同花順簽署轉(zhuǎn)債協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：深圳市同花順金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路平安金融中心B座41層。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三。

甲方聯(lián)系方式業(yè)務(wù)咨詢）。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：華泰證券股份有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號華泰金融大廈。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四。

乙方聯(lián)系方式業(yè)務(wù)咨詢）。

協(xié)議簡介：

鑒于甲方作為專業(yè)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，在資本市場上具有豐富的投資經(jīng)驗和雄厚的資金實力，為優(yōu)化資產(chǎn)配置和拓展投資渠道，擬通過乙方購買可轉(zhuǎn)換債券（以下簡稱“轉(zhuǎn)債”）以獲取投資收益；

鑒于乙方作為國內(nèi)領(lǐng)先的證券公司，具備完善的投資銀行服務(wù)和市場準(zhǔn)入資質(zhì)，能夠為甲方提供合規(guī)、高效的轉(zhuǎn)債投資交易服務(wù)；

基于雙方在金融服務(wù)領(lǐng)域的長期合作基礎(chǔ)和互信關(guān)系，為明確雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)范交易行為，保障合法權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂基于以下前提條件：

（1）甲方具備合法的金融投資主體資格，能夠獨立承擔(dān)投資風(fēng)險；

（2）乙方具備合法的證券交易業(yè)務(wù)資質(zhì)，能夠提供合規(guī)的轉(zhuǎn)債交易服務(wù)；

（3）雙方確認(rèn)已充分了解轉(zhuǎn)債的市場特性及投資風(fēng)險，并自愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（4）本協(xié)議項下的所有交易均符合中國證監(jiān)會及證券交易所的監(jiān)管要求。

雙方一致確認(rèn)，本協(xié)議的履行將有助于甲方實現(xiàn)資本增值目標(biāo)，同時依托乙方的專業(yè)服務(wù)能力，確保投資交易的安全、高效進(jìn)行。本協(xié)議作為雙方合作框架的重要組成部分，將與后續(xù)具體交易文件共同構(gòu)成完整的權(quán)利義務(wù)體系，共同保障雙方合法權(quán)益。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方（深圳市同花順金融服務(wù)有限公司）作為投資方通過乙方（華泰證券股份有限公司）購買可轉(zhuǎn)換債券（以下簡稱“轉(zhuǎn)債”）的相關(guān)權(quán)利與義務(wù)，確保交易過程的規(guī)范、安全與高效，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及市場規(guī)則實現(xiàn)投資收益。本協(xié)議涉及的特定內(nèi)容包括但不限于：雙方在轉(zhuǎn)債投資交易中的主體資格確認(rèn)、交易信息的傳遞與核實、交易指令的下達(dá)與執(zhí)行、交易費用的結(jié)算、投資風(fēng)險的管理、信息披露的遵守以及違約行為的處理等。具體而言，本協(xié)議旨在為甲方提供合規(guī)的轉(zhuǎn)債交易通道，為乙方提供穩(wěn)定的客戶資源和交易業(yè)務(wù)，通過雙方的緊密合作，共同把握資本市場機(jī)遇，實現(xiàn)互利共贏。本協(xié)議作為整體協(xié)議框架的一部分，將作為后續(xù)具體交易執(zhí)行的重要依據(jù)，覆蓋從交易前準(zhǔn)備到交易后管理的全過程，確保雙方合作目標(biāo)的順利達(dá)成。

第二條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有明確解釋，下列術(shù)語具有特定含義：

（1）可轉(zhuǎn)換債券（簡稱“轉(zhuǎn)債”）：指由上市公司依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)可以轉(zhuǎn)換為公司的公司債券。

（2）投資交易：指甲方通過乙方購買或出售轉(zhuǎn)債的行為，包括但不限于認(rèn)購、申購、交易、贖回等操作。

（3）交易指令：指甲方向乙方發(fā)出的購買或出售轉(zhuǎn)債的具體指示，包括券種、數(shù)量、價格等要素。

（4）交易費用：指因本協(xié)議項下的投資交易而產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于傭金、印花稅、過戶費等。

