PAGE銀行生產(chǎn)環(huán)境管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范銀行生產(chǎn)環(huán)境的管理，確保銀行信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性，保護(hù)客戶信息和銀行資產(chǎn)安全，提高銀行運(yùn)營(yíng)效率，滿足監(jiān)管要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（二）適用范圍本制度適用于銀行內(nèi)部涉及生產(chǎn)環(huán)境相關(guān)的所有部門(mén)、崗位及人員，包括但不限于信息技術(shù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)等。（三）相關(guān)定義1.生產(chǎn)環(huán)境：指銀行用于實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)行的信息系統(tǒng)及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，包括服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)等，是直接支持銀行核心業(yè)務(wù)處理的運(yùn)行環(huán)境。2.信息資產(chǎn)：生產(chǎn)環(huán)境中涉及的各類數(shù)據(jù)、軟件、硬件設(shè)備、文檔資料等資產(chǎn)。3.變更管理：對(duì)生產(chǎn)環(huán)境中的系統(tǒng)、設(shè)備、配置等進(jìn)行的任何更改操作的管理過(guò)程。4.應(yīng)急管理：針對(duì)生產(chǎn)環(huán)境可能出現(xiàn)的突發(fā)事件，制定的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和處理流程。（四）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保生產(chǎn)環(huán)境管理合法合規(guī)。2.安全性原則：將保障生產(chǎn)環(huán)境安全作為首要任務(wù)，采取有效措施防范各類安全風(fēng)險(xiǎn)，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)安全等。3.穩(wěn)定性原則：確保生產(chǎn)環(huán)境的穩(wěn)定運(yùn)行，減少因系統(tǒng)故障、中斷等對(duì)業(yè)務(wù)的影響，保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性。4.可審計(jì)性原則：建立完善的審計(jì)機(jī)制，對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的操作、變更等進(jìn)行全面審計(jì)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并追溯責(zé)任。5.最小化原則：嚴(yán)格限制對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的訪問(wèn)和操作權(quán)限，遵循最小化授權(quán)原則，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。二、生產(chǎn)環(huán)境安全管理（一）物理安全1.機(jī)房安全機(jī)房應(yīng)具備完善的物理安全設(shè)施，如門(mén)禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、防雷接地系統(tǒng)等。門(mén)禁系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格限制人員進(jìn)入機(jī)房，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能進(jìn)入，并記錄進(jìn)出人員的時(shí)間、身份等信息。監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)覆蓋機(jī)房的各個(gè)區(qū)域，實(shí)時(shí)監(jiān)控機(jī)房?jī)?nèi)的人員活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)等，監(jiān)控記錄應(yīng)保存一定期限。消防系統(tǒng)應(yīng)定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其正常運(yùn)行，機(jī)房?jī)?nèi)應(yīng)配備適合的滅火設(shè)備。防雷接地系統(tǒng)應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，防止雷擊對(duì)機(jī)房設(shè)備造成損壞。2.設(shè)備安全生產(chǎn)環(huán)境中的硬件設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行檢查、維護(hù)和保養(yǎng)，確保其正常運(yùn)行。設(shè)備的放置應(yīng)符合安全要求，避免設(shè)備受到碰撞、擠壓、過(guò)熱、潮濕等影響。對(duì)關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采取冗余配置或備份措施，以提高設(shè)備的可靠性和可用性。設(shè)備的維修和更換應(yīng)遵循相關(guān)流程，確保操作安全，避免影響生產(chǎn)環(huán)境的正常運(yùn)行。（二）網(wǎng)絡(luò)安全1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全銀行應(yīng)建立合理的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，劃分不同的安全區(qū)域，如核心區(qū)、接入?yún)^(qū)、外聯(lián)區(qū)等，并采取有效的隔離措施。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)進(jìn)行安全配置，設(shè)置訪問(wèn)控制列表（ACL），限制非法訪問(wèn)，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊。定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，確保其安全性和性能。2.網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制嚴(yán)格控制對(duì)生產(chǎn)環(huán)境網(wǎng)絡(luò)的訪問(wèn)，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的用戶和設(shè)備才能訪問(wèn)。采用身份認(rèn)證技術(shù)，如用戶名/密碼、數(shù)字證書(shū)、動(dòng)態(tài)口令等，確保用戶身份的真實(shí)性。對(duì)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)進(jìn)行審計(jì)，記錄訪問(wèn)時(shí)間、來(lái)源、目的等信息，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常訪問(wèn)行為。3.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）/入侵防范系統(tǒng)（IPS）等網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)設(shè)備，并定期進(jìn)行更新和維護(hù)。