PAGE生產(chǎn)風險管控評審制度一、總則（一）目的為有效識別、評估和控制生產(chǎn)過程中的風險，確保生產(chǎn)活動的安全、穩(wěn)定、高效運行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合本公司實際情況，制定本生產(chǎn)風險管控評審制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有生產(chǎn)活動，包括但不限于生產(chǎn)車間、倉庫、設備設施、工藝流程等涉及生產(chǎn)環(huán)節(jié)的各個方面。（三）基本原則1.預防為主原則：通過對生產(chǎn)過程的全面分析和評估，提前識別潛在風險，采取預防措施，避免風險發(fā)生或降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。2.全面覆蓋原則：涵蓋生產(chǎn)活動的全過程、全要素，對人員、設備、物料、環(huán)境等進行全方位風險管控。3.科學評估原則：運用科學的方法和工具，對風險進行定性和定量評估，確保評估結(jié)果的準確性和可靠性。4.持續(xù)改進原則：根據(jù)風險評估結(jié)果和生產(chǎn)實際情況，不斷完善風險管控措施，持續(xù)提升生產(chǎn)風險管控水平。二、職責分工（一）風險管理委員會1.負責審議生產(chǎn)風險管控評審制度、年度風險管控計劃和重大風險應對方案。2.協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)風險管控工作中的重大問題，監(jiān)督風險管控措施的執(zhí)行情況。（二）安全管理部門1.組織制定和修訂生產(chǎn)風險管控評審制度，明確風險識別、評估、控制的方法和流程。2.牽頭開展生產(chǎn)風險識別和評估工作，建立風險數(shù)據(jù)庫，定期更新風險信息。3.對各部門風險管控措施的落實情況進行監(jiān)督檢查，提出改進意見和建議。4.負責組織對重大風險進行專項評估，制定應對方案，并跟蹤評估方案的實施效果。（三）各生產(chǎn)部門1.負責本部門生產(chǎn)風險的識別、評估和初步控制措施的制定與實施。2.配合安全管理部門開展風險評估工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。3.按照風險管控措施要求，組織本部門員工進行培訓和演練，確保風險管控措施有效執(zhí)行。（四）其他部門1.協(xié)助安全管理部門開展生產(chǎn)風險管控工作，提供與本部門業(yè)務相關(guān)的風險信息和技術(shù)支持。2.在職責范圍內(nèi)落實與生產(chǎn)風險管控相關(guān)的工作任務，如設備維護、質(zhì)量控制、環(huán)境管理等，共同做好生產(chǎn)風險管控工作。三、風險識別（一）識別范圍1.人員風險：包括人員資質(zhì)、操作技能、安全意識、勞動強度、工作環(huán)境等方面可能存在的風險。2.設備風險：涵蓋生產(chǎn)設備、動力設備、檢測設備等的選型、安裝、運行、維護、報廢等環(huán)節(jié)的風險。3.物料風險：涉及原材料、輔助材料、半成品、成品的采購、儲存、使用、運輸?shù)冗^程中的風險，如質(zhì)量不合格、易燃易爆、有毒有害等。4.工藝流程風險：對生產(chǎn)工藝流程的合理性、穩(wěn)定性、可靠性進行分析，識別可能存在的工藝缺陷、操作失誤、流程變更等風險。5.環(huán)境風險：考慮生產(chǎn)場所的地理位置、氣候條件、周邊環(huán)境等因素，以及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水、廢氣、廢渣等對環(huán)境造成污染的風險。（二）識別方法1.檢查表法：根據(jù)以往經(jīng)驗和相關(guān)標準，制定詳細的風險檢查表，由各部門人員按照檢查表內(nèi)容對生產(chǎn)活動進行逐一檢查，識別潛在風險。2.工作危害分析法（JHA）：針對具體的工作任務，分析每個步驟可能存在的危害因素及其導致的風險。3.故障模式與影響分析（FMEA）：用于分析設備、系統(tǒng)或工藝流程可能出現(xiàn)的故障模式及其對生產(chǎn)的影響程度。4.頭腦風暴法：組織相關(guān)人員召開會議，鼓勵大家充分發(fā)表意見，共同討論生產(chǎn)過程中可能存在的風險。（三）識別頻率1.定期識別：每年至少進行一次全面的生產(chǎn)風險識別工作，確保風險信息的及時更新。2.不定期識別：在生產(chǎn)工藝變更、設備更新、新產(chǎn)品投產(chǎn)、法律法規(guī)或行業(yè)標準修訂等情況下，及時開展專項風險識別工作。四、風險評估（一）評估標準1.可能性評估標準：根據(jù)風險發(fā)生的難易程度，將可能性分為極高、高、中、低、極低五個等級。例如，頻繁發(fā)生或在大多數(shù)情況下必然發(fā)生的事件，可能性等級為極高；發(fā)生可能性很小，但有可能發(fā)生的事件，可能性等級為低。2.嚴重性評估標準：依據(jù)風險事件對人員傷亡、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、環(huán)境破壞等方面的影響程度，將嚴重性分為重大、較大、一般、較小、輕微五個等級。如導致多人死亡、重大財產(chǎn)損失或長時間生產(chǎn)中斷的事件，嚴重性等級為重大；僅造成輕微財產(chǎn)損失或短暫生產(chǎn)延誤的事件，嚴重性等級為輕微。（二）評估方法1.矩陣法：將風險發(fā)生的可能性和嚴重性進行組合，形成風險矩陣圖，通過查找矩陣圖中對應的區(qū)域，確定風險等級。風險等級分為重大風險、較大風險、一般風險、較小風險和可接受風險五個級別。例如，可能性為高且嚴重性為重大的風險，屬于重大風險。2.打分法：對風險發(fā)生的可能性和嚴重性分別設定分值，通過計算風險得分來評估風險等級。