PAGE紀(jì)檢監(jiān)察制度性規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司的紀(jì)檢監(jiān)察工作，確保公司各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)、廉潔高效地開展，維護(hù)公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本制度性規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司全體員工，包括公司總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)、全資子公司、控股子公司等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)紀(jì)律規(guī)定以及公司內(nèi)部規(guī)章制度開展紀(jì)檢監(jiān)察工作。2.公正公平原則：對(duì)所有涉及紀(jì)檢監(jiān)察事項(xiàng)的人員和行為，一視同仁，公正對(duì)待，確保處理結(jié)果公平合理。3.預(yù)防為主原則：注重教育引導(dǎo)和制度建設(shè)，強(qiáng)化事前預(yù)防和事中監(jiān)督，防患于未然。4.嚴(yán)肅查處原則：對(duì)違反法律法規(guī)和公司紀(jì)律的行為，堅(jiān)決予以查處，絕不姑息遷就。二、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的紀(jì)檢監(jiān)察部門，配備專職紀(jì)檢監(jiān)察人員，負(fù)責(zé)公司紀(jì)檢監(jiān)察工作的組織實(shí)施。（二）職責(zé)1.監(jiān)督檢查對(duì)公司各級(jí)黨組織、黨員干部和員工遵守黨的紀(jì)律、國(guó)家法律法規(guī)以及公司規(guī)章制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)公司重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行全過程監(jiān)督。對(duì)公司各部門及分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督，檢查是否存在違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.執(zhí)紀(jì)審查受理對(duì)公司員工違反黨紀(jì)政紀(jì)和公司規(guī)章制度行為的檢舉、控告。對(duì)涉嫌違紀(jì)違法問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理意見和建議。對(duì)受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的員工進(jìn)行跟蹤管理和教育幫扶。3.廉政教育組織開展廉政教育活動(dòng)，提高員工廉潔自律意識(shí)。制定廉政教育計(jì)劃，定期開展廉政培訓(xùn)、警示教育等。宣傳廉潔文化，營(yíng)造風(fēng)清氣正的公司氛圍。4.制度建設(shè)制定和完善公司紀(jì)檢監(jiān)察相關(guān)制度，確保制度的科學(xué)性、有效性和可操作性。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和公司發(fā)展需要，及時(shí)修訂和更新紀(jì)檢監(jiān)察制度。對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度的嚴(yán)格執(zhí)行。三、監(jiān)督檢查（一）日常監(jiān)督1.建立監(jiān)督臺(tái)賬紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)建立監(jiān)督檢查臺(tái)賬，對(duì)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)、時(shí)間、人員、結(jié)果等進(jìn)行詳細(xì)記錄。定期對(duì)監(jiān)督臺(tái)賬進(jìn)行分析總結(jié)，查找存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)措施。2.開展專項(xiàng)檢查根據(jù)公司實(shí)際情況，定期或不定期開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)、采購(gòu)管理、工程建設(shè)等領(lǐng)域的專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、方法、步驟和人員分工。檢查結(jié)束后，應(yīng)形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)督對(duì)公司資金管理、資產(chǎn)管理、合同管理、招投標(biāo)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。建立健全重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和崗位的監(jiān)督制約。定期對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。（二）黨內(nèi)監(jiān)督1.落實(shí)黨內(nèi)監(jiān)督責(zé)任公司各級(jí)黨組織要切實(shí)履行黨內(nèi)監(jiān)督主體責(zé)任，黨組織負(fù)責(zé)人要履行第一責(zé)任人職責(zé)。加強(qiáng)對(duì)黨員干部的日常教育、管理和監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行黨的組織生活制度，開展批評(píng)與自我批評(píng)。2.強(qiáng)化黨內(nèi)巡視巡察按照黨內(nèi)有關(guān)規(guī)定，定期開展黨內(nèi)巡視巡察工作，對(duì)公司各級(jí)黨組織及其領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行全面監(jiān)督檢查。巡視巡察應(yīng)聚焦堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)、全面從嚴(yán)治黨，突出問題導(dǎo)向，查找政治偏差。