及時(shí)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)安全威脅情報(bào)，對(duì)新出現(xiàn)的安全漏洞和攻擊方式采取相應(yīng)的防范措施。定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全事件的能力。（三）數(shù)據(jù)安全1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)對(duì)銀行生產(chǎn)環(huán)境中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，如客戶信息、交易數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等，并根據(jù)不同的級(jí)別采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施。明確各類數(shù)據(jù)的所有者、管理者和使用者，確保數(shù)據(jù)的安全責(zé)任落實(shí)到人。2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的存儲(chǔ)設(shè)備上，采用冗余存儲(chǔ)、異地備份等方式，防止數(shù)據(jù)丟失。對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性。定期對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性檢查，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。3.數(shù)據(jù)傳輸安全在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，應(yīng)采用加密技術(shù)，如SSL/TLS等，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。對(duì)數(shù)據(jù)傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)進(jìn)行監(jiān)控，防止數(shù)據(jù)被竊取或篡改。4.數(shù)據(jù)使用與共享安全嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)的使用和共享權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)和使用特定的數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)共享時(shí)，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保數(shù)據(jù)的安全使用。對(duì)數(shù)據(jù)的使用和共享進(jìn)行審計(jì)，記錄相關(guān)操作信息。（四）系統(tǒng)安全1.操作系統(tǒng)安全生產(chǎn)環(huán)境中的操作系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)更新安全補(bǔ)丁，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口，強(qiáng)化系統(tǒng)的安全性。對(duì)操作系統(tǒng)的用戶賬號(hào)進(jìn)行嚴(yán)格管理，設(shè)置強(qiáng)密碼策略，定期更換密碼。定期對(duì)操作系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。2.數(shù)據(jù)庫(kù)安全數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)進(jìn)行安全配置，設(shè)置用戶權(quán)限，限制對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行備份，定期進(jìn)行恢復(fù)演練，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。采用數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)工具，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的操作進(jìn)行審計(jì)，記錄用戶的操作行為。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全應(yīng)用系統(tǒng)在上線前應(yīng)進(jìn)行全面的安全測(cè)試，確保系統(tǒng)不存在安全漏洞。對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的代碼進(jìn)行安全審查，防止出現(xiàn)安全隱患。應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備完善的用戶認(rèn)證、授權(quán)和訪問(wèn)控制機(jī)制，確保用戶只能訪問(wèn)其授權(quán)范圍內(nèi)的功能。三、生產(chǎn)環(huán)境變更管理（一）變更分類1.緊急變更：指因系統(tǒng)故障、安全事件等原因需要立即進(jìn)行的變更，以恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行或消除安全風(fēng)險(xiǎn)。2.重大變更：對(duì)生產(chǎn)環(huán)境有較大影響的變更，如系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整、核心業(yè)務(wù)功能升級(jí)等。3.一般變更：對(duì)生產(chǎn)環(huán)境影響較小的變更，如系統(tǒng)配置調(diào)整、小功能改進(jìn)等。（二）變更流程1.變更申請(qǐng)變更申請(qǐng)人應(yīng)填寫(xiě)變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)計(jì)影響范圍、實(shí)施時(shí)間等信息。變更申請(qǐng)表應(yīng)提交給變更管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。2.變更評(píng)估變更管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估變更的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于重大變更，應(yīng)組織專門(mén)的評(píng)審會(huì)議，邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)和專家進(jìn)行評(píng)審。3.變更計(jì)劃制定根據(jù)變更評(píng)估結(jié)果，制定變更計(jì)劃，明確變更的實(shí)施步驟、人員分工、時(shí)間安排、回退方案等。變更計(jì)劃應(yīng)提交給變更管理委員會(huì)審批。4.變更實(shí)施變更實(shí)施人員按照變更計(jì)劃進(jìn)行操作，在實(shí)施過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保操作安全。對(duì)變更實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決出現(xiàn)的問(wèn)題。5.變更測(cè)試變更實(shí)施完成后，應(yīng)進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證變更是否達(dá)到預(yù)期效果，是否存在新的問(wèn)題。測(cè)試應(yīng)包括功能測(cè)試、性能測(cè)試安全測(cè)試等。6.變更驗(yàn)收測(cè)試通過(guò)后，由變更管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員進(jìn)行變更驗(yàn)收，確認(rèn)變更符合要求。