PAGE建立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度一、總則（一）目的為加強公司安全生產(chǎn)管理，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度。本制度旨在通過對安全生產(chǎn)風(fēng)險進行科學(xué)評估、分級，實施差異化管控，提高公司安全生產(chǎn)管理水平，確保員工生命安全和公司財產(chǎn)安全。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有部門、車間、班組及相關(guān)作業(yè)活動，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程中的人員、設(shè)備、環(huán)境、管理等方面的安全生產(chǎn)風(fēng)險。（三）基本原則1.科學(xué)性原則：運用科學(xué)的方法和手段，對安全生產(chǎn)風(fēng)險進行全面、準(zhǔn)確的識別、評估和分級。2.系統(tǒng)性原則：從公司整體出發(fā)，綜合考慮各部門、各環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)風(fēng)險，確保風(fēng)險管控的系統(tǒng)性和有效性。3.動態(tài)性原則：根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的更新以及安全管理的實際情況，及時調(diào)整風(fēng)險分級和管控措施。4.可操作性原則：制定的風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和管控措施應(yīng)具有實際可操作性，便于各級管理人員和員工執(zhí)行。（四）引用法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》2.《職業(yè)病防治法》3.《危險化學(xué)品安全管理條例》4.《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》5.相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范二、安全生產(chǎn)風(fēng)險識別（一）識別范圍1.人員方面：包括員工的安全意識、操作技能、身體狀況、勞動強度等。2.設(shè)備設(shè)施方面：涵蓋生產(chǎn)設(shè)備、安全設(shè)施、電氣設(shè)備、特種設(shè)備等的運行狀況、維護保養(yǎng)情況。3.環(huán)境方面：如作業(yè)場所的溫度、濕度、通風(fēng)、噪聲、粉塵、輻射等物理化學(xué)因素，以及周邊環(huán)境對公司安全生產(chǎn)的影響。4.管理方面：安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況、安全管理制度完善程度、安全培訓(xùn)教育效果、安全檢查與隱患排查治理情況等。（二）識別方法1.安全檢查表法：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和公司實際情況，制定詳細(xì)的安全檢查表，對各部門、各環(huán)節(jié)進行逐一檢查，識別潛在的安全生產(chǎn)風(fēng)險。2.工作危害分析法（JHA）：針對具體的作業(yè)活動，對作業(yè)步驟、設(shè)備設(shè)施、人員操作等進行分析，識別可能導(dǎo)致事故的風(fēng)險因素。3.故障模式與影響分析（FMEA）：用于分析設(shè)備設(shè)施可能出現(xiàn)的故障模式及其對安全生產(chǎn)的影響，提前采取預(yù)防措施。4.危險與可操作性分析（HAZOP）：對工藝過程進行系統(tǒng)分析，識別偏離正常運行狀態(tài)可能導(dǎo)致的危險和后果。5.現(xiàn)場觀察法：各級管理人員深入生產(chǎn)現(xiàn)場，觀察員工的操作行為、設(shè)備設(shè)施運行狀況、作業(yè)環(huán)境等，直接發(fā)現(xiàn)存在的安全風(fēng)險。（三）識別流程1.部門自查：各部門按照規(guī)定的識別方法和范圍，定期組織本部門的安全生產(chǎn)風(fēng)險識別工作，填寫《安全生產(chǎn)風(fēng)險識別表》。2.匯總分析：安全管理部門對各部門上報的風(fēng)險識別表進行匯總，組織相關(guān)人員進行分析，梳理出公司層面的安全生產(chǎn)風(fēng)險清單。3.動態(tài)更新：隨著公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化、新設(shè)備設(shè)施的投入使用、工藝變更等情況，及時開展安全生產(chǎn)風(fēng)險識別工作，對風(fēng)險清單進行動態(tài)更新。三、安全生產(chǎn)風(fēng)險評估（一）評估方法1.風(fēng)險矩陣法：根據(jù)事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，通過建立風(fēng)險矩陣，確定風(fēng)險等級。2.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）：以與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。3.風(fēng)險程度分析法（MES）：根據(jù)事故后果的嚴(yán)重程度、人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度和控制措施的有效性，確定風(fēng)險程度。（二）評估標(biāo)準(zhǔn)1.事故發(fā)生可能性標(biāo)準(zhǔn)：從極低、低、中等、高、極高五個等級進行評估，具體劃分依據(jù)歷史事故數(shù)據(jù)、設(shè)備設(shè)施狀況、人員操作水平等因素確定。2.后果嚴(yán)重程度標(biāo)準(zhǔn)：分為輕微傷害、一般傷害、嚴(yán)重傷害、重大傷亡、特大傷亡五個等級，根據(jù)事故可能導(dǎo)致的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等情況進行判斷。3.風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法或風(fēng)險程度分析法的計算結(jié)果，將風(fēng)險等級劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。（三）評估流程1.確定評估對象：對識別出的安全生產(chǎn)風(fēng)險清單中的各項風(fēng)險進行逐一評估。2.收集評估資料：收集與評估對象相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、歷史事故數(shù)據(jù)、設(shè)備設(shè)施技術(shù)資料、人員操作記錄等信息。3.選擇評估方法：根據(jù)評估對象的特點和評估目的，選擇合適的評估方法進行風(fēng)險評估。4.實施評估：按照選定的評估方法，對評估對象的事故發(fā)生可能性、后果嚴(yán)重程度等因素進行量化評估，確定風(fēng)險等級。5.編制評估報告：將評估過程和結(jié)果形成《安全生產(chǎn)風(fēng)險評估報告》，包括風(fēng)險評估的基本情況、評估方法、評估結(jié)果、風(fēng)險等級劃分等內(nèi)容。四、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級（一）分級依據(jù)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險等級將安全生產(chǎn)風(fēng)險分為以下四級：1.