PAGE熟人報備制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司內(nèi)部涉及熟人關(guān)系的各類事務處理流程，確保公司運營的公正性、透明度和合規(guī)性，有效防范因熟人關(guān)系可能引發(fā)的利益沖突、違規(guī)操作等風險，維護公司的正常秩序和良好形象，保障公司和員工的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工以及與公司簽訂勞務合同的各類人員。同時，適用于公司內(nèi)部所有涉及熟人關(guān)系的業(yè)務往來、項目合作、人事變動、資源分配等事項。（三）定義1.熟人：指與公司員工存在親屬關(guān)系（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、孫子女等直系和旁系親屬）、朋友關(guān)系、同學關(guān)系、校友關(guān)系、師生關(guān)系、戰(zhàn)友關(guān)系、前同事關(guān)系等特定關(guān)聯(lián)的個人或組織。2.報備：指員工就其與熟人之間涉及公司業(yè)務、利益相關(guān)的事項，按照規(guī)定的程序和要求，向公司指定的部門或人員進行書面報告和說明。二、業(yè)務往來報備（一）采購業(yè)務1.員工在參與采購業(yè)務過程中，若供應商為其熟人，應在采購項目啟動前[X]個工作日內(nèi)，填寫《采購業(yè)務熟人關(guān)系報備表》，詳細說明與供應商的熟人關(guān)系、相識途徑、預計業(yè)務往來金額等信息，并提交至公司采購部門負責人。2.采購部門負責人收到報備表后，應進行審核。對于可能影響采購公正性的熟人關(guān)系，應組織相關(guān)人員進行評估，必要時可要求員工提供額外的證明材料或回避該采購項目。3.在采購過程中，涉及熟人供應商的員工應嚴格遵守公司采購流程和相關(guān)規(guī)定，不得利用熟人關(guān)系謀取私利，確保采購活動的公平、公正、公開。（二）銷售業(yè)務1.員工若與客戶存在熟人關(guān)系，在簽訂銷售合同或開展重大銷售業(yè)務前[X]個工作日內(nèi)，需填寫《銷售業(yè)務熟人關(guān)系報備表》，說明與客戶的熟人關(guān)系、業(yè)務合作背景、預計銷售業(yè)績等情況，報送至公司銷售部門負責人。2.銷售部門負責人應根據(jù)報備情況，對銷售業(yè)務進行風險評估。如發(fā)現(xiàn)可能存在利益輸送或不正當競爭風險的，應及時采取措施，調(diào)整銷售策略或安排其他人員參與業(yè)務操作。3.員工在與熟人客戶開展業(yè)務時，應秉持誠信原則，不得因熟人關(guān)系給予客戶不合理的優(yōu)惠或便利，確保銷售業(yè)務的真實性和合法性。（三）合作項目1.當公司參與外部合作項目，合作方為員工熟人時，項目負責人應在項目洽談階段向公司項目管理部門提交《合作項目熟人關(guān)系報備表》，說明合作方與員工的熟人關(guān)系、合作項目的主要內(nèi)容、潛在利益分配等情況。2.項目管理部門會同法務、財務等相關(guān)部門進行聯(lián)合審查，評估熟人關(guān)系對項目的影響。對于存在風險的合作項目，應要求項目負責人制定相應的風險防控措施，必要時調(diào)整合作方案或終止合作。3.在合作項目實施過程中，項目負責人應密切關(guān)注熟人關(guān)系對項目進展的影響，及時向公司匯報項目動態(tài)，確保合作項目順利推進，維護公司利益。三、人事變動報備（一）招聘錄用1.負責招聘工作的人員在收到熟人的求職申請時，應立即填寫《招聘熟人關(guān)系報備表》，注明熟人姓名、應聘崗位、與自己的熟人關(guān)系等信息，并提交至公司人力資源部門負責人。2.人力資源部門負責人應將報備情況告知招聘小組其他成員。對于熟人應聘崗位，應嚴格按照公司招聘流程進行審核和面試，確保招聘過程的公正性和客觀性，不得因熟人關(guān)系而降低招聘標準。3.若熟人最終被錄用，人力資源部門應在錄用通知發(fā)出后[X]個工作日內(nèi)，將錄用情況及熟人關(guān)系報備表復印件提交至公司監(jiān)察部門備案。（二）晉升調(diào)崗1.員工在申請晉升或調(diào)崗時，若其上級領(lǐng)導或相關(guān)決策人員為其熟人，應在提交申請材料的同時，填寫《人事變動熟人關(guān)系報備表》，說明與相關(guān)人員的熟人關(guān)系及申請變動的原因。2.公司人力資源部門會同上級主管部門對人事變動申請進行審核，對于涉及熟人關(guān)系的晉升或調(diào)崗，應進行全面評估，包括員工的工作業(yè)績、能力素質(zhì)、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃等，確保人事變動決策的合理性和公正性。3.在人事變動公示期間，如有員工或其他人員對涉及熟人關(guān)系的變動提出異議，公司應進行調(diào)查核實，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果做出相應處理。（三）離職交接1.