證券行業(yè)勞動合同本合同由以下雙方于______年______月______日在中國大陸簽訂：

甲方（雇主）：[公司全稱]，一家根據(jù)中華人民共和國法律注冊成立并有效存續(xù)的股份有限公司，其注冊地址位于[公司注冊地址]。

乙方（雇員）：[姓名]，性別[男/女]，身份證號碼：[身份證號碼]，戶籍地址：[戶籍地址]，現(xiàn)居住地址：[現(xiàn)居住地址]。

鑒于甲方在證券行業(yè)從事[具體業(yè)務(wù)范圍]業(yè)務(wù)，需要聘請具備相應(yīng)資格和能力的專業(yè)人才；乙方具備從事證券行業(yè)相關(guān)工作的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗(yàn)，并愿意受雇于甲方。雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方的雇傭事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守：

第一條合同期限

1.1本合同為[固定期限/無固定期限]勞動合同。

（1）固定期限：自______年______月______日起至______年______月______日止，共計(jì)[年數(shù)]年。

（2）無固定期限：自______年______月______日起，直至乙方提出解除本合同或甲方依據(jù)本合同約定解除本合同，或法律規(guī)定本合同終止時(shí)止。

1.2本合同包含試用期。試用期自______年______月______日起至______年______月______日止，為期[月數(shù)]個(gè)月。試用期包含在合同期內(nèi)。

（1）試用期內(nèi)，甲方對乙方的業(yè)務(wù)能力、工作態(tài)度、職業(yè)素養(yǎng)等進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)見附件一《[公司名稱]員工試用期考核標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱“考核標(biāo)準(zhǔn)”），該附件為本合同不可分割的一部分。

（2）試用期滿，乙方未達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)依法解除本合同，并不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償責(zé)任；乙方未達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，但甲方認(rèn)為其表現(xiàn)尚可，可根據(jù)實(shí)際情況決定是否延長試用期，延長試用期不超過二個(gè)月。

（3）試用期內(nèi)，甲方依法為乙方繳納社會保險(xiǎn)費(fèi)。

第二條工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)

2.1乙方的工作崗位為：[崗位名稱]，所屬部門為：[部門名稱]，崗位職責(zé)詳見附件二《[崗位名稱]崗位職責(zé)說明書》（以下簡稱“崗位職責(zé)說明書”），該附件為本合同不可分割的一部分。

2.2乙方的工作內(nèi)容包括但不限于：

（1）[具體工作內(nèi)容1]

（2）[具體工作內(nèi)容2]

（3）[具體工作內(nèi)容3]

（4）完成甲方安排的其他與崗位相關(guān)的工作。

2.3乙方的常規(guī)工作地點(diǎn)為：[工作地點(diǎn)]，如因工作需要，甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，經(jīng)與乙方協(xié)商一致后，變更乙方的工作地點(diǎn)，協(xié)商不成的，甲方可根據(jù)本合同約定及法律規(guī)定解除本合同。

2.4乙方應(yīng)按照甲方的規(guī)章制度和崗位職責(zé)說明書，遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，恪盡職守，努力完成本職工作。

第三條工作時(shí)間和休息休假

3.1乙方實(shí)行[標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制/綜合計(jì)算工時(shí)工作制/不定時(shí)工作制]。

（1）標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制：乙方每日工作時(shí)間不超過八小時(shí)，每周工作時(shí)間不超過四十小時(shí)。甲方應(yīng)保障乙方的合法權(quán)益，并依法安排休息休假。

（2）綜合計(jì)算工時(shí)工作制：乙方的平均工作時(shí)間以[計(jì)算周期，如月、季、年]為周期進(jìn)行綜合計(jì)算，但其平均日工作時(shí)間和平均周工作時(shí)間應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制相同，并依法安排休息休假。

（3）不定時(shí)工作制：乙方的工作時(shí)間由甲方根據(jù)工作需要靈活安排，甲方應(yīng)保障乙方的合法權(quán)益，并依法安排休息休假。

3.2甲方應(yīng)依法保障乙方的休息休假權(quán)利，包括但不限于法定節(jié)假日、帶薪年休假、婚假、喪假等。

（1）帶薪年休假：乙方累計(jì)工作已滿一年不滿十年的，年休假為[天數(shù)]天；已滿十年不滿二十年的，年休假為[天數(shù)]天；已滿二十年的，年休假為[天數(shù)]天。乙方在甲方連續(xù)工作滿[年數(shù)]年以上的，享受帶薪年休假。年休假期間的工資支付標(biāo)準(zhǔn)按乙方正常工作期間的工資標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

