PAGE采購規(guī)范制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、高效，保障公司利益，特制定本采購規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購活動(dòng)，包括但不限于原材料采購、設(shè)備采購、辦公用品采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，不得偏袒任何供應(yīng)商，確保所有供應(yīng)商享有平等的競爭機(jī)會(huì)。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本的最小化，提高采購效益。4.誠實(shí)守信原則：采購人員應(yīng)誠實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，確保雙方的合法權(quán)益。二、采購流程（一）采購需求提出1.各部門根據(jù)工作需要，填寫采購申請表：詳細(xì)說明采購物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息，并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.采購申請表提交給采購部門：采購部門收到申請表后，進(jìn)行初步審核，確認(rèn)需求的合理性和必要性。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門根據(jù)采購申請表，結(jié)合庫存情況：制定采購計(jì)劃，明確采購物品或服務(wù)的具體內(nèi)容、采購時(shí)間、采購預(yù)算等。2.采購計(jì)劃報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批：公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司戰(zhàn)略和實(shí)際情況，對(duì)采購計(jì)劃進(jìn)行審批，確保采購計(jì)劃符合公司整體利益。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.建立供應(yīng)商庫：采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和篩選，建立合格供應(yīng)商庫。2.選擇供應(yīng)商：根據(jù)采購計(jì)劃，從合格供應(yīng)商庫中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)等采購活動(dòng)。3.供應(yīng)商管理：采購部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、合作情況、信譽(yù)評(píng)價(jià)等，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不符合要求的供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。（四）采購合同簽訂1.采購部門與選定的供應(yīng)商簽訂采購合同：合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式等條款。2.采購合同報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核：公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購合同進(jìn)行審核，確保合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。3.采購合同蓋章生效：采購合同經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核通過后，加蓋公司公章，雙方簽字確認(rèn)，合同正式生效。（五）采購執(zhí)行與驗(yàn)收1.采購部門按照采購合同要求：及時(shí)與供應(yīng)商溝通，跟蹤采購進(jìn)度，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。2.驗(yàn)收部門對(duì)采購物品或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收：驗(yàn)收內(nèi)容包括數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、型號(hào)等，驗(yàn)收合格后出具驗(yàn)收報(bào)告。3.驗(yàn)收不合格的處理：如發(fā)現(xiàn)采購物品或服務(wù)存在質(zhì)量問題或其他不符合合同要求的情況，驗(yàn)收部門應(yīng)及時(shí)通知采購部門，采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可根據(jù)合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（六）采購付款1.采購部門根據(jù)驗(yàn)收報(bào)告和采購合同：填寫付款申請單，注明采購物品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、金額、付款方式等信息，并附上相關(guān)憑證。2.付款申請單報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批：公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)付款申請進(jìn)行審批，確保付款符合公司財(cái)務(wù)制度和合同約定。3.財(cái)務(wù)部門按照審批后的付款申請單進(jìn)行付款：財(cái)務(wù)部門核對(duì)相關(guān)憑證無誤后，按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款，并做好付款記錄。三、采購預(yù)算管理（一）采購預(yù)算編制1.采購部門根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃和采購計(jì)劃：編制采購預(yù)算，明確采購項(xiàng)目名稱、采購金額、采購時(shí)間等信息。2.采購預(yù)算報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核：公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購預(yù)算符合公司整體預(yù)算安排和實(shí)際需求。3.采購預(yù)算納入公司年度預(yù)算管理：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核通過后的采購預(yù)算，納入公司年度預(yù)算管理，作為公司采購活動(dòng)的控制依據(jù)。（二）采購預(yù)算執(zhí)行1.采購部門嚴(yán)格按照采購預(yù)算執(zhí)行采購活動(dòng)：不得超預(yù)算采購，如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算時(shí)，應(yīng)按照公司預(yù)算調(diào)整程序進(jìn)行申請和審批。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控：定期對(duì)采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和通報(bào)，確保采購預(yù)算的有效執(zhí)行。（三）采購預(yù)算調(diào)整1.因市場變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等原因：需要調(diào)整采購預(yù)算時(shí)，采購部門應(yīng)及時(shí)填寫采購預(yù)算調(diào)整申請表，詳細(xì)說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容、調(diào)整金額等信息，并附上相關(guān)證明材料。2.采購預(yù)算調(diào)整申請表報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批：公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購預(yù)算調(diào)整申請進(jìn)行審批，根據(jù)實(shí)際情況決定是否批準(zhǔn)調(diào)整申請。3.采購預(yù)算調(diào)整后：采購部門應(yīng)按照調(diào)整后的采購預(yù)算執(zhí)行采購活動(dòng)，財(cái)務(wù)部門對(duì)調(diào)整后的采購預(yù)算進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理。四、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：分析采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)：制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)供應(yīng)商管理、完善采購合同條款、建立質(zhì)量檢驗(yàn)制度、加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)控等。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估：及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中存在的問題，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立采購風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制：定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒采購部門采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。五、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部設(shè)立采購監(jiān)督崗位：負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等。2.采購監(jiān)督人員定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行檢查和評(píng)估：發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保采購活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。（二）內(nèi)部審計(jì)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)：審查采購制度的執(zhí)行情況、采購流程的合規(guī)性、采購成本的合理性、采購效益的實(shí)現(xiàn)情況等。2.審計(jì)部門出具審計(jì)報(bào)告：對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)建議，督促采購部門進(jìn)行整改，確保采購活動(dòng)符合公司利益和法律法規(guī)要求。六、采購人員行為規(guī)范（一）職業(yè)道德1.采購人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范：誠實(shí)守信、廉潔奉公、保守公司機(jī)密，不得接受供應(yīng)商的賄賂、回扣或其他不正當(dāng)利益。2.采購人員應(yīng)樹立良好的職業(yè)形象：尊重供應(yīng)商，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，不得故意刁難供應(yīng)商。（二）業(yè)務(wù)能力1.采購人員應(yīng)具備扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)和技能：熟悉采購流程、法律法規(guī)、市場行情等，能夠熟練運(yùn)用采購技巧進(jìn)行采購活動(dòng)。2.采購人員應(yīng)不斷學(xué)習(xí)和提升自己的業(yè)務(wù)能力：關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場變化，及時(shí)掌握新知識(shí)、新技能，提高采購工作效率和質(zhì)量。（三）工