PAGE清理規(guī)范性文件制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度合法、合規(guī)、有效，維護公司正常運營秩序，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本清理規(guī)范性文件制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、實施細則、通知、通告等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.合規(guī)性原則：嚴格遵循公司內(nèi)部管理規(guī)定和程序，確保文件制定過程合法合規(guī)。3.有效性原則：文件內(nèi)容應(yīng)具有可操作性，能夠有效指導公司各項工作的開展，實現(xiàn)公司管理目標。4.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義規(guī)范性文件是指公司為實施管理職能，依據(jù)法律法規(guī)和公司實際情況制定的，具有普遍約束力、能夠反復適用的文件。（二）分類1.章程類：如公司章程，規(guī)定公司的基本組織架構(gòu)、運營模式、股東權(quán)利義務(wù)等根本性事項。2.制度類：涵蓋公司各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理制度，如人力資源管理制度、財務(wù)管理制度、市場營銷管理制度等。3.辦法類：針對特定工作事項或業(yè)務(wù)流程制定的具體管理辦法，如合同管理辦法、采購管理辦法等。4.細則類：對制度或辦法的細化和補充，進一步明確操作流程和標準，如績效考核細則、費用報銷細則等。5.通知類：傳達公司決策、工作安排、要求等臨時性事項的文件，具有時效性。三、清理職責分工（一）歸口管理部門公司[具體歸口管理部門名稱]作為規(guī)范性文件的歸口管理部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)規(guī)范性文件的清理工作，制定清理計劃，組織實施清理工作，并對清理結(jié)果進行審核和匯總。（二）文件起草部門各規(guī)范性文件的起草部門負責本部門起草文件的自查清理工作，對文件的合法性、合規(guī)性、有效性進行初步審查，提出清理意見，并配合歸口管理部門完成相關(guān)清理工作。（三）審核部門公司[具體審核部門名稱]負責對歸口管理部門提交的清理結(jié)果進行審核，重點審查文件是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，是否存在與其他文件沖突等問題。（四）審批部門公司管理層根據(jù)審核意見，對規(guī)范性文件的清理結(jié)果進行審批，決定文件的廢止、修訂或繼續(xù)有效。四、清理標準與方法（一）清理標準1.合法性審查：檢查規(guī)范性文件是否與國家法律法規(guī)、政策以及公司上位制度相抵觸。2.合規(guī)性審查：核實文件制定程序是否符合公司規(guī)定，是否經(jīng)過必要的征求意見、審核、審批等環(huán)節(jié)。3.有效性審查：評估文件內(nèi)容是否仍然適用于公司當前業(yè)務(wù)發(fā)展需要，是否存在執(zhí)行困難或已失去實際指導意義的條款。4.協(xié)調(diào)性審查：查看文件與公司其他相關(guān)規(guī)范性文件之間是否相互協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)矛盾和重復規(guī)定。（二）清理方法1.全面梳理：對公司現(xiàn)存的所有規(guī)范性文件進行逐一排查，確保無遺漏。2.對照審查：將每一份文件與清理標準進行對照，詳細記錄不符合標準的條款和問題。3.征求意見：廣泛征求公司內(nèi)部各部門、員工以及相關(guān)利益方的意見，了解文件在實際執(zhí)行過程中的情況和問題。4.集中研討：組織相關(guān)部門和人員對清理過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行集中研討，共同確定清理意見。五、清理程序（一）準備階段1.歸口管理部門制定清理工作方案，明確清理范圍、時間安排、工作步驟、職責分工等內(nèi)容，并報公司管理層批準。2.收集整理公司現(xiàn)存的規(guī)范性文件，建立文件清單，確保文件的完整性和準確性。（二）自查階段1.文件起草部門按照清理標準，對本部門起草的規(guī)范性文件進行自查，填寫《規(guī)范性文件清理自查表》，詳細說明文件的基本情況、存在問題及清理意見。2.將自查表及相關(guān)文件報送歸口管理部門。（三）初審階段1.歸口管理部門對各部門報送的自查情況進行匯總和初審，對不符合清理標準的文件提出初步處理意見。2.組織相關(guān)部門和人員對初審意見進行討論，形成初審報告，提交審核部門。（四）審核階段1.審核部門對初審報告及相關(guān)文件進行全面審核，重點審查文件的合法性、合規(guī)性、有效性和協(xié)調(diào)性。2.針對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，與歸口管理部門和起草部門進行溝通，要求進一步說明情況或補充相關(guān)材料。3.審核部門根據(jù)審核結(jié)果，出具審核意見，明確文件的清理結(jié)論（廢止、修訂或繼續(xù)有效）。（五）審批階段1.歸口管理部門將審核通過的清理結(jié)果報公司管理層審批。2.公司管理層根據(jù)審批意見，作出最終決定，并以書面形式通知各部門。（六）公布與存檔階段1.對于決定廢止的規(guī)范性文件，由歸口管理部門發(fā)布廢止通知，明確文件名稱、文號及廢止日期，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道進行公布。2.對于決定修訂的規(guī)范性文件，起草部門按照審批意見進行修訂，并將修訂后的文件重新履行審核、審批程序后發(fā)布實施。3.歸口管理部門負責對清理后的規(guī)范性文件進行整理歸檔，建立健全規(guī)范性文件管理檔案，以便查閱和追溯。六、清理結(jié)果處理（一）廢止1.對于存在以下情形之一的規(guī)范性文件，予以廢止：與國家法律法規(guī)、政策相抵觸的；已被新的法律法規(guī)、政策或公司制度所取代的；適用期已過或任務(wù)已完成，失去實際效力的；內(nèi)容不合法、合規(guī)或嚴重違反公司規(guī)定，無法繼續(xù)執(zhí)行的；其他應(yīng)當廢止的情形。2.廢止的規(guī)范性文件自廢止通知發(fā)布之日起停止執(zhí)行，不得再作為公司管理的依據(jù)。（二）修訂1.當規(guī)范性文件存在以下情況時，需要進行修訂：部分條款與法律法規(guī)、政策或公司制度不一致的；因公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理模式調(diào)整等原因，部分內(nèi)容已不適用于實際工作需要的；與其他規(guī)范性文件存在矛盾或重復規(guī)定，影響文件執(zhí)行效果的；其他需要修訂的情形。2.修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)按照本制度規(guī)定的程序進行審核、審批和發(fā)布，確保修訂后的文件合法、合規(guī)、有效。（三）繼續(xù)有效1.經(jīng)清理，不存在上述廢止或修訂情形的規(guī)范性文件，繼續(xù)有效。2.繼續(xù)有效的規(guī)范性文件應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、政策變化以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，如有必要，適時進行評估和調(diào)整。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制公司建立規(guī)范性文件清理工作監(jiān)督機制，確保清理工作嚴格按照制度要求執(zhí)行。歸口管理部門負責對清理工作的全過程進行監(jiān)督，定期檢查各部門清理工作進展情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）檢查內(nèi)容1.清理工作是否按照規(guī)定的程序和時間節(jié)點進行。2.清理標準的執(zhí)行情況，是否對規(guī)范性文件進行了全面、準確的審查。3.各部門之間的溝通協(xié)調(diào)情況，是否存在推諉扯皮、影響清理工作進度的現(xiàn)象。4.清理結(jié)果的準確性和合理性，是否符合法律法規(guī)和公司實際情況。（三）責任追究對于在清理工作中存在敷衍塞責、弄虛作假等行為，導致清理