養(yǎng)老院九防制度第一章總則第一條依據(jù)與目的本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》《社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)“十四五”規(guī)劃》等行業(yè)法規(guī)及政策文件制定，同時(shí)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與養(yǎng)老服務(wù)行業(yè)管理特性，旨在規(guī)范養(yǎng)老院內(nèi)各項(xiàng)管理活動(dòng)，防范化解各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)，確保服務(wù)對(duì)象人身安全與合法權(quán)益，提升管理效能與服務(wù)質(zhì)量。制度遵循集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的總體要求，并針對(duì)養(yǎng)老院內(nèi)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)構(gòu)建專(zhuān)業(yè)化管控體系。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、各下屬養(yǎng)老機(jī)構(gòu)及全體員工，覆蓋養(yǎng)老服務(wù)全流程，包括但不限于：服務(wù)人員管理、設(shè)施設(shè)備維護(hù)、膳食營(yíng)養(yǎng)供給、醫(yī)療康養(yǎng)服務(wù)、安全管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、信息化應(yīng)用等場(chǎng)景。適用于養(yǎng)老院內(nèi)所有與服務(wù)對(duì)象權(quán)益及生命安全相關(guān)的管理活動(dòng)，以及第三方合作機(jī)構(gòu)涉及本制度的合作事項(xiàng)。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)養(yǎng)老院內(nèi)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如消防、食品、用藥、防跌倒、防詐騙等）實(shí)施的全流程、系統(tǒng)化管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、標(biāo)準(zhǔn)制定、過(guò)程監(jiān)督、應(yīng)急處置及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指養(yǎng)老服務(wù)過(guò)程中可能引發(fā)服務(wù)對(duì)象傷害、財(cái)產(chǎn)損失或社會(huì)負(fù)面影響的不確定性事件，例如：突發(fā)疾病救治延誤風(fēng)險(xiǎn)、消防通道堵塞風(fēng)險(xiǎn)、膳食交叉污染風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指養(yǎng)老院各項(xiàng)管理活動(dòng)及業(yè)務(wù)決策均符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度要求，不存在違法違規(guī)或明顯不當(dāng)情形。第四條核心管理原則（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋養(yǎng)老服務(wù)各環(huán)節(jié)及所有參與主體，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，做到可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源與策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期評(píng)估與反饋機(jī)制，不斷完善管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)養(yǎng)老院九防制度實(shí)施負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌資源保障、重大風(fēng)險(xiǎn)決策及跨部門(mén)協(xié)調(diào)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制度的日常監(jiān)督、組織落實(shí)及考核督辦。第六條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立養(yǎng)老院九防專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括總經(jīng)辦、運(yùn)營(yíng)部、安全部、財(cái)務(wù)部等關(guān)鍵部門(mén)負(fù)責(zé)人。主要職能為：（一）統(tǒng)籌制定與修訂本制度；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）審議年度管理工作報(bào)告。第七條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在運(yùn)營(yíng)部，承擔(dān)日常協(xié)調(diào)工作，職能包括：（一）收集匯總各領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)信息；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)與演練。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)運(yùn)營(yíng)部作為制度牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系；（二）定期組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督各部門(mén)落實(shí)情況；（四）開(kāi)展培訓(xùn)宣貫工作。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)安全部作為安全管理專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）審核消防、建筑等安全標(biāo)準(zhǔn)；（二）優(yōu)化安全檢查流程；（三）組織應(yīng)急演練與處置。財(cái)務(wù)部作為合規(guī)審核專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）監(jiān)督資金審批權(quán)限執(zhí)行；（二）核查稅務(wù)及采購(gòu)合規(guī)性；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)各養(yǎng)老院及相關(guān)部門(mén)需：（一）落實(shí)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控要求；（二）開(kāi)展日常隱患排查；（三）上報(bào)異常事件與整改情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任服務(wù)人員、維修人員、膳食管理員等基層崗位需：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)；（三）遵守操作規(guī)范，不得擅自變更流程。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條消防安全管理養(yǎng)老院須符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》相關(guān)要求，重點(diǎn)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.消防通道寬度不低于XX米，保持暢通；2.重點(diǎn)區(qū)域（如廚房、病房）配備合格滅火器材，定期檢查；3.每日開(kāi)展安全巡查，記錄異常情況。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁占用消防通道堆放雜物；2.禁止擅自改造消防設(shè)施；3.禁止謊報(bào)或瞞報(bào)火情。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.消防設(shè)施失效風(fēng)險(xiǎn)；2.人員疏散能力不足風(fēng)險(xiǎn)。第十三條食品安全管理需符合《餐飲服務(wù)食品安全操作規(guī)范》要求，重點(diǎn)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.食材采購(gòu)實(shí)施索證索票制度；2.儲(chǔ)存區(qū)劃分生熟隔離，溫濕度達(dá)標(biāo)；3.從業(yè)人員健康證明每年復(fù)核。（二）禁止性行為：1.禁止采購(gòu)過(guò)期或來(lái)源不明的食材；2.禁止生熟廚具混用；3.禁止在廚房?jī)?nèi)吸煙。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.食物中毒風(fēng)險(xiǎn)；2.餐具交叉污染風(fēng)險(xiǎn)。第十四條醫(yī)療用藥安全需符合《醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥事管理規(guī)范》要求，重點(diǎn)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.