PAGE建筑企業(yè)采購制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)建筑企業(yè)采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購活動(dòng)合法、合規(guī)、高效，保障工程質(zhì)量和進(jìn)度，降低采購成本，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于本建筑企業(yè)及所屬各部門、項(xiàng)目部在工程建設(shè)、日常運(yùn)營等活動(dòng)中的各類物資采購、服務(wù)采購等行為。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化。3.公開公平公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保公正選擇供應(yīng)商。4.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購物資和服務(wù)符合工程及運(yùn)營要求。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，防范采購風(fēng)險(xiǎn)。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)企業(yè)設(shè)立采購決策委員會(huì)，由企業(yè)高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。負(fù)責(zé)對(duì)重大采購項(xiàng)目進(jìn)行決策，審議采購戰(zhàn)略、政策、計(jì)劃等，監(jiān)督采購工作的執(zhí)行情況。（二）采購管理部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善采購管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。組織實(shí)施采購活動(dòng)，包括供應(yīng)商選擇、采購談判、合同簽訂等。建立和維護(hù)供應(yīng)商管理體系，評(píng)估供應(yīng)商績效。負(fù)責(zé)采購預(yù)算的編制、執(zhí)行和控制。協(xié)調(diào)與其他部門在采購工作中的關(guān)系，處理采購過程中的問題和糾紛。2.人員配備采購管理部門應(yīng)配備具有專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的采購管理人員，包括采購經(jīng)理、采購專員等。采購人員應(yīng)具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力、談判能力、市場分析能力和廉潔自律意識(shí)。（三）需求部門1.職責(zé)根據(jù)工程建設(shè)、日常運(yùn)營等需求，提出物資采購和服務(wù)采購申請(qǐng)。參與采購過程中的技術(shù)規(guī)格制定、供應(yīng)商選擇、驗(yàn)收等工作。對(duì)采購物資和服務(wù)的質(zhì)量、使用效果等進(jìn)行反饋和評(píng)價(jià)。2.人員配備需求部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購申請(qǐng)的提交和相關(guān)采購工作的配合，該人員應(yīng)熟悉本部門業(yè)務(wù)需求，能夠準(zhǔn)確提供采購信息。（四）財(cái)務(wù)部門1.職責(zé)參與采購預(yù)算的編制和審核。負(fù)責(zé)采購資金的支付審核和賬務(wù)處理。對(duì)采購成本進(jìn)行核算和分析，提供財(cái)務(wù)支持和監(jiān)督。2.人員配備財(cái)務(wù)部門應(yīng)安排專業(yè)的財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)采購相關(guān)財(cái)務(wù)工作，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。（五）審計(jì)部門1.職責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，檢查采購制度的執(zhí)行情況。審查采購合同的合法性、合規(guī)性和完整性。對(duì)采購項(xiàng)目的效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出審計(jì)意見和建議。2.人員配備審計(jì)部門應(yīng)配備具有審計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的審計(jì)人員，定期對(duì)采購工作進(jìn)行審計(jì)檢查。三、采購流程（一）采購申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)工程進(jìn)度、業(yè)務(wù)需求等，填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息。2.采購申請(qǐng)表經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購管理部門。（二）采購預(yù)算審核1.采購管理部門收到采購申請(qǐng)后，對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否在采購預(yù)算范圍內(nèi)。2.將采購申請(qǐng)及相關(guān)資料提交至財(cái)務(wù)部門，財(cái)務(wù)部門對(duì)采購預(yù)算進(jìn)行審核，如超出預(yù)算，需經(jīng)采購決策委員會(huì)審批。（三）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商信息收集采購管理部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括市場調(diào)研、供應(yīng)商推薦、行業(yè)展會(huì)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等，建立供應(yīng)商信息庫。2.供應(yīng)商篩選與評(píng)估根據(jù)采購項(xiàng)目要求，從供應(yīng)商信息庫中篩選出符合條件的供應(yīng)商。采購管理部門會(huì)同需求部門、技術(shù)部門等對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等?？刹捎脤?shí)地考察、問卷調(diào)查、樣品檢驗(yàn)、業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)等方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面評(píng)估，并填寫供應(yīng)商評(píng)估表。3.供應(yīng)商選擇確定根據(jù)評(píng)估結(jié)果，采購管理部門確定擬選擇的供應(yīng)商名單，并報(bào)采購決策委員會(huì)審批。對(duì)于重大采購項(xiàng)目，采購決策委員會(huì)可組織相關(guān)人員進(jìn)行集體評(píng)審，最終確定供應(yīng)商。（四）采購談判1.采購管理部門與選定的供應(yīng)商進(jìn)行采購談判，明確采購物資或服務(wù)的價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.談判過程中，采購人員應(yīng)充分了解供應(yīng)商的成本構(gòu)成、市場行情等信息，爭取有利的采購條件。3.談判結(jié)果形成采購談判記錄，經(jīng)雙方簽字確認(rèn)后作為采購合同的附件。（五）采購合同簽訂1.根據(jù)采購談判結(jié)果，采購管理部門起草采購合同，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)要求，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.采購合同經(jīng)采購管理部門負(fù)責(zé)人審核、法律部門審查、財(cái)務(wù)部門會(huì)簽后，報(bào)企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。3.采購合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門，以便各部門做好后續(xù)工作。（六）采購執(zhí)行1.采購管理部門根據(jù)采購合同要求，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，明確采購物資或服務(wù)的具體要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等。2.