（2）婚假、喪假：乙方符合國家規(guī)定的條件，申請領(lǐng)取婚假、喪假的，甲方應(yīng)予批準(zhǔn)，并依法支付假期工資。

第四條勞動報(bào)酬

4.1乙方的工資構(gòu)成如下：

（1）基本工資：人民幣[金額]元/月。

（2）績效工資：根據(jù)乙方的業(yè)績表現(xiàn)和考核結(jié)果，由甲方依法據(jù)實(shí)發(fā)放。

（3）獎(jiǎng)金：根據(jù)甲方的經(jīng)營效益和乙方的工作貢獻(xiàn)，由甲方依法據(jù)實(shí)發(fā)放。

（4）津貼補(bǔ)貼：包括[具體津貼補(bǔ)貼項(xiàng)目]，由甲方依法據(jù)實(shí)發(fā)放。

（5）其他：[其他構(gòu)成部分]

4.2乙方的月工資為人民幣[金額]元（稅前），具體計(jì)算方式見附件三《[公司名稱]薪酬管理制度》（以下簡稱“薪酬管理制度”），該附件為本合同不可分割的一部分。

4.3甲方應(yīng)在每月[具體日期]前以人民幣支付乙方上一個(gè)月的工資，支付方式為[銀行轉(zhuǎn)賬/現(xiàn)金]。

4.4乙方依法享受社會保險(xiǎn)待遇和住房公積金待遇。甲方應(yīng)按照國家和地方的相關(guān)規(guī)定，為乙方繳納社會保險(xiǎn)費(fèi)和住房公積金。乙方個(gè)人應(yīng)繳納的部分，由甲方從乙方工資中代扣代繳。

第五條社會保險(xiǎn)和福利待遇

5.1甲方依法為乙方繳納社會保險(xiǎn)費(fèi)，包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)。

5.2甲方依法為乙方建立住房公積金，并按照規(guī)定為乙方繳存住房公積金。

5.3乙方享受國家規(guī)定的其他社會保險(xiǎn)待遇和福利待遇。

第六條勞動保護(hù)、勞動條件和職業(yè)危害防護(hù)

6.1甲方應(yīng)為乙方提供符合國家規(guī)定的勞動安全衛(wèi)生條件和必要的勞動防護(hù)用品，并建立健全安全生產(chǎn)操作規(guī)程。

6.2甲方應(yīng)對乙方進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，確保乙方掌握必要的安全生產(chǎn)知識，提高安全生產(chǎn)技能。

6.3乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，正確使用勞動防護(hù)用品，發(fā)現(xiàn)事故隱患應(yīng)立即向甲方報(bào)告。

6.4從事證券行業(yè)相關(guān)工作的，甲方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，為乙方提供必要的職業(yè)健康檢查和職業(yè)危害防護(hù)措施。

第七條培訓(xùn)

7.1甲方根據(jù)工作需要和乙方的工作能力，可以安排乙方參加各類培訓(xùn)，以提高乙方的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。

7.2乙方應(yīng)積極參加甲方安排的培訓(xùn)，并按照培訓(xùn)要求完成培訓(xùn)任務(wù)。

7.3對乙方參加甲方出資安排的培訓(xùn)，雙方可以另行簽訂培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)期限、培訓(xùn)費(fèi)用以及乙方在培訓(xùn)期間的義務(wù)和權(quán)利，以及培訓(xùn)結(jié)束后的服務(wù)期和違約責(zé)任等。

第八條保密義務(wù)和競業(yè)限制

8.1乙方在任職期間及離職后，應(yīng)對甲方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露、使用或允許他人使用甲方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。

（1）商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為甲方帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)甲方采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息，包括但不限于：客戶信息、交易信息、財(cái)務(wù)信息、營銷策略、管理制度等。

（2）技術(shù)秘密是指不為公眾所知悉、能為甲方帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)甲方采取保密措施的技術(shù)信息和知識，包括但不限于：軟件代碼、算法模型、交易模型、數(shù)據(jù)庫等。

8.2乙方在任職期間，應(yīng)遵守甲方的保密制度，并簽署保密協(xié)議。

8.3乙方離職后，仍應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。

8.4對于從事證券行業(yè)核心業(yè)務(wù)的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員，離職后按照甲方的規(guī)定，在[地域范圍]內(nèi)不得自營或者合伙經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，或者不得在其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)任職，期限為[年數(shù)]年。具體范圍和條件由甲方另行規(guī)定，并簽訂競業(yè)限制協(xié)議。

