養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《醫(yī)療健康數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)，結(jié)合養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)行業(yè)特性及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)的采集、管理、分析與應(yīng)用，保障老人隱私安全，提升健康管理服務(wù)水平，維護(hù)企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。制度制定立足于企業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略推進(jìn)、客戶(hù)服務(wù)能力提升及行業(yè)監(jiān)管要求，通過(guò)系統(tǒng)性管理措施，防范數(shù)據(jù)安全、合規(guī)使用等專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬養(yǎng)老院?jiǎn)挝患叭w員工，覆蓋老人健康數(shù)據(jù)的全生命周期管理，包括數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、統(tǒng)計(jì)分析、應(yīng)用及銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)，以及所有涉及老人健康信息的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，如醫(yī)療記錄管理、健康評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、服務(wù)決策等。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”：指圍繞養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)的采集、分析、應(yīng)用等環(huán)節(jié)，實(shí)施的全流程合規(guī)管理活動(dòng)，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控、執(zhí)行監(jiān)督、持續(xù)優(yōu)化等。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因數(shù)據(jù)管理不規(guī)范、系統(tǒng)漏洞、人為操作失誤等導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、濫用、丟失或服務(wù)事故，可能對(duì)老人隱私權(quán)、健康安全及企業(yè)聲譽(yù)造成的潛在危害。（三）“XX合規(guī)”：指老人健康數(shù)據(jù)管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，保障數(shù)據(jù)使用權(quán)屬清晰、授權(quán)合法、操作透明。第四條本制度遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有老人健康數(shù)據(jù)管理活動(dòng)均納入制度管控范圍，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的數(shù)據(jù)管理職責(zé)，實(shí)行首負(fù)責(zé)任制；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并處置高影響風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)管理的第一責(zé)任人，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定管理策略、協(xié)調(diào)資源保障及監(jiān)督制度執(zhí)行。第六條設(shè)立“養(yǎng)老院老人健康數(shù)據(jù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括總部信息部、風(fēng)控部、運(yùn)營(yíng)部及各下屬單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌全公司數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督跨部門(mén)協(xié)作及年度目標(biāo)達(dá)成。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專(zhuān)項(xiàng)工作組，由信息部牽頭，聯(lián)合風(fēng)控部、運(yùn)營(yíng)部及法務(wù)部組成，負(fù)責(zé)具體管理工作，包括制度細(xì)化、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、培訓(xùn)宣貫及效果評(píng)估。第八條牽頭部門(mén)（信息部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌健康數(shù)據(jù)管理制度的頂層設(shè)計(jì)與修訂；（二）組織數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、分析系統(tǒng)的技術(shù)規(guī)范與安全防護(hù)方案；（三）開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量稽核及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查；（四）協(xié)調(diào)跨部門(mén)數(shù)據(jù)共享與應(yīng)用場(chǎng)景合規(guī)性審查。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）風(fēng)控部：負(fù)責(zé)健康數(shù)據(jù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估及應(yīng)急預(yù)案制定；（二）運(yùn)營(yíng)部：主導(dǎo)健康數(shù)據(jù)分析模型的業(yè)務(wù)邏輯驗(yàn)證及服務(wù)效果反饋；（三）法務(wù)部：提供數(shù)據(jù)合規(guī)性審查支持，處理數(shù)據(jù)糾紛與投訴。