巡視巡察結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)反饋問題，督促整改落實(shí)，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。（三）民主監(jiān)督1.完善民主監(jiān)督機(jī)制充分發(fā)揮公司職工代表大會(huì)、工會(huì)等組織的民主監(jiān)督作用，鼓勵(lì)員工參與公司管理和監(jiān)督。建立健全員工意見反饋渠道，及時(shí)收集和處理員工的意見和建議。2.開展民主評(píng)議定期組織開展對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的民主評(píng)議工作，廣泛聽取員工的意見和評(píng)價(jià)。民主評(píng)議應(yīng)圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子的工作業(yè)績(jī)、廉潔自律、團(tuán)結(jié)協(xié)作等方面進(jìn)行，評(píng)議結(jié)果應(yīng)作為干部考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。四、執(zhí)紀(jì)審查（一）舉報(bào)受理1.設(shè)立舉報(bào)渠道公司應(yīng)設(shè)立多種舉報(bào)渠道，如舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱、舉報(bào)信箱等，并向全體員工公布。明確舉報(bào)受理部門和人員，確保舉報(bào)信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地接收。2.規(guī)范舉報(bào)處理流程對(duì)收到的舉報(bào)信息進(jìn)行登記，詳細(xì)記錄舉報(bào)內(nèi)容、舉報(bào)人信息等。對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于紀(jì)檢監(jiān)察部門受理范圍。對(duì)于屬于受理范圍的舉報(bào)，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；對(duì)于不屬于受理范圍的舉報(bào)，應(yīng)及時(shí)告知舉報(bào)人，并說明理由。（二）調(diào)查核實(shí)1.制定調(diào)查方案根據(jù)舉報(bào)內(nèi)容和線索，制定詳細(xì)的調(diào)查方案，明確調(diào)查人員、調(diào)查方法、調(diào)查步驟和時(shí)間安排。調(diào)查方案應(yīng)經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。2.開展調(diào)查工作調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守調(diào)查程序和紀(jì)律，依法依規(guī)收集證據(jù)，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。調(diào)查過程中，應(yīng)與被調(diào)查對(duì)象進(jìn)行充分溝通，聽取其陳述和申辯。對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的新線索和問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。3.形成調(diào)查報(bào)告調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)撰寫調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)說明調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果和處理建議。調(diào)查報(bào)告應(yīng)經(jīng)集體討論后形成，并由調(diào)查人員簽字確認(rèn)。（三）處理決定1.提出處理建議根據(jù)調(diào)查結(jié)果，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)提出處理建議，包括黨紀(jì)政紀(jì)處分建議、組織處理建議等。處理建議應(yīng)充分考慮違紀(jì)違法事實(shí)、情節(jié)輕重、認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等因素。2.履行審批程序處理建議應(yīng)按照公司規(guī)定的審批程序進(jìn)行審批，確保處理決定的公正性和嚴(yán)肅性。涉及重大案件或重要人員的處理，應(yīng)報(bào)公司黨委或上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門批準(zhǔn)。3.下達(dá)處理決定經(jīng)批準(zhǔn)的處理決定應(yīng)以書面形式下達(dá)給被處理對(duì)象，并告知其權(quán)利和義務(wù)。處理決定應(yīng)及時(shí)送達(dá)相關(guān)部門和人員，確保處理結(jié)果的執(zhí)行。（四）申訴復(fù)查1.受理申訴被處理對(duì)象對(duì)處理決定不服的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)受理申訴，并對(duì)申訴內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審查。2.開展復(fù)查工作對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，必要時(shí)可重新組織調(diào)查核實(shí)。復(fù)查工作應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，并形成復(fù)查報(bào)告。3.作出復(fù)查決定根據(jù)復(fù)查結(jié)果，作出復(fù)查決定。復(fù)查決定應(yīng)書面通知申訴人，并說明理由。如復(fù)查決定維持原處理決定，申訴人仍不服的，可向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門提出申訴。五、廉政教育（一）教育內(nèi)容1.黨紀(jì)國(guó)法教育組織學(xué)習(xí)黨的紀(jì)律規(guī)定、國(guó)家法律法規(guī)，增強(qiáng)員工的紀(jì)律意識(shí)和法律觀念。