第九條合同的變更、解除和終止

9.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的內(nèi)容。變更的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并作為本合同的附件。

9.2甲方有權(quán)依法解除本合同：

（1）乙方在試用期間被證明不符合錄用條件的。

（2）乙方嚴(yán)重違反甲方的規(guī)章制度，或者嚴(yán)重失職，營私舞弊，給甲方造成重大損害的。

（3）乙方同時(shí)與其他用人單位建立勞動關(guān)系，對完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)甲方提出，拒不改正的。

（4）乙方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使用人單位在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動合同的。

（5）乙方被依法追究刑事責(zé)任的。

（6）乙方不符合甲方錄用條件，或者不符合崗位要求的。

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

9.3乙方有權(quán)依法解除本合同：

（1）甲方未按照本合同約定提供勞動保護(hù)或者勞動條件的。

（2）甲方未及時(shí)足額支付勞動報(bào)酬的。

（3）甲方未依法為乙方繳納社會保險(xiǎn)費(fèi)的。

（4）甲方違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，損害乙方權(quán)益的。

（5）甲方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使乙方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動合同的。

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

9.4有下列情形之一的，本合同終止：

（1）本合同期滿的。

（2）乙方開始依法享受基本養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇的。

（3）乙方死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失蹤的。

（4）甲方被依法宣告破產(chǎn)的。

（5）甲方被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或者甲方?jīng)Q定提前解散的。

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

9.5合同解除或終止后，甲方應(yīng)依法為乙方辦理相關(guān)手續(xù)，并依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或賠償金。

第十條違約責(zé)任

10.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的義務(wù)，任何一方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

10.2甲方違反本合同約定解除或者終止本合同，依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金而未支付的，乙方有權(quán)要求甲方支付。

10.3乙方違反本合同約定解除本合同，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

10.4乙方違反本合同約定的保密義務(wù)，泄露甲方的商業(yè)秘密或者技術(shù)秘密，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十一條法律適用和爭議解決

11.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決，均適用中華人民共和國法律。

11.2因本合同引起的或者與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十二條其他

12.1本合同未盡事宜，雙方可以另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

12.2本合同附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

12.3本合同一式[份數(shù)]份，甲方執(zhí)[份數(shù)]份，乙方執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。

12.4本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。

**一、附件列表**

該合同文檔可能需要以下附件：

1.**附件一：《[公司名稱]員工試用期考核標(biāo)準(zhǔn)》**-詳細(xì)列明試用期的考核項(xiàng)目、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核方法以及相應(yīng)的結(jié)果（通過、基本合格、不合格）。

2.**附件二：《[崗位名稱]崗位職責(zé)說明書》**-詳細(xì)描述乙方所擔(dān)任崗位的具體職責(zé)、工作內(nèi)容、工作權(quán)限、匯報(bào)關(guān)系等。

3.**附件三：《[公司名稱]薪酬管理制度》**-明確乙方工資的構(gòu)成、計(jì)算方法、支付方式、調(diào)整機(jī)制等。

4.**（可能）附件四：保密協(xié)議**-詳細(xì)約定乙方在職期間及離職后的保密義務(wù)、保密范圍、違約責(zé)任等。

5.**（可能）附件五：培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議**-如果甲方出資安排乙方參加培訓(xùn)，則需約定培訓(xùn)內(nèi)容、目標(biāo)、期限、費(fèi)用、服務(wù)期及違約責(zé)任等。

6.**（可能）附件六：競業(yè)限制協(xié)議**-針對核心崗位人員，詳細(xì)約定競業(yè)限制的地域范圍、行業(yè)范圍、期限以及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)取?/p>

**二、違約行為羅列以及違約行為的認(rèn)定**

**違約行為羅列：**

1.**甲方違約行為：**

*未按合同約定提供勞動保護(hù)或勞動條件。

*未及時(shí)足額支付勞動報(bào)酬。

*未依法為乙方繳納社會保險(xiǎn)費(fèi)。

*違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，損害乙方權(quán)益。

*以欺詐、脅迫手段或乘人之危，使乙方違背真實(shí)意思訂立或變更合同。

*合同期滿未依法續(xù)簽或支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金（若應(yīng)支付）。

