PAGE建筑合同規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司建筑合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建筑工程項(xiàng)目涉及的各類合同，包括但不限于工程承包合同、工程分包合同、材料設(shè)備采購合同、租賃合同、勞務(wù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保合同合法有效。2.平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商訂立合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障雙方的合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。4.誠實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。二、合同管理職責(zé)（一）合同管理部門及職責(zé)1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同文本的合法性審查，對(duì)合同條款是否符合法律法規(guī)要求進(jìn)行把關(guān)。參與重大合同的談判、起草工作，提供法律意見和建議。處理合同糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益，必要時(shí)代表公司參與訴訟、仲裁等法律程序。2.工程管理部門負(fù)責(zé)合同的起草、修訂工作，根據(jù)工程實(shí)際情況制定合理的合同條款。參與合同談判，負(fù)責(zé)與合同對(duì)方就工程相關(guān)條款進(jìn)行溝通、協(xié)商。負(fù)責(zé)合同的履行跟蹤，及時(shí)掌握工程進(jìn)度、質(zhì)量等情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。負(fù)責(zé)收集、整理合同履行過程中的相關(guān)資料，建立合同檔案。3.采購部門負(fù)責(zé)材料設(shè)備采購合同的起草、談判、簽訂工作。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考察、評(píng)估和選擇，確保所采購的材料設(shè)備符合合同要求。負(fù)責(zé)采購合同的履行跟蹤，協(xié)調(diào)解決采購合同履行過程中出現(xiàn)的交貨、質(zhì)量等問題。4.財(cái)務(wù)部門參與合同的起草、審核工作，對(duì)合同的付款方式、結(jié)算條款等進(jìn)行審查。負(fù)責(zé)合同款項(xiàng)的支付審核，按照合同約定及時(shí)、準(zhǔn)確地支付款項(xiàng)。對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（二）合同承辦人職責(zé)1.負(fù)責(zé)合同的具體經(jīng)辦工作，包括合同的起草、談判、簽訂、履行等環(huán)節(jié)。2.對(duì)合同條款的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，確保合同內(nèi)容符合公司利益和要求。3.及時(shí)向合同管理部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同履行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。4.負(fù)責(zé)保管合同履行過程中的相關(guān)資料，并按要求及時(shí)歸檔。（三）審批人員職責(zé)1.按照公司規(guī)定的審批流程對(duì)合同進(jìn)行審批，對(duì)合同的合法性、合理性、可行性進(jìn)行審查。2.提出明確的審批意見，對(duì)合同的簽訂和履行負(fù)責(zé)。3.監(jiān)督合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促承辦人解決。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.合同立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)項(xiàng)目需求，提出合同立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合同的名稱、標(biāo)的、金額、履行期限、對(duì)方當(dāng)事人等基本情況，并附上相關(guān)背景資料。合同立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.合同起草合同承辦人根據(jù)合同立項(xiàng)申請(qǐng)及相關(guān)業(yè)務(wù)要求，起草合同文本。合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款。涉及重大合同或復(fù)雜業(yè)務(wù)的，合同承辦人應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門、工程管理部門等相關(guān)人員共同起草。3.合同審核合同承辦人將起草好的合同文本提交本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，重點(diǎn)審查合同條款是否符合業(yè)務(wù)實(shí)際、文字表述是否準(zhǔn)確等。初審?fù)ㄟ^后，合同承辦人將合同文本送法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查，法務(wù)部門應(yīng)從法律角度對(duì)合同條款進(jìn)行全面審查，確保合同合法有效。法務(wù)部門審查通過后，合同承辦人將合同文本送工程管理部門、采購部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行專業(yè)審查，各部門應(yīng)根據(jù)自身職責(zé)對(duì)合同條款進(jìn)行審查，提出修改意見。合同承辦人根據(jù)各部門的審查意見對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善，形成送審稿。4.合同審批送審稿提交公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批，審批流程根據(jù)合同金額大小、重要程度等確定。一般合同由分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大合同需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議通過。