供應(yīng)商按照采購訂單要求組織生產(chǎn)或提供服務(wù)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將貨物送達(dá)指定地點(diǎn)或完成服務(wù)。3.采購管理部門應(yīng)跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，解決可能出現(xiàn)的問題。（七）驗(yàn)收1.需求部門負(fù)責(zé)組織對(duì)采購物資或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)根據(jù)采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)等進(jìn)行檢驗(yàn)。2.對(duì)于重要物資或關(guān)鍵服務(wù)，可邀請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并簽字確認(rèn)。3.如發(fā)現(xiàn)采購物資或服務(wù)存在質(zhì)量問題或不符合合同要求，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購管理部門，采購管理部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商解決，直至達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（八）付款1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審核采購付款申請(qǐng)。2.審核通過后，按照合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理采購付款手續(xù)。3.采購付款應(yīng)嚴(yán)格遵守企業(yè)資金管理制度，確保資金支付安全、合規(guī)。四、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購管理部門會(huì)同各需求部門，根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營計(jì)劃、工程建設(shè)進(jìn)度等，編制年度采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)明確采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購金額等內(nèi)容，并按照采購類別、項(xiàng)目類別等進(jìn)行分類匯總。3.采購預(yù)算編制過程中，應(yīng)充分考慮市場價(jià)格波動(dòng)、工程變更等因素，確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。（二）預(yù)算執(zhí)行與控制1.采購管理部門嚴(yán)格按照采購預(yù)算組織采購活動(dòng)，確保采購支出控制在預(yù)算范圍內(nèi)。2.如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照企業(yè)預(yù)算調(diào)整程序進(jìn)行審批。3.財(cái)務(wù)部門定期對(duì)采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在問題，確保預(yù)算執(zhí)行的有效性。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商準(zhǔn)入條件，包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證體系、信譽(yù)狀況等。2.供應(yīng)商申請(qǐng)準(zhǔn)入時(shí)，應(yīng)提交相關(guān)證明材料，采購管理部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并實(shí)地考察供應(yīng)商情況。3.經(jīng)審核和考察合格的供應(yīng)商，納入供應(yīng)商信息庫，作為企業(yè)采購的潛在供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，評(píng)價(jià)周期可根據(jù)實(shí)際情況確定，一般為每年一次。2.評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)、交貨期執(zhí)行情況、售后服務(wù)水平、價(jià)格合理性、合作配合度等。3.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。對(duì)于優(yōu)秀供應(yīng)商，可給予更多的合作機(jī)會(huì)和優(yōu)惠政策；對(duì)于不合格供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)淘汰，并停止與其合作。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與約束1.建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、優(yōu)先合作等激勵(lì)措施，提高供應(yīng)商的積極性和合作意愿。2.同時(shí)，建立供應(yīng)商約束機(jī)制，對(duì)于違反合同約定、提供劣質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商，采取警告、罰款、暫停合作、終止合同等措施，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購管理部門會(huì)同相關(guān)部門，對(duì)采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場價(jià)格波動(dòng)情況，合理安排采購時(shí)機(jī)。與供應(yīng)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，或采用套期保值等金融工具，降低市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)嚴(yán)格供應(yīng)商選擇和評(píng)估，確保供應(yīng)商具備良好的質(zhì)量保證能力。加強(qiáng)采購物資的檢驗(yàn)和驗(yàn)收，增加檢驗(yàn)頻次和嚴(yán)格度，防止不合格物資進(jìn)入企業(yè)。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔(dān)保和售后服務(wù)承諾，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問題的供應(yīng)商追究責(zé)任。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建立供應(yīng)商備份機(jī)制，避免因單一供應(yīng)商出現(xiàn)問題影響采購活動(dòng)。加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)采購合同管理，嚴(yán)格合同起草、審核、簽訂等環(huán)節(jié)，確保合同條款合法、合規(guī)、完整。定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中存在的問題。5.資金風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)合理安排采購資金，確保資金支付與采購進(jìn)度相匹配。加強(qiáng)資金預(yù)算管理，嚴(yán)格控制采購資金支出，防范資金短缺風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立采購風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控和分析。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采購管理部門應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。七、采購信息管理（一）采購信息收集1.采購管理部門應(yīng)廣泛收集與采購活動(dòng)相關(guān)的信息，包括市場價(jià)格信息、供應(yīng)商信息、采購政策法規(guī)信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)信息等。2.信息收集渠道包括網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)、供應(yīng)商提供、市場調(diào)研等。（二）采購信息整理與分析1.對(duì)收集到的采購信息進(jìn)行整理和分類，建立采購信息數(shù)據(jù)庫。2.定期對(duì)采購信息進(jìn)行分析，為采購決策、供應(yīng)商管理、采購成本控制