*未經(jīng)乙方同意，單方面變更合同內(nèi)容（如變更工作地點(diǎn)、崗位）。

*依法解除或終止合同未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或賠償金。

2.**乙方違約行為：**

*試用期內(nèi)被證明不符合錄用條件。

*嚴(yán)重違反甲方的規(guī)章制度或操作規(guī)程，造成重大損害。

*同時(shí)與其他用人單位建立勞動關(guān)系，影響本職工作或經(jīng)甲方提出拒不改正。

*以欺詐、脅迫手段或乘人之危，使甲方違背真實(shí)意思訂立或變更合同。

*被依法追究刑事責(zé)任。

*嚴(yán)重失職，營私舞弊，給甲方造成重大損害。

*離職后泄露甲方的商業(yè)秘密或技術(shù)秘密。

*離職后違反競業(yè)限制協(xié)議，在約定的地域、行業(yè)范圍內(nèi)從事自營或受雇于競爭對手。

*未經(jīng)甲方同意，擅自離職（非法解除合同）。

**違約行為的認(rèn)定：**

***依據(jù)合同條款：**直接依據(jù)合同中約定的解除或終止條件、保密條款、競業(yè)限制條款等進(jìn)行認(rèn)定。

***依據(jù)法律規(guī)定：**對照《中華人民共和國勞動合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。例如，未及時(shí)足額支付勞動報(bào)酬、未繳納社保等屬于法定應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情形。

***依據(jù)事實(shí)證據(jù)：**通過收集證據(jù)（如規(guī)章制度文件、工資支付記錄、社保繳納記錄、損害后果證明、證人證言等）來證明違約行為的發(fā)生及其后果。

**三、法律名詞解釋**

1.**勞動合同：**勞動者與用人單位確立勞動關(guān)系，明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。

2.**固定期限勞動合同：**指用人單位與勞動者約定合同終止時(shí)間的勞動合同。

3.**無固定期限勞動合同：**指用人單位與勞動者約定無確定終止時(shí)間的勞動合同。

4.**試用期：**勞動合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不得超過一個(gè)月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個(gè)月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不得超過六個(gè)月。同一用人單位與同一勞動者只能約定一次試用期。

5.**工作內(nèi)容：**指勞動者在合同約定的工作崗位需要完成的具體工作任務(wù)。

6.**工作地點(diǎn)：**指勞動者提供勞動的主要場所?？梢允蔷唧w地址，也可以是區(qū)域范圍。

7.**工作時(shí)間：**指法律規(guī)定的勞動者從事勞動的時(shí)間，包括標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制、綜合計(jì)算工時(shí)工作制、不定時(shí)工作制。

8.**休息休假：**指勞動者依法享有的休息時(shí)間和假期，包括法定節(jié)假日、帶薪年休假、婚假、喪假等。

9.**勞動報(bào)酬：**指用人單位依據(jù)國家規(guī)定或勞動合同約定支付給勞動者的工資總額，包括計(jì)時(shí)工資、計(jì)件工資、獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼等。

10.**社會保險(xiǎn)：**指國家依法建立，由用人單位和勞動者共同繳納費(fèi)用，為勞動者提供基本生活保障的制度，包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)。

11.**住房公積金：**指國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體及其在職職工繳存的長期住房儲金。

12.**勞動保護(hù)：**指用人單位為保障勞動者在生產(chǎn)勞動過程中的安全和健康而采取的各種措施。

13.**勞動條件：**指勞動者進(jìn)行勞動時(shí)所必須具備的客觀環(huán)境和設(shè)施，如勞動場所、勞動工具、安全衛(wèi)生條件等。

14.**職業(yè)危害防護(hù)：**指用人單位為預(yù)防、控制和消除職業(yè)危害因素對勞動者健康損害而采取的技術(shù)措施、管理措施和個(gè)體防護(hù)措施。

15.**商業(yè)秘密：**指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

16.**技術(shù)秘密：**指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和知識。

17.**競業(yè)限制：**指用人單位對負(fù)有保密義務(wù)的勞動者，在勞動合同終止后的一定期限內(nèi)，不得在同行業(yè)或特定范圍內(nèi)自營或?yàn)樗斯ぷ鞯囊环N合同約定或法定義務(wù)。

18.**經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金：**指用人單位因勞動合同解除或終止，依法應(yīng)向勞動者支付的一種補(bǔ)償。

19.**賠償金：**指勞動者違反勞動合同約定，給用人單位造成損害時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