員工離職時，若接手其工作的人員為熟人，離職員工應在離職前[X]個工作日內(nèi)，填寫《離職交接熟人關(guān)系報備表》，說明與接手人員的熟人關(guān)系、工作交接的重要事項等情況，提交至公司人力資源部門和接手人員所在部門負責人。2.人力資源部門應監(jiān)督離職交接工作的順利進行，確保熟人之間的工作交接符合公司規(guī)定和業(yè)務要求，避免因熟人關(guān)系導致工作延誤或交接不清。3.接手人員在完成工作交接后[X]個工作日內(nèi)，應向人力資源部門反饋交接情況，確認是否存在因熟人關(guān)系影響工作交接的問題。四、資源分配報備（一）資金資源1.公司員工在參與涉及資金分配的項目或業(yè)務時，若項目相關(guān)方或受益人為其熟人，應在資金分配方案確定前[X]個工作日內(nèi)，填寫《資金資源分配熟人關(guān)系報備表》，詳細說明資金分配的項目名稱、金額、與熟人的關(guān)系及分配依據(jù)等內(nèi)容，提交至公司財務部門負責人。2.財務部門負責人收到報備表后，應會同項目管理部門、審計部門等進行審核。對于資金分配涉及熟人關(guān)系的情況，應重點審查分配的合理性和合規(guī)性，確保資金使用符合公司財務制度和相關(guān)規(guī)定。3.在資金撥付過程中，財務部門應嚴格按照審核通過的分配方案執(zhí)行，不得因熟人關(guān)系擅自調(diào)整資金分配額度或撥付方式。（二）物資資源1.負責物資采購、分配、管理的員工，在涉及熟人領(lǐng)用物資或參與物資分配項目時，應在物資分配計劃制定前[X]個工作日內(nèi)，填寫《物資資源分配熟人關(guān)系報備表》，說明物資名稱、數(shù)量、分配對象與自己的熟人關(guān)系及分配理由等，報送至公司物資管理部門負責人。2.物資管理部門負責人應根據(jù)報備情況，對物資分配進行審查。對于可能存在不合理分配或違規(guī)操作風險的熟人關(guān)系，應要求員工提供詳細的說明和證明材料，必要時進行實地核實或調(diào)整分配方案。3.在物資發(fā)放過程中，物資管理人員應嚴格按照公司物資管理制度和審批后的分配計劃進行操作，確保物資資源分配的公平、公正、透明。（三）信息資源1.員工在獲取、使用或傳播公司內(nèi)部信息資源過程中，若信息涉及熟人利益或與熟人相關(guān)，應在信息處理前[X]個工作日內(nèi)，填寫《信息資源分配熟人關(guān)系報備表》，說明信息內(nèi)容、涉及熟人情況、獲取和使用信息的目的等，提交至公司信息管理部門負責人。2.信息管理部門負責人應根據(jù)公司信息安全管理規(guī)定，對涉及熟人關(guān)系的信息資源使用進行審核。對于可能存在信息泄露、不當使用風險的情況，應采取相應的安全措施，確保信息資源的保密性、完整性和可用性。3.員工在利用公司信息資源與熟人進行業(yè)務往來或溝通時，應遵守公司信息管理規(guī)定，不得擅自將公司敏感信息透露給熟人，不得利用信息資源為熟人謀取不正當利益。五、監(jiān)督與問責（一）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立專門的監(jiān)察部門，負責對熟人報備制度的執(zhí)行情況進行定期檢查和不定期抽查。監(jiān)察部門有權(quán)調(diào)閱相關(guān)報備資料、詢問相關(guān)人員、實地調(diào)查核實情況等。2.各部門負責人應負責本部門員工熟人報備制度的日常監(jiān)督，確保員工嚴格按照規(guī)定進行報備，并對報備事項進行初步審核。發(fā)現(xiàn)問題應及時督促員工整改，并向監(jiān)察部門報告。3.公司鼓勵全體員工對違反熟人報備制度的行為進行監(jiān)督舉報。對于舉報屬實的，公司將給予舉報人一定的獎勵，并對被舉報行為進行嚴肅處理。（二）違規(guī)處理1.若員工未按照本制度規(guī)定進行熟人報備，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、撤職等處分。2.對于因熟人關(guān)系導致公司利益受損的行為，公司將依法追究相關(guān)人員的責任，要求其賠償公司損失，并視情節(jié)給予相應的紀律處分或法律制裁。3.對于在熟人報備過程中故意隱瞞、虛報信息或提供虛假材料的員工，公司將加重處罰，直至解除勞動合同，并依法追究其法律責任。（三）問責程序1.當發(fā)現(xiàn)員工存在違反熟人報備制度的行為時，由監(jiān)察部門進行初步調(diào)查核實，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.監(jiān)察部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出問責建議，報公司管理層審批。3.公司管理層根據(jù)審批結(jié)果，下達問責決定，明確問責方式和處罰措施，并將問責情況通報全公司。4.被問責員工如有異議，可在接到問責決定后[X]個工作日內(nèi)，向公司申訴委員會提出申訴。申訴委員會應在[X]個工作日內(nèi)進行復查，并將復查結(jié)果通知申訴人。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司[具體部門]負責解釋