藥品入庫(kù)雙人驗(yàn)收，效期優(yōu)先管理；2.建立服務(wù)對(duì)象用藥檔案，規(guī)范處方管理；3.定期開(kāi)展用藥不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)。（二）禁止性行為：1.禁止超范圍調(diào)配處方藥；2.禁止將藥品用于非指定對(duì)象；3.禁止偽造用藥記錄。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.用藥錯(cuò)用風(fēng)險(xiǎn)；2.藥品儲(chǔ)存不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條防跌倒安全管理需符合《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)安全管理指南》要求，重點(diǎn)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.衛(wèi)生間安裝扶手，地面鋪設(shè)防滑墊；2.服務(wù)對(duì)象日常評(píng)估頻次不低于X次/年；3.落地障礙物及時(shí)清理。（二）禁止性行為：1.禁止使用破損扶手；2.禁止忽視服務(wù)對(duì)象行動(dòng)能力評(píng)估；3.禁止在公共區(qū)域堆放障礙物。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.服務(wù)對(duì)象獨(dú)處時(shí)跌倒風(fēng)險(xiǎn)；2.環(huán)境改造滯后風(fēng)險(xiǎn)。第十六條防詐騙與財(cái)務(wù)安全需符合《防范養(yǎng)老詐騙工作方案》要求，重點(diǎn)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.定期向服務(wù)對(duì)象及家屬普及防詐騙知識(shí)；2.大額資金支出需經(jīng)雙人復(fù)核；3.銀行賬戶嚴(yán)格管理，禁止代取現(xiàn)金。（二）禁止性行為：1.禁止誘導(dǎo)服務(wù)對(duì)象簽訂不合理合同；2.禁止挪用服務(wù)對(duì)象資金；3.禁止泄露服務(wù)對(duì)象隱私。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.外部人員冒充工作人員詐騙風(fēng)險(xiǎn)；2.內(nèi)部員工違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)需符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求，重點(diǎn)管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立電子健康檔案分級(jí)授權(quán)制度；2.信息系統(tǒng)定期進(jìn)行安全加固；3.離崗人員數(shù)據(jù)權(quán)限及時(shí)撤銷(xiāo)。（二）禁止性行為：1.禁止擅自泄露服務(wù)對(duì)象敏感信息；2.禁止使用非授權(quán)系統(tǒng)訪問(wèn)數(shù)據(jù)；3.禁止將數(shù)據(jù)用于商業(yè)用途。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.系統(tǒng)被攻擊導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)；2.操作人員誤操作風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制制度每年至少修訂一次，根據(jù)以下情形及時(shí)調(diào)整：（一）國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)修訂；（二）行業(yè)典型案例警示；（三）內(nèi)部管理流程優(yōu)化需求。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）風(fēng)險(xiǎn)排查周期：1.每月開(kāi)展基層自查；2.每季度運(yùn)營(yíng)部匯總分析；3.每半年組織跨部門(mén)聯(lián)合排查。（二）分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：1.重大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成服務(wù)對(duì)象死亡或重傷；2.一般風(fēng)險(xiǎn)：可能造成輕微傷害或財(cái)產(chǎn)損失。（三）預(yù)警發(fā)布：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提升后，3日內(nèi)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第二十條合規(guī)審查機(jī)制將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新項(xiàng)目啟動(dòng)前，組織技術(shù)、安全、財(cái)務(wù)等多部門(mén)聯(lián)合評(píng)審；（二）合同簽訂前，審計(jì)部核查合規(guī)條款；（三）年度預(yù)算編制時(shí)，監(jiān)督資金分配合理性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：1.當(dāng)班人員立即控制現(xiàn)場(chǎng)，48小時(shí)內(nèi)提交處置報(bào)告；2.牽頭部門(mén)組織整改，1個(gè)月內(nèi)完成。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：1.立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同步上報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組；2.協(xié)同外部救援機(jī)構(gòu)，必要時(shí)啟動(dòng)集團(tuán)資源支持。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違反消防規(guī)定，處XX元至XX元罰款，情節(jié)嚴(yán)重取消評(píng)優(yōu)資格；2.食品安全責(zé)任事故，對(duì)直接責(zé)任人降級(jí)處理，損失超XX萬(wàn)元追償。（二）追責(zé)流程：1.調(diào)查組在7日內(nèi)出具結(jié)論；2.處罰決定需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）評(píng)估周期：每年11月組織體系有效性評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容：制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、投訴整改率；（三）改進(jìn)要求：針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)修訂制度或增加培訓(xùn)頻次。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署責(zé)任書(shū)，明確“一崗雙責(zé)”要求，對(duì)分管領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)負(fù)首要責(zé)任。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）納入考核指標(biāo)：1.將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況占年度績(jī)效考核權(quán)重不低于XX%；2.風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)未達(dá)標(biāo)，取消部門(mén)評(píng)優(yōu)資格。（二）正向激勵(lì)：1.每年評(píng)選“九防工作優(yōu)秀部門(mén)”；2.重大風(fēng)險(xiǎn)成功處置，對(duì)團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、典型案例；（二）一線培訓(xùn)：每月開(kāi)展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）宣傳載體：制作宣傳欄、發(fā)布內(nèi)部通報(bào)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十七條信息化支撐（一）開(kāi)發(fā)九防管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)：1.隱患排查線上提報(bào)；2.風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)控；3.整改進(jìn)度自動(dòng)預(yù)警。（二）系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、人事等模塊對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十八條文化建設(shè)（一）編制《養(yǎng)老院九防合規(guī)手冊(cè)》，配發(fā)全員；（二）每年X月開(kāi)展“九防宣傳周”，組織知識(shí)競(jìng)賽；（三）簽訂《員工合規(guī)承諾書(shū)》，存檔管理。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，一般事件3日內(nèi)報(bào)告；（二