**四、實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及解決辦法**

**可能遇到的問題：**

1.**試用期考核標(biāo)準(zhǔn)不明確或執(zhí)行不公：**試用期內(nèi)因表現(xiàn)不佳被辭退，乙方可能認(rèn)為不公。

***解決辦法：**附件一《試用期考核標(biāo)準(zhǔn)》應(yīng)具體、量化、可操作，并在試用開始前與乙方明確；考核過程應(yīng)留有記錄，考核結(jié)果應(yīng)與乙方溝通確認(rèn)。

2.**工作內(nèi)容頻繁變動或不合理：**甲方隨意變更乙方工作崗位、工作內(nèi)容，或要求超時(shí)工作。

***解決辦法：**合同中明確工作內(nèi)容，如確需變更，應(yīng)協(xié)商一致并書面確認(rèn)；甲方應(yīng)依法保障乙方休息權(quán)，加班需依法支付加班費(fèi)或安排調(diào)休。

3.**薪酬計(jì)算不透明或支付延遲：**乙方對工資構(gòu)成、計(jì)算方式不清楚，或甲方未按時(shí)足額支付工資。

***解決辦法：**附件三《薪酬管理制度》應(yīng)清晰透明；甲方應(yīng)按時(shí)足額支付工資，并保留支付記錄。

4.**社會保險(xiǎn)和住房公積金繳納不規(guī)范：**甲方未依法為乙方繳納或未足額繳納社保和公積金。

***解決辦法：**甲方必須依法、及時(shí)、足額繳納；乙方發(fā)現(xiàn)問題可向社保、公積金部門投訴，或要求甲方補(bǔ)繳。

5.**保密義務(wù)和競業(yè)限制約定不清或執(zhí)行難：**雙方對保密范圍、競業(yè)限制范圍理解不一致，乙方離職后難以界定是否違約。

***解決辦法：**附件一、附件四、附件六應(yīng)清晰界定保密信息和競業(yè)限制范圍、地域、期限；簽訂保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議時(shí)雙方應(yīng)充分理解并協(xié)商。

6.**合同解除或終止程序不規(guī)范：**甲方違法解除合同，或雙方在解除/終止后的手續(xù)辦理上產(chǎn)生爭議。

***解決辦法：**甲方解除/終止合同需符合法定條件和程序，并依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金（如需）；雙方應(yīng)按法律規(guī)定完成離職手續(xù)（如檔案轉(zhuǎn)移、社保關(guān)系轉(zhuǎn)移等）。

7.**培訓(xùn)服務(wù)期和違約金約定爭議：**對培訓(xùn)服務(wù)期長短、違約金數(shù)額有爭議。

***解決辦法：**附件五《培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議》應(yīng)合理約定服務(wù)期（最長不超過二年）和違約金（應(yīng)與培訓(xùn)成本掛鉤，具有合理性），并明確約定。

**五、適用的所有場景**

該“證券行業(yè)勞動合同”適用于在中國大陸境內(nèi)，由各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（如證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等）作為用人單位，聘請從事證券行業(yè)相關(guān)工作的各類專業(yè)人才作為勞動者的場景。具體包括但不限于：

1.**銷售類崗位：**客戶經(jīng)理、證券經(jīng)紀(jì)人、理財(cái)經(jīng)理等。

2.**研究類崗位：**行業(yè)研究員、策略研究員、宏觀研究員等。

3.**投資類崗位：**資產(chǎn)管理人、投資經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理等。

4.**交易類崗位：**交易員、量化交易員等。

5.**技術(shù)類崗位：**軟件工程師、數(shù)據(jù)分析師、系統(tǒng)運(yùn)維等（涉及核心業(yè)務(wù)或敏感信息的）。

6.**合規(guī)類崗位：**合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)專員等。

7.**風(fēng)控類崗位：**風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制專員等。

8.**綜合管理類崗位：**部門經(jīng)理、總監(jiān)、高級管理人員等（特別是核心人員）。

9.**后臺運(yùn)營類崗位：**客戶服務(wù)、清算結(jié)算等（涉及核心業(yè)務(wù)或敏感信息的）。

**一、特殊應(yīng)用場合及應(yīng)增加的條款**

特殊應(yīng)用場合可能涉及更復(fù)雜的責(zé)任劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制或特定的業(yè)務(wù)需求。以下是至少5個(gè)特殊應(yīng)用場合及應(yīng)增加的條款：