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）養(yǎng)老院運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)：負(fù)責(zé)老人健康數(shù)據(jù)的日常采集、記錄與初步核查；（二）醫(yī)療團(tuán)隊(duì)：執(zhí)行健康評(píng)估數(shù)據(jù)的專(zhuān)業(yè)審核與風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注；（三）下屬單位負(fù)責(zé)人：對(duì)本單位數(shù)據(jù)管理合規(guī)性負(fù)總責(zé)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組決議。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）崗位須簽署《數(shù)據(jù)合規(guī)操作承諾書(shū)》，明確保密義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)，須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至直接主管；（三）嚴(yán)禁私自導(dǎo)出、復(fù)制或傳輸敏感健康數(shù)據(jù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集范圍限于診療、生活照護(hù)等必要場(chǎng)景，通過(guò)電子病歷、智能監(jiān)測(cè)設(shè)備等規(guī)范方式獲取，采集前需向老人或監(jiān)護(hù)人明示用途并獲取同意；（二）禁止行為：嚴(yán)禁為商業(yè)目的收集非必要數(shù)據(jù)，禁止誘導(dǎo)性采集；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立采集日志機(jī)制，對(duì)采集源頭、頻次、范圍進(jìn)行審計(jì)，防止超額或不當(dāng)采集。第十三條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與安全（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需符合《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》，采用加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等措施，建立數(shù)據(jù)脫敏機(jī)制；（二）禁止行為：禁止將敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在非授權(quán)終端，嚴(yán)禁使用明文傳輸；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開(kāi)展存儲(chǔ)系統(tǒng)漏洞掃描，對(duì)離職員工進(jìn)行數(shù)據(jù)權(quán)限回收。第十四條數(shù)據(jù)共享與傳輸（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：跨部門(mén)或單位共享需通過(guò)授權(quán)系統(tǒng)接口實(shí)現(xiàn)，傳輸過(guò)程須加密，共享記錄需可追溯；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)個(gè)人郵箱、即時(shí)通訊工具傳輸敏感數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立共享申請(qǐng)審批流程，明確共享期限與用途限制。第十五條數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：分析場(chǎng)景僅限于健康趨勢(shì)預(yù)測(cè)、服務(wù)優(yōu)化等目的，不得用于商業(yè)營(yíng)銷(xiāo)或金融評(píng)估；（二）禁止行為：禁止基于健康數(shù)據(jù)對(duì)老人進(jìn)行標(biāo)簽化歧視；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：數(shù)據(jù)分析師須通過(guò)合規(guī)培訓(xùn)，分析結(jié)果需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)復(fù)核。第十六條第三方合作管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：引入外部服務(wù)商（如系統(tǒng)供應(yīng)商）需審查其數(shù)據(jù)安全資質(zhì)，簽訂保密協(xié)議，通過(guò)第三方評(píng)估；（二）禁止行為：禁止轉(zhuǎn)包數(shù)據(jù)管理核心環(huán)節(jié)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期審查服務(wù)商合規(guī)表現(xiàn)，要求其配合數(shù)據(jù)安全審計(jì)。第十七條數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀管理（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：除存檔需要外，數(shù)據(jù)保留期限不超過(guò)老人去世后3年，銷(xiāo)毀需通過(guò)系統(tǒng)覆蓋或物理銷(xiāo)毀方式，并記錄銷(xiāo)毀過(guò)程；（二）禁止行為：禁止私自刪除或篡改存檔數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：銷(xiāo)毀前需經(jīng)雙級(jí)審批，銷(xiāo)毀后進(jìn)行抽樣驗(yàn)證。第十八條應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件時(shí)，需在2小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，包含處置流程、責(zé)任分工及通知機(jī)制；（二）禁止行為：隱瞞事件或遲報(bào)情況；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期組織應(yīng)急演練，確保相關(guān)人員熟悉處置流程。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）每年12月前由信息部牽頭，聯(lián)合相關(guān)部門(mén)評(píng)估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化（如數(shù)據(jù)安全新規(guī)）或業(yè)務(wù)調(diào)整（如引入AI分析工具）進(jìn)行修訂；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布更新通知至全公司。