審批人員應(yīng)認(rèn)真審查合同內(nèi)容，簽署審批意見。同意簽訂的，簽署“同意”；不同意簽訂的，應(yīng)明確指出原因及修改意見。5.合同簽訂合同承辦人根據(jù)審批意見，與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行合同簽訂。合同簽訂應(yīng)采用書面形式，由雙方當(dāng)事人簽字（或蓋章）確認(rèn)。合同簽訂過程中，應(yīng)確保合同文本的一致性，不得擅自修改已審批通過的合同條款。如因特殊情況需要修改的，應(yīng)重新履行審批程序。（二）合同主體資格審查1.在簽訂合同前，合同承辦人應(yīng)對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格進(jìn)行審查，確保對(duì)方具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和履約能力。2.審查內(nèi)容包括對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等相關(guān)文件，核實(shí)其經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)狀況等情況。3.對(duì)于涉及重大項(xiàng)目或長(zhǎng)期合作的合同對(duì)方當(dāng)事人，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察，了解其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和信譽(yù)狀況。（三）合同條款審查1.合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確、具體、合理，避免模糊不清或歧義條款。2.重點(diǎn)審查合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款。合同標(biāo)的應(yīng)明確具體，避免使用模糊或不確定的表述。數(shù)量條款應(yīng)準(zhǔn)確無誤，計(jì)量單位應(yīng)符合國家規(guī)定。質(zhì)量條款應(yīng)明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式等內(nèi)容，確保合同履行過程中有明確的質(zhì)量依據(jù)。價(jià)款或報(bào)酬條款應(yīng)明確具體金額、支付方式、結(jié)算時(shí)間等內(nèi)容，避免出現(xiàn)價(jià)格爭(zhēng)議。履行期限、地點(diǎn)和方式條款應(yīng)明確具體，確保雙方對(duì)合同履行的時(shí)間、地點(diǎn)和方式有清晰的約定。違約責(zé)任條款應(yīng)明確雙方違約的情形及相應(yīng)的違約責(zé)任承擔(dān)方式，具有可操作性。爭(zhēng)議解決方式條款應(yīng)明確選擇的爭(zhēng)議解決途徑，如協(xié)商、仲裁或訴訟等，并約定具體的管轄機(jī)構(gòu)。3.對(duì)于格式合同，應(yīng)重點(diǎn)審查格式條款是否存在免除或限制己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利等不公平格式條款。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.合同承辦人負(fù)責(zé)合同履行的跟蹤工作，及時(shí)掌握合同履行情況，確保合同雙方按照合同約定履行各自的義務(wù)。2.建立合同履行臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同的簽訂時(shí)間、履行期限、履行進(jìn)度、付款情況、質(zhì)量驗(yàn)收情況等信息，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和分析。3.在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人有違約行為或可能影響合同履行的情況，合同承辦人應(yīng)及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施，如要求對(duì)方限期整改、追究違約責(zé)任等，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。（二）合同變更管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，合同承辦人應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，達(dá)成一致意見后簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、生效時(shí)間等條款，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審批。3.合同變更后，合同承辦人應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門，確保各部門掌握合同變更情況，并相應(yīng)調(diào)整工作安排。（三）合同轉(zhuǎn)讓管理1.合同一方當(dāng)事人如需將合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方的，應(yīng)事先通知對(duì)方當(dāng)事人，并經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人書面同意。2.合同轉(zhuǎn)讓應(yīng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)等條款，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審批。3.合同轉(zhuǎn)讓后，原合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)由受讓方承擔(dān)，合同承辦人應(yīng)及時(shí)跟蹤受讓方的履行情況，確保合同的順利履行。（四）合同終止管理1.合同履行完畢或出現(xiàn)法定終止情形時(shí)，合同自動(dòng)終止。合同承辦人應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門，并對(duì)合同履行情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)。2.