1.**場合：涉及核心算法或模型的研發(fā)與保密**

***說明：**適用于量化交易、投資模型或核心系統(tǒng)研發(fā)崗位，這些崗位的成果（算法、模型、代碼）是公司的核心資產(chǎn)，保密和歸屬權(quán)至關(guān)重要。

***應(yīng)增加條款：**

***知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款：**明確乙方在履行本合同期間，利用甲方資源或基于甲方要求完成的與工作內(nèi)容相關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)秘密（特別是核心算法、模型、軟件代碼等）的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。可增加條款：“乙方確認(rèn)，在本合同有效期內(nèi)及終止后[具體年限，如兩年]內(nèi)，所有因履行本合同所產(chǎn)生或完成的，無論是否已經(jīng)申請專利、登記著作權(quán)或已公開，均屬于甲方財(cái)產(chǎn)，甲方擁有完全、獨(dú)立的、永久的知識產(chǎn)權(quán)，乙方不得以任何形式侵犯甲方的知識產(chǎn)權(quán)?！?/p>

***成果交付條款：**要求乙方在離職（尤其是涉及競業(yè)限制的離職）前，按甲方要求交付相關(guān)成果的完整代碼、文檔、測試數(shù)據(jù)等。

***背景知識產(chǎn)權(quán)條款：**明確乙方在入職時(shí)帶入甲方的知識產(chǎn)權(quán)（背景知識產(chǎn)權(quán)）仍歸乙方所有，但乙方需保證其擁有合法使用這些知識產(chǎn)權(quán)為甲方服務(wù)的權(quán)利，并配合甲方進(jìn)行必要的證明。

2.**場合：乙方持有甲方大量客戶信息或核心交易數(shù)據(jù)**

***說明：**適用于客戶經(jīng)理、高級投資顧問等直接接觸并掌握大量客戶敏感信息和交易數(shù)據(jù)的崗位，數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)高。

***應(yīng)增加條款：**

***客戶信息/數(shù)據(jù)隔離與處理規(guī)范：**增加條款要求乙方嚴(yán)格遵守甲方關(guān)于客戶信息、交易數(shù)據(jù)的隔離存儲、訪問權(quán)限控制、傳輸加密等安全規(guī)范，并對因違反規(guī)范造成的數(shù)據(jù)泄露承擔(dān)賠償責(zé)任。

***離職交接清單：**強(qiáng)制要求乙方離職時(shí)必須完整交還所有包含客戶信息、交易數(shù)據(jù)的物理和電子介質(zhì)，并簽署確認(rèn)清單。

3.**場合：乙方需要代表甲方參與外部投標(biāo)或項(xiàng)目**

***說明：**適用于需要乙方以甲方名義對外進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展、項(xiàng)目投標(biāo)或談判的崗位，涉及甲方商譽(yù)和利益。

***應(yīng)增加條款：**

***授權(quán)與行為規(guī)范條款：**明確乙方代表甲方參與外部活動時(shí)的授權(quán)范圍、行為準(zhǔn)則，以及必須以甲方利益為先的原則。增加條款：“乙方在代表甲方參與任何外部投標(biāo)、談判、合作等活動時(shí)，必須嚴(yán)格遵守甲方的授權(quán)范圍和內(nèi)部決策程序，其言行舉止均應(yīng)維護(hù)甲方的利益和聲譽(yù)，任何超出授權(quán)范圍或損害甲方利益的行為均由乙方自行承擔(dān)后果。”

4.**場合：甲方需要乙方接受特定的、非標(biāo)準(zhǔn)化的長期培訓(xùn)（如國外交流項(xiàng)目）**

***說明：**適用于公司投入巨大資源進(jìn)行的、旨在提升乙方特定能力或獲取特定資質(zhì)的長期培訓(xùn)項(xiàng)目。

***應(yīng)增加條款：**

***培訓(xùn)服務(wù)期與違約金專項(xiàng)條款：**在附件五《培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議》基礎(chǔ)上，增加更具體的違約金計(jì)算方式，例如：“乙方違反本培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議約定提前離職的，應(yīng)向甲方支付培訓(xùn)費(fèi)用的[百分比，如100%]作為違約金。該違約金不足以彌補(bǔ)甲方實(shí)際損失的，乙方仍應(yīng)補(bǔ)足差額。”

***服務(wù)期延長或順延條款：**增加條款規(guī)定，如乙方在服務(wù)期內(nèi)出現(xiàn)嚴(yán)重違紀(jì)、給甲方造成重大損失、或甲方因業(yè)務(wù)調(diào)整需要乙方延長服務(wù)期等情況，服務(wù)期可相應(yīng)順延。