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）每季度由風(fēng)控部組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期各環(huán)節(jié)，采用訪談、抽查、系統(tǒng)監(jiān)測(cè)等方式；（二）風(fēng)險(xiǎn)按影響程度分為三級(jí)（一般/重大/特別重大），重大風(fēng)險(xiǎn)需在5個(gè)工作日內(nèi)提交應(yīng)對(duì)方案；（三）預(yù)警信息通過(guò)企業(yè)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，相關(guān)單位須在3日內(nèi)響應(yīng)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：采購(gòu)合同簽訂前審查數(shù)據(jù)使用條款，系統(tǒng)上線前進(jìn)行安全測(cè)評(píng)，數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核；（二）實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)審查的流程不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果納入部門(mén)績(jī)效考核，連續(xù)兩次不合格的單位負(fù)責(zé)人需約談。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，需在1個(gè)月內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，聯(lián)合信息部、風(fēng)控部制定處置方案，必要時(shí)啟動(dòng)外部專(zhuān)家支持；（三）處置完畢后需提交評(píng)估報(bào)告，分析根源并完善管理措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用，對(duì)老人造成損害的，追究直接責(zé)任人經(jīng)濟(jì)賠償，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；2.違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓的，處以部門(mén)集體績(jī)效扣減20%以上；3.未能及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)單位負(fù)責(zé)人處以500-2000元罰款。（二）處罰聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)記錄納入個(gè)人誠(chéng)信檔案，與年度評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年6月和12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織制度有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)事件統(tǒng)計(jì)等方式收集反饋；（二）評(píng)估結(jié)果形成報(bào)告，明確改進(jìn)項(xiàng)及責(zé)任部門(mén)，納入次年工作計(jì)劃；（三）優(yōu)化措施需在3個(gè)月內(nèi)落實(shí)，并開(kāi)展二次評(píng)估確認(rèn)效果。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）公司層面成立專(zhuān)項(xiàng)工作小組，定期召開(kāi)會(huì)議協(xié)調(diào)資源，解決跨部門(mén)協(xié)作難題；（二）下屬單位須設(shè)立數(shù)據(jù)管理崗，向分管負(fù)責(zé)人匯報(bào)，確保制度執(zhí)行到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）績(jī)效考核：將數(shù)據(jù)合規(guī)指標(biāo)納入部門(mén)年度考核，占比不低于10%，優(yōu)秀單位獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元以?xún)?nèi)獎(jiǎng)金；（二）專(zhuān)項(xiàng)評(píng)優(yōu)：設(shè)立“數(shù)據(jù)管理標(biāo)兵”獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)表現(xiàn)突出的員工授予榮譽(yù)證書(shū)及晉升優(yōu)先權(quán)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每年4月組織合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀最新法規(guī)政策及企業(yè)制度；（二）一線員工培訓(xùn)：每季度開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，覆蓋數(shù)據(jù)采集、系統(tǒng)使用等場(chǎng)景，考核合格后方可上崗；（三）宣傳材料：制作合規(guī)手冊(cè)、張貼宣傳海報(bào)，通過(guò)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合規(guī)案例，營(yíng)造“全員合規(guī)”氛圍。第二十八條信息化支撐（一）引入數(shù)據(jù)中臺(tái)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一采集、脫敏存儲(chǔ)與分析應(yīng)用；（二）開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊，對(duì)異常操作、訪問(wèn)超標(biāo)自動(dòng)報(bào)警；（三）通過(guò)電子簽名技術(shù)，確保數(shù)據(jù)采集、共享環(huán)節(jié)的授權(quán)可追溯。第二十九條文化建設(shè)（一）發(fā)布《數(shù)據(jù)合規(guī)行為準(zhǔn)則》，要求員工在辦公區(qū)域設(shè)置合規(guī)標(biāo)語(yǔ)；（二）每年5月開(kāi)展“數(shù)據(jù)安全月”活動(dòng)，組織知識(shí)競(jìng)賽、承諾簽名儀式；（三）設(shè)立舉報(bào)通道，匿名舉報(bào)屬實(shí)者獎(jiǎng)勵(lì)500-1000元。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件后，需在2小時(shí)內(nèi)提交《事件報(bào)告表》，內(nèi)容包括事件經(jīng)過(guò)、影響范圍、處置措施；（二）年度管理報(bào)告：每年3月前提交《年度管理報(bào)告》，需包含合規(guī)自查情況、風(fēng)險(xiǎn)處置案例、改進(jìn)建議