（5）信息披露：指發(fā)行轉(zhuǎn)債的上市公司按照規(guī)定向公眾披露的與轉(zhuǎn)債相關(guān)的重大信息，包括公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項等。

（6）違約責(zé)任：指任何一方違反本協(xié)議約定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、強(qiáng)制履行等。

（7）不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，通過乙方進(jìn)行轉(zhuǎn)債投資交易，并要求乙方提供合規(guī)、專業(yè)的交易服務(wù)。甲方有權(quán)獲取乙方提供的市場信息、投資建議及相關(guān)服務(wù)支持。

（2）甲方有權(quán)要求乙方按照交易指令的準(zhǔn)確要求執(zhí)行交易，并對交易結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。如乙方未按指令執(zhí)行或出現(xiàn)差錯，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（3）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定及時結(jié)算交易費用，并有權(quán)對交易費用的合理性進(jìn)行監(jiān)督。

（4）甲方有權(quán)在發(fā)現(xiàn)乙方違反本協(xié)議約定時，要求乙方立即糾正，并有權(quán)根據(jù)違約程度要求賠償損失。

（5）甲方應(yīng)保證其具備合法的投資主體資格，能夠獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，并遵守中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。

（6）甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的身份信息和投資資料，并確保交易指令的合法性。

（7）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時足額支付交易費用，不得無故拖延或拒絕支付。

（8）甲方應(yīng)妥善保管其賬戶信息及交易密碼，并對因賬戶盜用造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（9）甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行風(fēng)險評估和合規(guī)審查，并按照乙方要求提供必要的協(xié)助。

（10）甲方應(yīng)遵守市場交易規(guī)則，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的身份驗證和投資資格證明，確保甲方具備合法的投資主體資格。如甲方不符合投資條件，乙方有權(quán)拒絕其交易指令。

（2）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取交易費用，并有權(quán)對費用的收取標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公示和解釋。乙方應(yīng)確保收費的合規(guī)性，并接受甲方的監(jiān)督。

（3）乙方有權(quán)要求甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的交易指令，并對甲方提供的資料進(jìn)行核實。如甲方提供的資料不完整或存在虛假信息，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行交易指令。

（4）乙方應(yīng)按照甲方下達(dá)的交易指令，在合規(guī)、高效的范圍內(nèi)執(zhí)行交易，并確保交易指令的準(zhǔn)確執(zhí)行。如因乙方原因?qū)е陆灰资』虺霈F(xiàn)差錯，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并采取補救措施。

（5）乙方有權(quán)獲取本協(xié)議項下的所有投資交易數(shù)據(jù)和信息，并有權(quán)對交易過程進(jìn)行記錄和存檔。乙方應(yīng)確保交易數(shù)據(jù)的保密性，并按照法律法規(guī)要求進(jìn)行信息披露。

（6）乙方應(yīng)向甲方提供及時、準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，并確保信息的合規(guī)性和客觀性。乙方應(yīng)避免利益沖突，并按照職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。

（7）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時結(jié)算交易費用，并確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和及時性。如因乙方原因?qū)е陆Y(jié)算延遲或錯誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并采取補救措施。

（8）乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險管理體系，對甲方的投資行為進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)控，并采取必要措施防范風(fēng)險。如發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為，乙方有權(quán)暫停其交易權(quán)限并報告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

（9）乙方應(yīng)妥善保管甲方的賬戶信息和交易數(shù)據(jù)，并對因保管不善造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。乙方應(yīng)采取技術(shù)措施確保交易系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。

（10）乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行交易后的管理和服務(wù)，包括但不限于交易確認(rèn)、資金結(jié)算、風(fēng)險提示等。乙方應(yīng)提供便捷的服務(wù)渠道，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。