變更驗(yàn)收合格后，變更正式生效。（三）變更審批1.緊急變更：緊急變更可由授權(quán)的應(yīng)急處理小組直接進(jìn)行處理，但事后應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦審批手續(xù)。2.重大變更：重大變更需經(jīng)過(guò)變更管理委員會(huì)審批，變更管理委員會(huì)由銀行高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。3.一般變更：一般變更由變更管理負(fù)責(zé)人審批。（四）變更文檔管理1.變更過(guò)程中應(yīng)形成完整的文檔，包括變更申請(qǐng)表、變更評(píng)估報(bào)告、變更計(jì)劃、變更實(shí)施記錄、變更測(cè)試報(bào)告、變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。2.變更文檔應(yīng)妥善保存，以便日后查閱和審計(jì)。四、生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)急管理（一）應(yīng)急組織架構(gòu)1.成立應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由銀行高層管理人員擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)急管理工作。2.設(shè)立應(yīng)急管理辦公室，負(fù)責(zé)日常應(yīng)急管理工作的協(xié)調(diào)和組織，辦公室設(shè)在信息技術(shù)部門(mén)。3.組建應(yīng)急處理小組，包括技術(shù)支持小組、業(yè)務(wù)恢復(fù)小組、后勤保障小組等，負(fù)責(zé)具體的應(yīng)急處理工作。（二）應(yīng)急預(yù)案制定1.根據(jù)銀行生產(chǎn)環(huán)境的特點(diǎn)和可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，制定完善的應(yīng)急預(yù)案，包括突發(fā)事件的分類、應(yīng)急響應(yīng)流程、各小組職責(zé)等。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行修訂和演練，確保其有效性和可操作性。（三）應(yīng)急響應(yīng)流程1.事件監(jiān)測(cè)與報(bào)告建立事件監(jiān)測(cè)機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)生產(chǎn)環(huán)境的運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況。發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件后，相關(guān)人員應(yīng)立即向應(yīng)急管理辦公室報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括事件的類型、發(fā)生時(shí)間、影響范圍等。2.應(yīng)急啟動(dòng)應(yīng)急管理辦公室接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，通知應(yīng)急處理小組趕赴現(xiàn)場(chǎng)。應(yīng)急處理小組按照各自的職責(zé)開(kāi)展應(yīng)急處理工作。3.事件處置技術(shù)支持小組負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)故障等進(jìn)行排查和修復(fù)，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。業(yè)務(wù)恢復(fù)小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門(mén)，采取應(yīng)急措施，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。后勤保障小組負(fù)責(zé)提供應(yīng)急所需的物資、設(shè)備等支持。4.事件評(píng)估與總結(jié)在應(yīng)急處理結(jié)束后，對(duì)應(yīng)急事件進(jìn)行評(píng)估，分析事件發(fā)生的原因、造成的損失、應(yīng)急處理過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善，提高應(yīng)急管理能力。（四）應(yīng)急資源管理1.建立應(yīng)急資源庫(kù)，儲(chǔ)備應(yīng)急所需的物資、設(shè)備、技術(shù)工具等。2.定期對(duì)應(yīng)急資源進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其處于可用狀態(tài)。3.與外部供應(yīng)商建立應(yīng)急合作關(guān)系，確保在緊急情況下能夠及時(shí)獲得外部支持。五、生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控與審計(jì)（一）監(jiān)控管理1.建立生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控體系，對(duì)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。2.監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)包括系統(tǒng)性能指標(biāo)、資源利用率、交易成功率、錯(cuò)誤率等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行異常情況。3.對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行分析和預(yù)警，當(dāng)監(jiān)控指標(biāo)超出正常范圍時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，通知相關(guān)人員進(jìn)行處理。（二）審計(jì)管理1.建立生產(chǎn)環(huán)境審計(jì)機(jī)制，對(duì)生產(chǎn)環(huán)境中的操作、變更、訪問(wèn)等進(jìn)行審計(jì)。2.審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括用戶登錄記錄、系統(tǒng)操作記錄、變更記錄、數(shù)據(jù)訪問(wèn)記錄等。3.定期對(duì)審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。4.審計(jì)報(bào)告應(yīng)定期提交給銀行管理層，為決策提供依據(jù)。六、人員管理（一）人員安全意識(shí)培訓(xùn)1.定期組織銀行員工進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)境安全意識(shí)培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括安全法規(guī)、安全制度、安全操作流程、安全風(fēng)險(xiǎn)防范等。3.對(duì)新入職員工應(yīng)進(jìn)行專門(mén)的生產(chǎn)環(huán)境安全培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可上崗。（二）人員權(quán)限管理1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，合理分配生產(chǎn)環(huán)境的操作權(quán)限，遵循最小化授權(quán)原則。2.定期對(duì)員工的權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限與工作職責(zé)相符。3.對(duì)離職員工的權(quán)限應(yīng)及