PAGE券商報價制度規(guī)范要求一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范券商報價行為，確保報價的公平、公正、準確和及時，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設立并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務的證券公司及其分支機構(gòu)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：券商報價應嚴格遵守國家法律法規(guī)、證券行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及本制度的各項要求。2.公平公正原則：報價過程應公平對待所有投資者，不得有歧視性或不正當?shù)男袨?，確保市場參與者在同等條件下獲取報價信息。3.準確性原則：券商提供的報價應真實、準確、完整，不得虛假陳述或誤導投資者。4.及時性原則：及時向投資者發(fā)布報價信息，確保投資者能夠及時獲取最新的市場價格動態(tài)。二、報價范圍與內(nèi)容（一）報價范圍券商應涵蓋各類證券產(chǎn)品的報價，包括但不限于股票、債券、基金、衍生品等。對于不同類型的證券，應根據(jù)其市場特點和交易規(guī)則，制定相應的報價策略和方法。（二）報價內(nèi)容1.證券基本信息：包括證券代碼、證券簡稱、發(fā)行主體、上市時間、所屬行業(yè)等。2.價格信息：最新成交價：反映證券當前的市場交易價格。最高成交價：當日內(nèi)該證券達到的最高交易價格。最低成交價：當日內(nèi)該證券達到的最低交易價格。開盤價：每個交易日開始時的第一筆成交價格。收盤價：每個交易日結(jié)束時的最后一筆成交價格。漲跌情況：與上一交易日收盤價相比的漲跌幅度。成交量：當日內(nèi)該證券的成交數(shù)量。成交額：當日內(nèi)該證券的成交金額。3.其他信息：買賣盤口信息：包括買入和賣出委托的價位、數(shù)量等，反映市場的供需關(guān)系。相關(guān)行業(yè)動態(tài)和政策信息：可能對證券價格產(chǎn)生影響的行業(yè)發(fā)展趨勢、宏觀經(jīng)濟政策、監(jiān)管政策等。三、報價流程與規(guī)范（一）報價數(shù)據(jù)采集1.券商應建立完善的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)，確保能夠及時、準確地獲取證券市場交易數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源包括證券交易所、金融信息服務提供商等合法渠道。2.數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)應具備數(shù)據(jù)校驗和糾錯功能，對采集到的數(shù)據(jù)進行嚴格審核，確保數(shù)據(jù)的真實性和準確性。（二）報價數(shù)據(jù)處理1.對采集到的數(shù)據(jù)進行整理、分析和計算，生成符合本制度要求的報價信息。2.根據(jù)市場情況和業(yè)務需求，對報價數(shù)據(jù)進行必要的調(diào)整和修正，如除權(quán)除息處理、停牌復牌調(diào)整等。3.建立報價數(shù)據(jù)備份機制，定期對報價數(shù)據(jù)進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。備份數(shù)據(jù)應保存一定期限，以備查詢和審計。（三）報價信息發(fā)布1.券商應通過多種渠道向投資者發(fā)布報價信息，包括公司網(wǎng)站、手機APP、交易客戶端、短信通知等。發(fā)布渠道應具備穩(wěn)定性和可靠性，確保投資者能夠及時、便捷地獲取報價信息。2.報價信息應按照規(guī)定的格式和內(nèi)容進行發(fā)布，確保信息的規(guī)范性和一致性。發(fā)布的報價信息應注明發(fā)布時間、發(fā)布渠道等相關(guān)信息。3.在發(fā)布報價信息前，應對信息進行再次審核，確保信息的準確性和完整性。如發(fā)現(xiàn)報價信息存在錯誤或異常情況，應及時更正并向投資者說明原因。（四）報價調(diào)整與更新1.根據(jù)市場價格波動、公司業(yè)務調(diào)整等情況，及時對報價進行調(diào)整和更新。調(diào)整和更新報價信息應遵循本制度的規(guī)定和程序，確保信息的及時性和準確性。2.對于重大市場事件或政策變化可能對證券價格產(chǎn)生影響的，應及時發(fā)布相關(guān)提示信息，并對報價進行相應的調(diào)整和說明。