PAGE汽車生產(chǎn)商合格證制度一、總則（一）目的為加強汽車生產(chǎn)管理，規(guī)范汽車產(chǎn)品合格證的管理與使用，確保汽車產(chǎn)品質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障消費者合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司所有汽車產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售及相關(guān)活動中涉及的合格證管理工作。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合格證制度的各項規(guī)定合法合規(guī)。2.真實性原則：保證合格證所記載的信息真實、準(zhǔn)確、完整，與實際生產(chǎn)的汽車產(chǎn)品一致。3.完整性原則：對合格證的申請、審核、發(fā)放、使用、存檔等環(huán)節(jié)進行全面管理，確保各個環(huán)節(jié)緊密銜接，無遺漏。4.可追溯性原則：通過建立完善的記錄和檔案管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對合格證流轉(zhuǎn)過程的全程追溯，以便在需要時能夠快速準(zhǔn)確地查詢相關(guān)信息。二、合格證的定義與內(nèi)容（一）定義汽車產(chǎn)品合格證是汽車生產(chǎn)企業(yè)依照法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，證明其所生產(chǎn)的汽車產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的法定憑證。（二）內(nèi)容1.車輛基本信息車輛型號、車輛識別代號（VIN）、發(fā)動機型號、發(fā)動機號碼、車架號碼等。車輛品牌、生產(chǎn)廠名、生產(chǎn)地址、出廠日期等。2.質(zhì)量信息車輛的主要技術(shù)參數(shù)，如整車整備質(zhì)量、最大設(shè)計總質(zhì)量、最高車速、排放標(biāo)準(zhǔn)等。車輛的安全配置信息，如制動系統(tǒng)、轉(zhuǎn)向系統(tǒng)、安全氣囊等的相關(guān)參數(shù)及配置情況。3.認(rèn)證信息車輛所獲得的相關(guān)認(rèn)證標(biāo)志及編號，如強制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC）標(biāo)志及證書編號等。4.其他信息車輛的燃油類型、環(huán)保關(guān)鍵配置等信息。根據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)在合格證上標(biāo)注的其他相關(guān)信息。三、合格證的申請與審核（一）申請流程1.生產(chǎn)部門在完成每一輛汽車產(chǎn)品的生產(chǎn)裝配后，由生產(chǎn)線負(fù)責(zé)人填寫《汽車產(chǎn)品合格證申請表》，詳細(xì)記錄車輛的基本信息、生產(chǎn)信息及質(zhì)量檢驗情況，并提交至質(zhì)量控制部門。2.《申請表》應(yīng)包含以下內(nèi)容：車輛型號、VIN碼、發(fā)動機型號、車架號碼等關(guān)鍵信息。生產(chǎn)批次、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)車間等生產(chǎn)相關(guān)信息。車輛各項質(zhì)量檢驗指標(biāo)的檢驗結(jié)果及判定結(jié)論。申請人簽名及申請日期。（二）審核流程1.質(zhì)量控制部門收到《申請表》后，安排專人對車輛進行全面的質(zhì)量復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括車輛外觀、內(nèi)飾、性能、安全配置等方面，確保車輛質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.質(zhì)量檢驗人員依據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗規(guī)范，對車輛進行嚴(yán)格檢驗，并在《申請表》上填寫檢驗意見。檢驗意見應(yīng)明確車輛是否合格，如發(fā)現(xiàn)不合格項，需詳細(xì)記錄不合格內(nèi)容及整改要求。3.質(zhì)量控制部門負(fù)責(zé)人對檢驗意見進行審核。審核通過后，在《申請表》上簽署審核意見，并將《申請表》提交至合格證管理部門。4.若在審核過程中發(fā)現(xiàn)車輛存在質(zhì)量問題，質(zhì)量控制部門應(yīng)及時通知生產(chǎn)部門進行整改。整改完成后，重新提交《申請表》進行審核，直至車輛質(zhì)量符合要求。四、合格證的發(fā)放（一）發(fā)放流程1.合格證管理部門收到經(jīng)質(zhì)量控制部門審核通過的《申請表》后，依據(jù)申請表上的信息，按照規(guī)定的格式和內(nèi)容打印汽車產(chǎn)品合格證。2.合格證管理部門對打印好的合格證進行編號登記，確保每一張合格證的編號唯一且可追溯。編號登記內(nèi)容包括合格證編號、車輛VIN碼、發(fā)放日期、發(fā)放人等信息。3.將編號登記后的合格證與對應(yīng)的《申請表》進行核對，確認(rèn)無誤后，在合格證上加蓋公司公章及相關(guān)防偽標(biāo)識。4.合格證管理部門將加蓋公章及防偽標(biāo)識的合格證發(fā)放給銷售部門或其他指定的接收部門，并辦理交接手續(xù)。交接手續(xù)應(yīng)記錄交接日期、交接人姓名、接收人姓名等信息。