合同終止后，合同承辦人應(yīng)負(fù)責(zé)清理合同履行過程中的相關(guān)資料，按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。3.如合同終止后存在遺留問題或糾紛的，合同承辦人應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商解決，必要時(shí)可通過法律途徑維護(hù)公司的合法權(quán)益。五、合同檔案管理（一）合同檔案的收集1.合同承辦人在合同簽訂、履行過程中應(yīng)及時(shí)收集與合同相關(guān)的各種資料，包括合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、往來信函、會(huì)議紀(jì)要、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。2.合同履行完畢后，合同承辦人應(yīng)將合同檔案整理齊全，移交公司檔案管理部門統(tǒng)一保管。（二）合同檔案的整理與歸檔1.檔案管理部門應(yīng)按照合同類別、時(shí)間順序等對(duì)合同檔案進(jìn)行整理，編制檔案目錄，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。2.合同檔案應(yīng)分類存放，便于查閱和管理。對(duì)于電子檔案，應(yīng)建立相應(yīng)的電子索引，方便快速檢索。3.檔案管理部門應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保檔案的安全和完整。（三）合同檔案的查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.查閱合同檔案時(shí)，應(yīng)在檔案管理部門指定的地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出或復(fù)制。如需復(fù)制合同檔案的，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理復(fù)制手續(xù)。3.公司外部人員因特殊原因需要查閱合同檔案的，應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并按照公司相關(guān)規(guī)定辦理查閱手續(xù)。查閱過程中，檔案管理部門應(yīng)安排專人陪同，確保檔案資料的安全。4.合同檔案一般不得外借，如因特殊情況需要外借的，應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，借閱人應(yīng)按時(shí)歸還檔案，不得擅自轉(zhuǎn)借他人。六、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、履行期限、對(duì)方當(dāng)事人信譽(yù)等因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)制定專門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)監(jiān)控和管理。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型的合同風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過簽訂價(jià)格調(diào)整條款、套期保值等方式進(jìn)行防范；對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人違約風(fēng)險(xiǎn)，可要求對(duì)方提供擔(dān)保、增加違約責(zé)任條款等。2.加強(qiáng)合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難、信譽(yù)下降等可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時(shí)采取措施，如要求對(duì)方提供補(bǔ)充擔(dān)保、調(diào)整付款方式等。3.建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，當(dāng)合同風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到一定程度時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門和人員采取應(yīng)對(duì)措施。七、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格按照合同簽訂流程和審批制度簽訂合同，確保合同條款合法、合理、明確，避免因合同漏洞或條款不清引發(fā)糾紛。2.在合同履行過程中，加強(qiáng)與合同對(duì)方當(dāng)事人的溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題，避免矛盾激化。3.定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行總結(jié)和分析，發(fā)現(xiàn)潛在糾紛隱患及時(shí)采取措施加以防范。（二）糾紛處理流程1.合同履行過程中如發(fā)生糾紛，合同承辦人應(yīng)及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并會(huì)同法務(wù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行分析研究，制定糾紛處理方案。2.糾紛處理方案應(yīng)根據(jù)糾紛的性質(zhì)、程度等因素確定，可采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。3.如選擇協(xié)商解決糾紛的，合同承辦人應(yīng)與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，爭(zhēng)取達(dá)成一致意見，解決糾紛。協(xié)商過程中應(yīng)注意保留相關(guān)證據(jù)，如協(xié)商記錄、往來信函等。4.如協(xié)商不成，可選擇調(diào)解方式解決糾紛。調(diào)解可由雙方當(dāng)事人共同委托第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可由相關(guān)行政部門或行業(yè)協(xié)會(huì)組織調(diào)解。調(diào)解過程中應(yīng)遵循自愿、合法、公正的原則，達(dá)成調(diào)解協(xié)議。5.如調(diào)解不成，可根據(jù)合同約定的仲裁條款或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