養(yǎng)老院入住評(píng)估與管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》等行業(yè)法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與流程規(guī)范的相關(guān)規(guī)定制定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部養(yǎng)老服務(wù)的實(shí)際需求，旨在建立健全入住評(píng)估與管理制度，有效防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升服務(wù)質(zhì)量，保障老年人合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋養(yǎng)老院入住評(píng)估申請(qǐng)受理、評(píng)估實(shí)施、結(jié)果判定、協(xié)議簽訂、動(dòng)態(tài)管理及檔案維護(hù)等全過(guò)程業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及涉及評(píng)估工作的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)養(yǎng)老院入住評(píng)估活動(dòng)實(shí)施的全流程、全要素、全覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理，包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、處置改進(jìn)等系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在入住評(píng)估過(guò)程中可能引發(fā)的服務(wù)質(zhì)量缺陷、法律糾紛、運(yùn)營(yíng)中斷或聲譽(yù)損害等潛在問(wèn)題，如評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)缺失、操作不規(guī)范、信息泄露、協(xié)議不平等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指入住評(píng)估活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范。第四條入住評(píng)估與管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保評(píng)估活動(dòng)覆蓋所有入住申請(qǐng)，無(wú)遺漏、無(wú)例外。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，優(yōu)化流程與標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位入住評(píng)估與管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度的制定、執(zhí)行及效果負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常監(jiān)督與決策支持。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)評(píng)估管理工作的決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)及跨部門協(xié)同。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由XX部門牽頭，負(fù)責(zé)具體落實(shí)。第七條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定、修訂、解釋本制度，并監(jiān)督執(zhí)行情況。（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施。（三）監(jiān)督考核各環(huán)節(jié)合規(guī)性，定期通報(bào)評(píng)估結(jié)果。（四）負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條專責(zé)部門（XX、XX部門）職責(zé)：（一）XX部門負(fù)責(zé)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)審核與流程優(yōu)化，確保評(píng)估工具科學(xué)合理。（二）XX部門負(fù)責(zé)評(píng)估結(jié)果的業(yè)務(wù)審核，監(jiān)督協(xié)議條款的合法性、公平性。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本部門、本單位評(píng)估管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）收集、記錄評(píng)估數(shù)據(jù)，定期匯總上報(bào)。（三）配合專項(xiàng)檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守評(píng)估操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書。（二）主動(dòng)上報(bào)異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條入住評(píng)估申請(qǐng)受理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：一次性告知評(píng)估流程、所需材料，規(guī)范填寫申請(qǐng)表，確保信息完整、真實(shí)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁暗示縮短評(píng)估時(shí)限、簡(jiǎn)化程序。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)核查申請(qǐng)材料的真實(shí)性，防范虛假信息誤導(dǎo)。第十二條評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定與審核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需依據(jù)行業(yè)規(guī)范制定，定期更新，確?？茖W(xué)性、客觀性。（二）禁止行為：嚴(yán)禁因個(gè)人偏好調(diào)整評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立多級(jí)審核機(jī)制，防范標(biāo)準(zhǔn)缺失或不當(dāng)。第十三條評(píng)估實(shí)施過(guò)程：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：由具備資質(zhì)的評(píng)估人員開展，全程記錄評(píng)估過(guò)程，確保公平公正。（二）禁止行為：嚴(yán)禁強(qiáng)迫或誘導(dǎo)申請(qǐng)人提供虛假信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)人員培訓(xùn)，防范主觀偏見影響評(píng)估結(jié)果。第十四條評(píng)估結(jié)果判定：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)評(píng)估記錄及標(biāo)準(zhǔn)，客觀判定等級(jí)，明確服務(wù)需求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁因利益關(guān)聯(lián)調(diào)整評(píng)估結(jié)果。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立復(fù)核機(jī)制，防范結(jié)果爭(zhēng)議。第十五條協(xié)議簽訂與履行：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：協(xié)議內(nèi)容需符合老年人權(quán)益保障要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)置不合理?xiàng)l款或強(qiáng)制消費(fèi)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：開展協(xié)議合法性審查，防范合同陷阱。第十六條評(píng)估結(jié)果動(dòng)態(tài)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年至少?gòu)?fù)核一次評(píng)估結(jié)果，根據(jù)老年人狀況變化調(diào)整服務(wù)等級(jí)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)理由降低服務(wù)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制，防范服務(wù)錯(cuò)配。第十七條評(píng)估檔案管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完整保存評(píng)估記錄、協(xié)議等材料，確?？勺匪荨＃ǘ┙剐袨椋簢?yán)禁篡改或泄露評(píng)估檔案。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：落實(shí)檔案保密措施，防范信息泄露。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少修訂一次，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)完善。（二）重大政策調(diào)整時(shí)，立即啟動(dòng)修訂程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將評(píng)估審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如申請(qǐng)受理、協(xié)議簽訂）未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）專責(zé)部門定期抽查合規(guī)情況，對(duì)違規(guī)行為零容忍。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）明確應(yīng)急流程，責(zé)任協(xié)同，及時(shí)上報(bào)處置情況。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，與績(jī)效考核掛鉤。（二）對(duì)重大違規(guī)行為，啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展制度有效性評(píng)估，收集基層反饋。（二）針對(duì)問(wèn)題優(yōu)化流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確推進(jìn)責(zé)任，定期聽取工作匯報(bào)。（二）牽頭部門需提供必要資源支持。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，表彰合規(guī)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（二）一線員工開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位。第二十七條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)評(píng)估流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）確保數(shù)據(jù)安全，落實(shí)訪問(wèn)權(quán)限管理。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。（二）簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需第一時(shí)間