重點(diǎn)學(xué)習(xí)與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，如公司法、合同法、招投標(biāo)法等。2.廉潔從業(yè)教育開展廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和權(quán)力觀，自覺遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定。學(xué)習(xí)廉潔從業(yè)的典型案例，吸取教訓(xùn)，引以為戒。3.職業(yè)道德教育加強(qiáng)職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的敬業(yè)精神、誠(chéng)信意識(shí)和團(tuán)隊(duì)合作精神。明確職業(yè)道德規(guī)范，要求員工在工作中遵守職業(yè)道德，做到誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。（二）教育方式1.集中培訓(xùn)定期組織開展廉政教育集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者、紀(jì)檢監(jiān)察干部等進(jìn)行授課。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合實(shí)際案例，注重實(shí)用性和針對(duì)性。2.專題講座根據(jù)不同主題，舉辦專題講座，如廉政風(fēng)險(xiǎn)防控講座、職務(wù)犯罪預(yù)防講座等。專題講座可邀請(qǐng)外部專家或內(nèi)部業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行講解。3.警示教育組織員工參觀廉政教育基地、觀看警示教育片等，通過實(shí)地感受和直觀教育，增強(qiáng)員工的廉潔自律意識(shí)。選取典型違紀(jì)違法案例進(jìn)行剖析，開展警示教育活動(dòng)。4.網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，開設(shè)廉政教育專欄，發(fā)布廉政法規(guī)、學(xué)習(xí)資料、案例分析等內(nèi)容。鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)，定期開展網(wǎng)絡(luò)知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。（三）教育計(jì)劃1.制定年度計(jì)劃紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況和廉政教育工作需要，制定年度廉政教育計(jì)劃。年度計(jì)劃應(yīng)明確教育內(nèi)容、教育方式、時(shí)間安排和責(zé)任部門等。2.組織實(shí)施各責(zé)任部門應(yīng)按照年度計(jì)劃組織實(shí)施廉政教育活動(dòng)，確保教育計(jì)劃的有效落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)廉政教育計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。3.效果評(píng)估定期對(duì)廉政教育效果進(jìn)行評(píng)估，通過問卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試、員工反饋等方式，了解員工對(duì)廉政教育內(nèi)容的掌握程度和廉潔自律意識(shí)的提升情況。根據(jù)效果評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)廉政教育工作。六、制度建設(shè)（一）制度制定1.明確制定原則制度制定應(yīng)遵循合法合規(guī)、科學(xué)合理、全面系統(tǒng)、可操作性強(qiáng)的原則。充分考慮公司實(shí)際情況和發(fā)展需求，確保制度能夠有效指導(dǎo)和規(guī)范公司紀(jì)檢監(jiān)察工作。2.規(guī)范制定程序制度制定應(yīng)經(jīng)過調(diào)研論證、征求意見、審核發(fā)布等程序。調(diào)研論證階段應(yīng)深入了解公司紀(jì)檢監(jiān)察工作現(xiàn)狀和存在的問題，廣泛征求各部門和員工的意見和建議。征求意見階段應(yīng)將制度草案印發(fā)相關(guān)部門和人員征求意見，對(duì)反饋意見進(jìn)行認(rèn)真研究和吸收。審核發(fā)布階段應(yīng)將制度草案提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布實(shí)施。（二）制度修訂1.定期修訂根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的變化、公司發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整以及紀(jì)檢監(jiān)察工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問題，定期對(duì)制度進(jìn)行修訂。一般每年應(yīng)對(duì)制度進(jìn)行全面梳理，對(duì)需要修訂的制度及時(shí)啟動(dòng)修訂程序。2.及時(shí)修訂對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)有新規(guī)定、公司業(yè)務(wù)有新變化或紀(jì)檢監(jiān)察工作有新要求的，應(yīng)及時(shí)修訂相關(guān)制度。對(duì)制度執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的明顯不合理或存在漏洞的條款，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂完善。（三）制度執(zhí)行1.加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)制度發(fā)布后，應(yīng)及時(shí)組織開展宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，確保員工了解制度內(nèi)容和要求。培訓(xùn)應(yīng)注重實(shí)用性和針對(duì)性，使員工熟悉制度的具體規(guī)定和操作流程。2.強(qiáng)化監(jiān)督檢查紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)制度