風險得分=可能性分值×嚴重性分值，根據(jù)預先設定的風險得分區(qū)間確定風險等級。（三）評估流程1.風險識別完成后，由安全管理部門組織相關(guān)人員對識別出的風險進行評估。2.評估人員根據(jù)風險評估標準，對每個風險的可能性和嚴重性進行打分或確定等級。3.將風險的可能性和嚴重性進行組合，確定風險等級，并填寫風險評估表。4.安全管理部門對風險評估結(jié)果進行匯總分析，繪制風險矩陣圖或列出風險等級清單。五、風險控制（一）控制策略1.風險規(guī)避：對于重大風險，如無法通過其他措施有效控制，且風險發(fā)生將導致嚴重后果的，應采取風險規(guī)避策略，停止相關(guān)生產(chǎn)活動或改變工藝流程。2.風險降低：通過采取技術(shù)措施、管理措施、培訓教育等手段，降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險事件的影響程度。例如，安裝安全防護裝置、加強設備維護保養(yǎng)、提高員工安全意識等。3.風險轉(zhuǎn)移：將風險轉(zhuǎn)移給第三方，如購買保險、簽訂免責協(xié)議等。但風險轉(zhuǎn)移并不意味著風險的消除，仍需對風險進行監(jiān)控和管理。4.風險接受：對于風險等級較低且采取控制措施成本過高或不具有實際操作性的風險，可以采取風險接受策略，但需對風險進行持續(xù)監(jiān)測，確保風險處于可控狀態(tài)。（二）控制措施制定1.針對不同等級的風險，由責任部門制定相應的風險控制措施?？刂拼胧唧w、可操作，明確責任人和完成時間。2.風險控制措施應包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應急措施等方面。例如，對于設備故障風險，可采取加強設備巡檢、定期維護保養(yǎng)、更新設備部件等工程技術(shù)措施；制定設備操作規(guī)程、加強設備操作人員培訓等管理措施；開展設備操作技能培訓、安全知識教育等教育措施；制定設備故障應急預案等應急措施。（三）控制措施實施1.責任部門按照制定的風險控制措施組織實施，確保措施落實到位。2.安全管理部門對風險控制措施的實施情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.在風險控制措施實施過程中，如發(fā)現(xiàn)原措施效果不佳或出現(xiàn)新的風險因素，應及時調(diào)整控制措施，確保風險得到有效控制。六、評審與更新（一）評審周期1.定期評審：每年對生產(chǎn)風險管控體系進行一次全面評審，確保風險管控措施的有效性和適應性。2.不定期評審：在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化、發(fā)生重大安全事故或其他需要評審的情況下，及時開展專項評審。（二）評審內(nèi)容1.風險識別的準確性和完整性，是否有新的風險因素未被識別。2.風險評估方法和標準的適用性，評估結(jié)果是否準確反映實際風險狀況。3.風險控制措施的有效性和執(zhí)行情況，是否達到預期的風險控制目標。4.風險管理工作流程的合理性和順暢性，是否存在環(huán)節(jié)漏洞或執(zhí)行障礙。5.相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準的遵循情況，是否需要根據(jù)最新要求進行調(diào)整。（三）更新機制1.根據(jù)評審結(jié)果，對生產(chǎn)風險管控評審制度、風險數(shù)據(jù)庫、風險控制措施等進行及時更新。2.對于因法律法規(guī)、行業(yè)標準變更或生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境變化導致的風險變化，應及時調(diào)整風險識別、評估和控制措施。3.定期對風險管控工作進行總結(jié)和分析，積累經(jīng)驗教訓，不斷完善生產(chǎn)風險管控體系。七、培訓與溝通（一）培訓計劃1.安全管理部門制定年度生產(chǎn)風險管控培訓計劃，明確培訓目標、內(nèi)容、對象、方式和時間安排。2.培訓內(nèi)容包括生產(chǎn)風險管控評審制度、風險識別方法、風險評估標準、風險控制措施等方面的知識和技能。（二）培訓實施1.根據(jù)培訓計劃，組織開展各類培訓活動，確保相關(guān)人員熟悉生產(chǎn)風險管控流程和要求。2.培訓方式可采用內(nèi)部培訓、外部培訓、現(xiàn)場講解、案例分析、模擬演練等多種形式，提高培訓效果。3.對培訓效果進行評估，通過考試、實際操作、問卷調(diào)查等方式，檢驗員工對培訓內(nèi)容的掌握程度和應用能力。（三）溝通機制1.建立生產(chǎn)風險管控溝通平臺，加強各部門之間的信息交流和協(xié)作。例如，定期召開風險管控工作會議，通報風險狀況、交流控制措施實施情況等。2.在風險識別、評估和控制過程中，相關(guān)部門和人員應及時溝通，確保信息準確傳遞，避免因信息不暢導致風險管控失誤。3.鼓勵員工積極參與生產(chǎn)風險管控工作，提出合理化建議和意見，對有效降低風險的建議給予獎勵。八、應急管理（一）應急預案制定1.針對可能發(fā)生的重大生產(chǎn)安全事故、自然災害等突發(fā)事件，制定完善的應急預案。2.應急預案應包括應急組織機構(gòu)及職責、應急響應程序、應急救援措施、應急物資保障等內(nèi)容，確保在突發(fā)事件發(fā)生時能夠迅速、有效地進行應對。（二）應急演練1.定期組織應急演練，檢驗應急預案的可行性和有效性，提高員工的應急處置能力。2.應急演練應涵蓋火災、爆炸、泄漏、人員傷亡等多種事故場景，模擬真實的應急救援過程。3.演練結(jié)束后，對應急演練效果進行評估和總結(jié)，針對演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時對應急預案進