第四條價格與支付條件

轉(zhuǎn)債的交易價格以乙方提供的市場報價為準(zhǔn)，甲方通過乙方進(jìn)行交易時，應(yīng)按照市場實時價格執(zhí)行。交易費用（包括但不限于傭金、印花稅、過戶費等）按照中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定和乙方的標(biāo)準(zhǔn)費率收取。甲方應(yīng)在交易指令確認(rèn)后，按照乙方通知的金額及方式支付相關(guān)費用。支付方式包括銀行轉(zhuǎn)賬、證券資金賬戶劃轉(zhuǎn)等乙方認(rèn)可的方式。甲方應(yīng)確保支付賬戶資金充足，并按時完成支付義務(wù)。如因甲方原因?qū)е轮Ц堆舆t或失敗，乙方有權(quán)暫停相關(guān)交易，由此產(chǎn)生的后果由甲方承擔(dān)。乙方應(yīng)在收到甲方支付的費用后，按照約定提供相應(yīng)的服務(wù)或執(zhí)行交易。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自生效之日起三年。協(xié)議期滿前，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。在協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)。具體交易指令的履行期限以交易指令下達(dá)時間為起點，至交易完成或相關(guān)義務(wù)履行完畢為止。乙方應(yīng)確保在收到甲方有效的交易指令后，在市場允許的范圍內(nèi)盡快完成交易執(zhí)行，一般不應(yīng)超過收到指令后的合理交易時段。雙方均有義務(wù)在發(fā)生不可抗力等特殊情況時，及時通知對方并采取必要措施減少損失，具體處理期限根據(jù)情況協(xié)商確定。

第六條違約責(zé)任

1.違約情形及后果

（1）甲方違約情形：

a.甲方未按約定支付交易費用，乙方有權(quán)要求甲方立即支付，并自應(yīng)付之日起每日按未付金額的萬分之五計算違約金。逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停甲方交易權(quán)限，并保留解除本協(xié)議的權(quán)利。因甲方違約導(dǎo)致的乙方損失（包括但不限于第三方索賠、費用等），甲方應(yīng)予以賠償。

b.甲方提供虛假身份信息或投資資料，導(dǎo)致乙方承擔(dān)法律責(zé)任或聲譽受損，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償金、律師費等。

c.甲方進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，乙方有權(quán)立即終止與甲方的合作，并要求甲方賠償由此造成的全部損失。

d.甲方未妥善保管賬戶信息導(dǎo)致資金損失，乙方在履行勤勉義務(wù)后，不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)積極協(xié)助甲方追償。

（2）乙方違約情形：

a.乙方未按甲方有效的交易指令執(zhí)行交易，或因操作失誤導(dǎo)致交易錯誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額應(yīng)包括但不限于差額部分、交易費用差價及甲方因此遭受的直接損失。乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)錯誤后立即糾正，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外交易成本。

b.乙方未按約定收取交易費用，或錯誤收取費用，應(yīng)立即退還多收部分，并自應(yīng)退之日起每日按多收金額的萬分之五計算違約金。

c.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或交易信息，給甲方造成損失的，應(yīng)賠償甲方的全部損失，包括直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任。

d.乙方未履行風(fēng)險評估或合規(guī)審查義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額應(yīng)與乙方過錯程度及損失后果直接相關(guān)。

2.違約金計算與支付

雙方同意，違約金不足以彌補實際損失的，違約方應(yīng)賠償對方全部實際損失，包括直接損失和可預(yù)見的間接損失。違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)合理反映違約行為的性質(zhì)和后果，具體金額根據(jù)違約情節(jié)由雙方協(xié)商確定。違約方應(yīng)在收到守約方書面違約通知后15日內(nèi)支付違約金，逾期支付的，每日按未付金額的千分之一加收滯納金。

3.解除協(xié)議權(quán)

一方發(fā)生嚴(yán)重違約行為（如欺詐、偽造文件、重大違反監(jiān)管規(guī)定等），導(dǎo)致協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)全部賠償責(zé)任。解除協(xié)議后，雙方尚未履行的義務(wù)終止，已履行的義務(wù)根據(jù)實際情況處理。

4.法律責(zé)任

除本協(xié)議約定的違約責(zé)任外，任何一方違約行為給對方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政罰款、刑事責(zé)任等。雙方應(yīng)相互配合，防止違約行為的發(fā)生，并對違約后果采取有效防范措施。

5.爭議優(yōu)先解決

在違約責(zé)任承擔(dān)方面，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，可提交本協(xié)議約定的爭議解決機(jī)構(gòu)處理。違約方應(yīng)在爭議解決期間，繼續(xù)履行除爭議事項外的其他義務(wù)，確保協(xié)議整體目標(biāo)的實現(xiàn)。