（二）發(fā)放要求1.合格證必須在車輛質(zhì)量檢驗合格且相關(guān)審核手續(xù)完備后發(fā)放，嚴(yán)禁提前或違規(guī)發(fā)放。2.發(fā)放的合格證應(yīng)確保信息清晰、準(zhǔn)確、完整，無涂改、損壞等情況。3.合格證的發(fā)放數(shù)量應(yīng)與實際生產(chǎn)的合格車輛數(shù)量一致，不得多放或少放。五、合格證的使用與管理（一）使用規(guī)定1.銷售部門在銷售汽車產(chǎn)品時，必須向消費者提供隨車附帶的汽車產(chǎn)品合格證原件。2.合格證應(yīng)妥善保管，不得隨意轉(zhuǎn)借、涂改、偽造或丟失。如因特殊原因需要臨時借用合格證，必須經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)借用手續(xù)。借用期限屆滿后，應(yīng)及時歸還合格證，并確保合格證完好無損。3.在辦理車輛注冊登記、保險等相關(guān)手續(xù)時，銷售部門應(yīng)積極配合消費者提供真實有效的合格證及相關(guān)資料，不得拒絕或拖延。（二）日常管理1.合格證管理部門應(yīng)建立完善的合格證臺賬，詳細(xì)記錄合格證的編號、發(fā)放日期、發(fā)放對象、使用情況等信息。臺賬應(yīng)定期進行核對和更新，確保賬實相符。2.定期對庫存的合格證進行盤點清查，檢查合格證的數(shù)量、編號、狀態(tài)等是否正常。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時查明原因并采取相應(yīng)的處理措施。3.加強對合格證存儲環(huán)境的管理，確保合格證存放安全、整潔，防止合格證受潮、發(fā)霉損壞或丟失。六、合格證的存檔與追溯（一）存檔要求1.合格證管理部門應(yīng)將每一張汽車產(chǎn)品合格證的原件及對應(yīng)的《申請表》進行妥善存檔。存檔期限應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不少于車輛使用年限。2.存檔資料應(yīng)按照合格證編號順序進行整理裝訂，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案。電子檔案應(yīng)確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整，便于查詢和檢索；紙質(zhì)檔案應(yīng)分類存放，便于查閱和保管。3.在存檔過程中，應(yīng)對合格證及相關(guān)資料進行標(biāo)識和索引，以便快速準(zhǔn)確地查找所需信息。（二）追溯管理1.建立合格證追溯系統(tǒng)，能夠根據(jù)合格證編號、車輛VIN碼等信息，快速追溯到車輛的生產(chǎn)批次、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)車間、質(zhì)量檢驗情況、銷售去向等詳細(xì)信息。2.當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題或其他需要追溯的情況時，相關(guān)部門可通過追溯系統(tǒng)查詢合格證及相關(guān)資料，及時了解車輛的生產(chǎn)和銷售情況，采取相應(yīng)的措施進行處理。3.定期對合格證追溯系統(tǒng)進行維護和更新，確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，保證追溯功能的正常運行。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對合格證制度的執(zhí)行情況進行審計檢查，重點檢查合格證的申請、審核、發(fā)放、使用、存檔等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定要求。2.質(zhì)量控制部門不定期對生產(chǎn)線上的車輛質(zhì)量及合格證管理情況進行抽查，確保車輛質(zhì)量與合格證信息一致，防止不合格車輛發(fā)放合格證。3.各部門應(yīng)定期對本部門涉及合格證管理的工作進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并將自查情況報告公司管理層。（二）外部監(jiān)督1.積極配合國家相關(guān)部門及行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)對公司合格證制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料和信息。2.對于監(jiān)管機構(gòu)提出的整改意見和要求，應(yīng)認(rèn)真落實整改措施，及時反饋整改情況，確保公司合格證制度符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。八、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)審核或?qū)徍瞬缓细癜l(fā)放合格證。2.偽造、涂改、轉(zhuǎn)借合格證。3.合格證信息與實際車輛不符。4.未按規(guī)定保管、使用或存檔合格證。5.其他違反本制度規(guī)定的行為。（二）處理措施1.對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。處罰措施包括警告、罰款、降職、撤職等。2.因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的，違規(guī)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)