四、報價人員管理（一）人員資質(zhì)要求1.從事報價工作的人員應具備證券從業(yè)資格，并經(jīng)過專業(yè)培訓，熟悉證券市場業(yè)務知識和報價制度規(guī)范。2.報價人員應具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，誠實守信，勤勉盡責，不得從事任何損害公司利益或投資者權(quán)益的行為。（二）人員培訓與考核1.公司應定期組織報價人員參加業(yè)務培訓，不斷提高其業(yè)務水平和專業(yè)素養(yǎng)。培訓內(nèi)容包括證券市場法律法規(guī)、報價制度規(guī)范、數(shù)據(jù)處理技術(shù)、信息發(fā)布流程等。2.建立報價人員考核機制，對報價人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務能力、信息準確性等進行定期考核?？己私Y(jié)果應與薪酬、晉升等掛鉤，激勵報價人員提高工作質(zhì)量和效率。（三）人員保密義務1.報價人員應對在工作過程中獲取的商業(yè)秘密、投資者信息等予以嚴格保密，不得泄露給任何無關(guān)人員。2.嚴格遵守公司的保密制度和信息安全規(guī)定，采取必要的措施防止信息泄露事件的發(fā)生。如因工作需要使用相關(guān)信息，應按照規(guī)定的程序進行審批和使用，并確保信息的安全。五、報價監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機制1.公司應建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，對報價工作進行全過程監(jiān)督。設立專門的監(jiān)督崗位或部門，負責對報價制度執(zhí)行情況、報價信息質(zhì)量、人員工作行為等進行監(jiān)督檢查。2.定期對報價工作進行內(nèi)部審計，檢查報價制度的執(zhí)行情況、數(shù)據(jù)處理的準確性、信息發(fā)布的合規(guī)性等。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）外部監(jiān)管配合1.積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)、證券交易所等外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。接受監(jiān)管機構(gòu)的指導和監(jiān)督，及時整改存在的問題。2.關(guān)注外部監(jiān)管政策的變化，及時調(diào)整公司的報價制度和工作流程，確保公司報價行為符合監(jiān)管要求。（三）違規(guī)處理措施1.對于違反本制度規(guī)定的報價行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應的處罰，包括警告、罰款、扣減績效獎金、解除勞動合同等。2.對于因報價違規(guī)行為給投資者造成損失的，公司將依法承擔賠償責任，并積極采取措施挽回損失。同時，對相關(guān)責任人將追究其法律責任。六、信息安全與應急管理（一）信息安全保障1.建立完善的信息安全管理制度，加強報價信息系統(tǒng)的安全防護，防止信息泄露、篡改、丟失等安全事件發(fā)生。2.采用先進的數(shù)據(jù)加密技術(shù)、網(wǎng)絡安全防護設備等，對報價數(shù)據(jù)進行加密存儲和傳輸，確保數(shù)據(jù)的安全性。3.定期對信息安全系統(tǒng)進行評估和檢測，及時發(fā)現(xiàn)并修復安全漏洞，提高信息系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。（二）應急處理機制1.制定報價信息系統(tǒng)應急處理預案，明確應急處理流程和責任分工。預案應包括系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡中斷、數(shù)據(jù)丟失等突發(fā)事件的應急處理措施。2.定期組織應急演練，提高公司應對突發(fā)事件的能力和水平。確保在突發(fā)事件發(fā)生時，能夠迅速啟動應急預案，采取有效措施恢復報價信息系統(tǒng)的正常運行，保障投資者的交易權(quán)益。七、附則（一）制度解釋權(quán)本制度由[公司名稱]負責解釋。（二）制度修訂與廢止1.本制度將根據(jù)國家法律法規(guī)、證券行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及公司業(yè)務發(fā)展情況適時進行修訂。修訂后的