PAGE規(guī)范性文件起草發(fā)出制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件的管理，確保規(guī)范性文件的合法性、科學(xué)性、有效性和嚴(yán)肅性，提高公司管理水平，保障公司各項(xiàng)工作依法有序開(kāi)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布的各類(lèi)規(guī)范性文件的起草、審核、發(fā)布、備案及清理等工作。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，具有可操作性，充分考慮公司實(shí)際情況和發(fā)展需求。3.民主性原則：在規(guī)范性文件的起草過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)廣泛征求意見(jiàn)，充分聽(tīng)取各部門(mén)、各崗位人員的建議和意見(jiàn)，保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。4.時(shí)效性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)的變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要及時(shí)修訂和完善，確保其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件的定義與分類(lèi)（一）定義規(guī)范性文件是指公司為實(shí)施法律法規(guī)、履行行政管理職能，在其法定職權(quán)范圍內(nèi)制定并公開(kāi)發(fā)布的，涉及公司員工權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。（二）分類(lèi)1.規(guī)章制度類(lèi)：包括公司基本管理制度、專(zhuān)項(xiàng)管理制度、部門(mén)工作制度等，如《員工手冊(cè)》、《考勤管理制度》、《財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)制度》等。2.操作規(guī)程類(lèi)：針對(duì)公司特定業(yè)務(wù)流程或操作環(huán)節(jié)制定的規(guī)范性文件，如《生產(chǎn)操作規(guī)程》、《銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程規(guī)范》等。3.指引規(guī)范類(lèi)：為指導(dǎo)員工開(kāi)展工作提供的規(guī)范性文件，如《項(xiàng)目管理指引》、《客戶(hù)服務(wù)規(guī)范》等。三、起草（一）起草部門(mén)與人員1.規(guī)范性文件由相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)起草。涉及多個(gè)部門(mén)職責(zé)的，由公司指定的牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織起草，相關(guān)部門(mén)配合。2.起草人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉法律法規(guī)和公司業(yè)務(wù)，能夠準(zhǔn)確把握文件的制定目的和要求。（二）起草要求1.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確文件的制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容和施行日期等。2.內(nèi)容應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清晰、簡(jiǎn)潔，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的語(yǔ)言。3.涉及公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等事項(xiàng)的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策程序。4.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)充分調(diào)研論證，廣泛征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)的范圍包括公司內(nèi)部各部門(mén)、員工代表等，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)征求外部專(zhuān)家、法律顧問(wèn)或相關(guān)利益方的意見(jiàn)。（三）起草程序1.起草部門(mén)確定起草人員后，應(yīng)當(dāng)制定起草工作計(jì)劃，明確起草進(jìn)度安排。2.起草人員開(kāi)展調(diào)查研究，收集相關(guān)資料，結(jié)合公司實(shí)際情況，擬定文件初稿。3.在初稿形成后，起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部討論，對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行修改完善。討論過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取不同意見(jiàn)，對(duì)爭(zhēng)議較大的問(wèn)題進(jìn)行深入分析和研究，形成共識(shí)。4.起草部門(mén)完成內(nèi)部討論后，將文件初稿及起草說(shuō)明送相關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn)。起草說(shuō)明應(yīng)當(dāng)包括文件制定的必要性、起草依據(jù)、主要內(nèi)容、征求意見(jiàn)情況及協(xié)調(diào)處理情況等。四、審核（一）審核部門(mén)與人員1.規(guī)范性文件初稿完成后，應(yīng)當(dāng)提交公司法律合規(guī)部門(mén)進(jìn)行合法性審核，同時(shí)提交公司辦公室進(jìn)行格式審核。2.法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)業(yè)的法律人員，負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行審核。辦公室應(yīng)當(dāng)安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)格式審核工作。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否與上位法相抵觸。文件制定主體是否合法，是否超越法定職權(quán)范圍。文件的制定程序是否符合本制度及公司相關(guān)規(guī)定。2.格式審核文件的體例格式是否規(guī)范，是否符合公司公文格式要求。文字表述是否準(zhǔn)確、通順，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用是否正確。（三）審核程序1.法律合規(guī)部門(mén)和辦公室收到規(guī)范性文件初稿及起草說(shuō)明后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋審核意見(jiàn)。2.起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)文件進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件再次提交審核。如對(duì)審核意見(jiàn)有異議，應(yīng)當(dāng)與審核部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。3.審核通過(guò)的規(guī)范性文件，由審核部門(mén)出具審核意見(jiàn)書(shū)，并簽字確認(rèn)。五、發(fā)布（一）發(fā)布主體與方式1.規(guī)范性文件經(jīng)審核通過(guò)后，由公司總經(jīng)理簽署發(fā)布。2.發(fā)布方式包括公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布、印發(fā)紙質(zhì)文件等。涉及公司外部公開(kāi)的規(guī)范性文件，還應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定在公司網(wǎng)站或其他指定媒體上發(fā)布。（二）發(fā)布程序1.辦公室根據(jù)總經(jīng)理簽署的發(fā)布意見(jiàn)，負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的排版、印刷和發(fā)布工作。2.在發(fā)布規(guī)范性文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明文件的名稱(chēng)、文號(hào)、發(fā)布日期、生效日期等信息，并加蓋公司公章。3.辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)將發(fā)布的規(guī)范性文件分發(fā)給相關(guān)部門(mén)和人員，并做好文件的存檔工作。六、備案（一）備案部門(mén)與要求1.規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政府部門(mén)的要求進(jìn)行備案。備案工作由辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2.備案文件應(yīng)當(dāng)包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本，并按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求填寫(xiě)備案登記表。（二）備案程序1.辦公室在規(guī)范性文件發(fā)布后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將備案文件報(bào)送至相關(guān)備案部門(mén)。2.備案部門(mén)收到備案文件后，應(yīng)當(dāng)對(duì)備案文件進(jìn)行審查。如發(fā)現(xiàn)備案文件不符合要求，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知辦公室進(jìn)行補(bǔ)正。3.辦公室應(yīng)當(dāng)按照備案部門(mén)的要求，及時(shí)對(duì)備案文件進(jìn)行補(bǔ)正，并重新報(bào)送備案。七、清理（一）清理范圍與周期1.公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理范圍包括公司制定發(fā)布的現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件。2.清理周期為每[X]年進(jìn)行一次全面清理，平時(shí)根據(jù)法律法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等情況及時(shí)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)清理。（二）清理程序1.辦公室負(fù)責(zé)組織開(kāi)展規(guī)范性文件清理工作，制定清理方案，明確清理的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方法和步驟等。2.各部門(mén)按照清理方案的要求，對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)起草或執(zhí)行的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，并提出清理意見(jiàn)。3.辦公室匯總各部門(mén)的清理意見(jiàn)，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行集中審查。審查內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等。4.根據(jù)審查結(jié)果，辦公室提出規(guī)范性文件的清理建議，報(bào)公司總經(jīng)理審批。5.經(jīng)總經(jīng)理審批同意后，辦公室對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行分類(lèi)處理：對(duì)繼續(xù)有效的規(guī)范性文件，重新登記編號(hào)，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和相關(guān)文件匯編中注明。對(duì)需要修