5.**場合：乙方在甲方擔(dān)任核心管理或決策崗位，且掌握重大資產(chǎn)或權(quán)限**

***說明：**適用于總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人、核心投資決策委員會成員等，其行為對公司和客戶利益影響巨大。

***應(yīng)增加條款：**

***誠信與勤勉義務(wù)條款：**增加條款強(qiáng)調(diào)乙方的誠信和勤勉義務(wù)，明確其需以公司的最大利益為行為準(zhǔn)則，審慎決策，避免利益沖突。增加條款：“乙方作為甲方的[職位]，負(fù)有忠實(shí)勤勉的義務(wù)，應(yīng)本著對甲方負(fù)責(zé)的態(tài)度，審慎履行職責(zé)，維護(hù)甲方的利益，不得從事與甲方利益相沖突的活動?！?/p>

***高級管理人員責(zé)任條款：**可引用或參照《公司法》相關(guān)規(guī)定，明確乙方作為高級管理人員，對其在職務(wù)期間因其過錯(cuò)或違法行為給甲方造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的行政、民事甚至刑事責(zé)任。

**二、第三方介入時(shí)的款項(xiàng)（責(zé)權(quán)利）及具體內(nèi)容（需在附件中體現(xiàn)）**

當(dāng)?shù)谌剑ㄈ缫曳皆椭鳌⒑献鞣健C頭等）在合同履行中扮演特定角色時(shí)，應(yīng)在相關(guān)附件中明確其責(zé)權(quán)利：

***附件：《第三方保密協(xié)議》（或作為主合同的附件章節(jié)）**

***第三方名稱：**[第三方具體名稱]

***介入事項(xiàng)：**[簡述第三方介入的具體事宜，例如：協(xié)助乙方尋找工作機(jī)會、提供乙方背景信息、在乙方離職后進(jìn)行競業(yè)限制協(xié)調(diào)等]

***權(quán)利：**

*有權(quán)根據(jù)約定獲取與介入事項(xiàng)相關(guān)的、必要的乙方信息（如基本信息、離職意向等，范圍需明確）。

*有權(quán)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用（如適用）。

***義務(wù)（責(zé)）：**

***保密義務(wù)：**對在介入過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密、客戶信息、薪酬福利等任何非公開信息承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得泄露給任何無關(guān)第三方，也不得用于與甲方競爭的目的。保密期限應(yīng)至少持續(xù)到乙方與甲方勞動合同關(guān)系終止后[例如：兩年]。

***信息準(zhǔn)確性義務(wù)：**如為提供乙方背景信息或推薦，應(yīng)確保所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，不得作虛假陳述。

***不干預(yù)義務(wù)：**不得非法干預(yù)甲乙雙方的勞動合同關(guān)系或競業(yè)限制履行。

***配合義務(wù)：**應(yīng)根據(jù)甲方要求，在合理范圍內(nèi)配合完成與介入事項(xiàng)相關(guān)的必要工作。

***責(zé)任：**如因第三方違反保密義務(wù)或提供虛假信息給甲方造成損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

**三、甲方為主導(dǎo)時(shí)的額外甲方主動性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

強(qiáng)調(diào)甲方在合同中的主導(dǎo)權(quán)和管理權(quán)，可在主合同或附件中增加：

***主合同條款：工作指令與調(diào)整權(quán)**

***條款內(nèi)容：**“甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要、組織架構(gòu)調(diào)整、市場變化等因素，在不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，單方面調(diào)整乙方的工作崗位、工作內(nèi)容、工作地點(diǎn)。乙方應(yīng)服從甲方的合理工作安排。甲方進(jìn)行此類調(diào)整前，應(yīng)盡可能提前[例如：提前10日]通知乙方，并說明理由。乙方對工作地點(diǎn)的調(diào)整有合理顧慮（如涉及跨城市且生活困難）的，應(yīng)提前書面提出，雙方友好協(xié)商；協(xié)商不成的，甲方應(yīng)考慮乙方實(shí)際情況或提供必要的支持（如：支付搬遷補(bǔ)助），但甲方仍有權(quán)決定是否最終執(zhí)行調(diào)整?！?/p>

