內(nèi)的工程資料，包括工程前期文件、施工過程文件、竣工驗收文件等。工程資料應真實、完整、準確，符合檔案管理要求。2.資料歸檔與保管工程竣工后，由工程部門負責將工程資料進行歸檔整理，移交公司檔案管理部門保管。檔案管理部門應建立健全檔案管理制度，確保工程資料的安全和有效利用。五、項目竣工驗收管理（一）竣工驗收準備1.工程收尾工程部門組織對工程項目進行全面檢查，確保工程內(nèi)容全部完成，質(zhì)量符合要求。2.資料整理整理工程竣工驗收所需的各項資料，包括工程竣工報告、質(zhì)量檢驗報告、安全評估報告、竣工圖等。3.預驗收公司組織相關部門對工程項目進行預驗收，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，確保工程達到竣工驗收條件。（二）竣工驗收1.申請驗收工程竣工后，公司向建設單位提交竣工驗收申請報告，申請建設單位組織竣工驗收。2.驗收組織建設單位組織設計、施工、監(jiān)理等單位組成竣工驗收小組，對工程項目進行驗收。3.驗收程序竣工驗收小組聽取工程建設情況匯報，查閱工程資料，實地檢查工程質(zhì)量。對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，施工單位進行整改。整改完成后，建設單位組織復查，復查合格后出具竣工驗收報告。（三）竣工驗收備案1.備案申請工程竣工驗收合格后，公司按照規(guī)定向建設行政主管部門提交竣工驗收備案申請，報送竣工驗收備案文件。2.備案審查建設行政主管部門對備案文件進行審查，符合要求的予以備案。六、風險管理與內(nèi)部控制（一）風險識別與評估1.風險識別建立風險識別機制，定期對公司建筑業(yè)務活動中的風險進行識別，包括市場風險、技術風險、質(zhì)量安全風險、法律風險、財務風險等。2.風險評估對識別出的風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險應對措施1.風險規(guī)避對于風險發(fā)生可能性高且影響程度大的風險，采取風險規(guī)避措施，如放棄某些項目或業(yè)務。2.風險降低對于風險發(fā)生可能性較高但影響程度較小的風險，采取風險降低措施，如加強質(zhì)量管理、安全管理等，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風險轉(zhuǎn)移對于風險發(fā)生可能性較低但影響程度較大的風險，采取風險轉(zhuǎn)移措施，如購買工程保險等。（三）內(nèi)部控制監(jiān)督1.內(nèi)部審計定期開展內(nèi)部審計工作，對公司建筑業(yè)務活動的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情