第七條不可抗力

1.定義

本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、火災(zāi)、爆炸、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、行政命令、政策調(diào)整等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障、社會騷亂以及其他類似事件。

2.責(zé)任免除

任何一方因不可抗力事件導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后合理期限內(nèi)（不超過15日）書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件，包括但不限于政府公告、新聞報道、專業(yè)機(jī)構(gòu)證明等。

雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。如不可抗力事件持續(xù)超過30日，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。因不可抗力事件導(dǎo)致的損失，雙方應(yīng)根據(jù)實際情況各自承擔(dān)，互不追責(zé)。

協(xié)議解除后，雙方應(yīng)就善后事宜進(jìn)行協(xié)商，包括但不限于財產(chǎn)返還、費用結(jié)算等。如因不可抗力事件造成一方重大損失的，雙方應(yīng)在合理范圍內(nèi)相互給予必要的支持和幫助，以減輕損失后果。

不可抗力事件消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議項下的義務(wù)，并應(yīng)視為未發(fā)生不可抗力事件。若不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，雙方可協(xié)商修改協(xié)議內(nèi)容或解除協(xié)議，并各自承擔(dān)相應(yīng)的后果。

第八條爭議解決

1.爭議類型

本協(xié)議項下的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的訂立、履行、變更、解除及其后果，均應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商不成的，雙方應(yīng)提交深圳市福田區(qū)人民法院通過訴訟方式解決。

2.訴訟程序

甲方所在地為深圳市，乙方所在地為上海市。如選擇訴訟方式，被告為乙方時，訴訟地點為乙方所在地上海市；被告為甲方時，訴訟地點為甲方所在地深圳市。雙方均有權(quán)在訴訟程序中申請財產(chǎn)保全、證據(jù)保全等法律措施，相關(guān)費用由申請人承擔(dān)，但最終由責(zé)任方承擔(dān)。

3.仲裁選擇（如需）

（備選方案：如雙方希望通過仲裁解決爭議，可在此處約定具體的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則和仲裁地點。例如：本協(xié)議項下的任何爭議，雙方應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京。仲裁語言為中文。）

4.爭議解決前的合作

在爭議解決過程中，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中其他未受爭議影響的條款，確保協(xié)議整體目標(biāo)的實現(xiàn)。雙方應(yīng)本著誠信原則，積極合作，通過爭議解決程序?qū)で蠊胶侠淼慕鉀Q方案。

5.爭議解決的法律適用

本協(xié)議項下的爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）。雙方在爭議解決過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律規(guī)定，并通過合法途徑維護(hù)自身權(quán)益。

第九條其他條款

1.通知方式

雙方確認(rèn)，本協(xié)議項下的所有通知、文件、通訊等均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并可通過以下方式送達(dá)：

（1）專人送達(dá)；

（2）掛號信或快遞服務(wù)；

（3）雙方確認(rèn)的電子郵箱；

（4）傳真；

（5）中國證監(jiān)會或證券交易所認(rèn)可的其他方式。

任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前10日書面通知對方，否則按原方式送達(dá)視為有效送達(dá)。通知的發(fā)出時間以送達(dá)時間為準(zhǔn)。

2.協(xié)議變更

本協(xié)議的任何變更或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方變更本協(xié)議內(nèi)容?？陬^約定或非正式的變更或補充均不具有法律效力。

3.協(xié)議終止

除本協(xié)議約定的解除條件外，本協(xié)議在有效期內(nèi)自動終止。協(xié)議終止時，雙方應(yīng)完成所有未履行的義務(wù)，并進(jìn)行必要的結(jié)算。終止后，雙方仍有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定追究對方的違約責(zé)任。

4.保密義務(wù)

雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方披露。保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

5.不可分割性

本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于本協(xié)議主題事項的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解。本協(xié)議的任何條款均不能被解釋為排除了其他條款。

6.法律適用與管轄

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）。雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律規(guī)定，并通過合法途徑維護(hù)自身權(quán)益。

7.多重語言文本

本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。本協(xié)議可用中文和英文兩種文字書寫，兩種文本具有同等效力。如兩種文本存在不