***說明：**明確了甲方在非法定情形下的調(diào)整權(quán)，并設(shè)定了提前通知和乙方提出顧慮的協(xié)商機(jī)制，體現(xiàn)了甲方的主導(dǎo)性，但保留了一定的協(xié)商空間。

***主合同條款：績效考核主導(dǎo)權(quán)**

***條款內(nèi)容：**“乙方的績效考核結(jié)果由甲方根據(jù)崗位職責(zé)說明書、工作目標(biāo)、工作表現(xiàn)及公司相關(guān)考核制度進(jìn)行評定。甲方有最終解釋權(quán)。乙方對績效考核結(jié)果有異議的，可在收到結(jié)果后[例如：5個(gè)工作日]內(nèi)向甲方提出書面申訴，甲方應(yīng)在收到申訴后[例如：10個(gè)工作日]內(nèi)組織復(fù)核并給予答復(fù)?！?/p>

***說明：**明確了績效考核心理和解釋權(quán)歸屬甲方，并規(guī)定了乙方的申訴渠道，強(qiáng)化了甲方的評價(jià)主導(dǎo)地位。

**四、乙方為主導(dǎo)時(shí)的額外乙方主動性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

在特定情況下（如乙方是核心人才，甲方需要爭?。蛇m當(dāng)增加體現(xiàn)乙方主動性的條款：

***主合同條款：職業(yè)發(fā)展溝通權(quán)**

***條款內(nèi)容：**“乙方有權(quán)在合同期內(nèi)，每年至少[例如：一次]與直接上級或人力資源部門就自身的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃、培訓(xùn)需求、晉升通道等進(jìn)行溝通。甲方應(yīng)建立相應(yīng)的溝通機(jī)制，并積極為乙方提供職業(yè)發(fā)展建議和支持?！?/p>

***說明：**體現(xiàn)了對乙方職業(yè)發(fā)展需求的關(guān)注，賦予乙方主動溝通的權(quán)項(xiàng)，有助于穩(wěn)定核心員工。

***主合同條款：合理工作負(fù)荷反饋權(quán)**

***條款內(nèi)容：**“乙方在認(rèn)為自身承擔(dān)的工作負(fù)荷長期超出合理范圍，嚴(yán)重影響身心健康或工作效率，且已與直接上級溝通但未獲合理解決時(shí)，有權(quán)向人力資源部門提出書面反饋。人力資源部門應(yīng)在收到反饋后[例如：15個(gè)工作日]內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并與相關(guān)管理層溝通，必要時(shí)調(diào)整乙方工作負(fù)荷或提供支持?！?/p>

***說明：**賦予乙方在極端情況下主動反饋工作負(fù)荷問題的權(quán)利，體現(xiàn)了對乙方權(quán)益的關(guān)懷，但啟動機(jī)制仍需乙方先行溝通。

**五、特殊應(yīng)用場景下需要額外增加的特殊條款及注意事項(xiàng)**

除了上述特殊場合的條款外，以下場景也需特別注意：

***場景：涉及派出到關(guān)聯(lián)公司工作**

***特殊條款：**增加條款明確派出工作的管理歸屬、薪酬福利執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、工作期間保密責(zé)任、以及派出期限或條件。

***注意事項(xiàng)：**確保關(guān)聯(lián)公司也認(rèn)可相關(guān)條款或簽署補(bǔ)充協(xié)議；明確工作關(guān)系是仍在原公司還是轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司，這影響社保、公積金繳納等。

***場景：乙方需外派至海外工作**

***特殊條款：**增加條款明確外派期間的薪酬福利標(biāo)準(zhǔn)（是執(zhí)行國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)還是當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)）、工作簽證與居留許可由誰辦理及費(fèi)用承擔(dān)、文化適應(yīng)培訓(xùn)、外派期限、回國后的職位安排或服務(wù)期等。

***注意事項(xiàng)：**涉及復(fù)雜的國際勞動法規(guī)和外交問題；需提前做好充分溝通和準(zhǔn)備；考慮Familienotstand(家庭緊急情況)等緊急回國權(quán)利。

***場景：乙方在實(shí)習(xí)期間表現(xiàn)優(yōu)異，提前轉(zhuǎn)正**

***特殊條款：**雖然標(biāo)準(zhǔn)合同通常涵蓋，但可增加條款明確提前轉(zhuǎn)正的具體條件、審批流程，以及轉(zhuǎn)正后的薪酬待遇、試用期（如有）的重新計(jì)算或銜接。

***注意事項(xiàng)：**確保轉(zhuǎn)正流程合規(guī)；明確轉(zhuǎn)正后的合同起始日期和試用期（如適用）。

**六、原始合同所需要的所有的詳細(xì)的附件列表**

根據(jù)之