重大風(fēng)險（紅色）：風(fēng)險程度極高，事故發(fā)生的可能性很大，且一旦發(fā)生事故將造成極其嚴(yán)重的后果，如可能導(dǎo)致重大傷亡、特大財產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境破壞等。2.較大風(fēng)險（橙色）：風(fēng)險程度高，事故發(fā)生的可能性較大，事故后果嚴(yán)重，可能導(dǎo)致較大人員傷亡、較大財產(chǎn)損失或較大環(huán)境影響。3.一般風(fēng)險（黃色）：風(fēng)險程度中等，事故發(fā)生的可能性一般，事故后果一般，可能導(dǎo)致一般人員傷亡、一般財產(chǎn)損失或一般環(huán)境影響。4.低風(fēng)險（藍(lán)色）：風(fēng)險程度較低，事故發(fā)生的可能性較小，事故后果輕微，可能導(dǎo)致輕微人員傷害、少量財產(chǎn)損失或輕度環(huán)境影響。（二）分級標(biāo)識1.在公司內(nèi)部，對不同等級的風(fēng)險采用不同顏色的標(biāo)識進行區(qū)分：重大風(fēng)險：采用紅色標(biāo)識。較大風(fēng)險：采用橙色標(biāo)識。一般風(fēng)險：采用黃色標(biāo)識。低風(fēng)險：采用藍(lán)色標(biāo)識。2.在風(fēng)險點（設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等）附近顯著位置設(shè)置風(fēng)險標(biāo)識牌，標(biāo)明風(fēng)險等級、風(fēng)險內(nèi)容、管控措施、責(zé)任人等信息，便于員工了解和掌握。（三）分級動態(tài)管理1.公司安全管理部門定期對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級情況進行復(fù)查，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的更新以及風(fēng)險管控效果等因素，及時調(diào)整風(fēng)險等級。2.當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時對相關(guān)風(fēng)險進行重新評估和分級：生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施發(fā)生重大變更。發(fā)生生產(chǎn)安全事故。國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有重大調(diào)整。公司安全管理要求發(fā)生重大變化。五、安全生產(chǎn)風(fēng)險管控措施（一）管控原則1.層級管控原則：按照公司、部門、班組、崗位的層級，對安全生產(chǎn)風(fēng)險實施分級管控，明確各級管理人員和員工的風(fēng)險管控職責(zé)。2.分類管控原則：根據(jù)不同類型的安全生產(chǎn)風(fēng)險，采取相應(yīng)的針對性管控措施，如工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等。3.動態(tài)管控原則：根據(jù)風(fēng)險等級的變化和管控效果，及時調(diào)整管控措施，確保風(fēng)險始終處于受控狀態(tài)。（二）管控措施1.工程技術(shù)措施對重大風(fēng)險和較大風(fēng)險，優(yōu)先采取工程技術(shù)措施進行治理。如對存在火災(zāi)爆炸風(fēng)險的區(qū)域，安裝火災(zāi)自動報警系統(tǒng)、自動滅火系統(tǒng)、防爆電氣設(shè)備等；對存在高處墜落風(fēng)險的作業(yè)場所，設(shè)置防護欄桿、安全網(wǎng)等防護設(shè)施。對一般風(fēng)險和低風(fēng)險，根據(jù)實際情況采取相應(yīng)的工程技術(shù)措施進行防范。如對噪聲超標(biāo)作業(yè)場所，采取隔音、降噪措施；對電氣設(shè)備存在的安全隱患，及時進行維修或更換。2.管理措施建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級管理人員和員工的安全生產(chǎn)職責(zé)，將風(fēng)險管控責(zé)任落實到具體崗位和人員。完善安全管理制度，如安全操作規(guī)程、安全檢查制度、隱患排查治理制度、安全教育培訓(xùn)制度、應(yīng)急救援制度等，確保各項安全管理工作有章可循。加強安全監(jiān)督檢查，定期開展綜合性安全檢查、專項安全檢查、季節(jié)性安全檢查等，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。強化安全績效考核，將安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作納入績效考核體系，對風(fēng)險管控工作不力的部門和個人進行問責(zé)。3.教育措施針對不同崗位的員工，開展針對性的安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全意識和操作技能。如對新入職員工進行三級安全教育培訓(xùn)；對特種作業(yè)人員進行專門的安全技術(shù)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格取得相應(yīng)資格證書后上崗作業(yè)。定期組織安全知識培訓(xùn)和應(yīng)急演練，使員工熟悉安全生產(chǎn)風(fēng)險及相應(yīng)的管控措施，掌握應(yīng)急處置方法和逃生技能。4.應(yīng)急措施制定完善的應(yīng)急預(yù)案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案等，明確應(yīng)急救援的組織機構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急救援措施等內(nèi)容。定期組織應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急救援隊伍的實戰(zhàn)能力和員工的應(yīng)急逃生能力。配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資，并定期進行維護保養(yǎng)，確保其處于良好狀態(tài)。（三）管控責(zé)任落實1.公司層面：公司主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作的決策、指揮和協(xié)調(diào)，確保風(fēng)險管控措施的有效實施。2.部門層面：各部門負(fù)責(zé)人是本部門安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實施本部門的風(fēng)險識別、評估、分級和管控工作，并對管控效果負(fù)責(zé)。3.班組層面：班組長負(fù)責(zé)組織本班組員工開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作，落實各項風(fēng)險管控措施，及時發(fā)現(xiàn)和報告安全隱患。4.崗位層面：員工是安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的具體執(zhí)行者，嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，積極參與風(fēng)險管控工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除身邊的安全隱患。六、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度的實施與監(jiān)督（一）制度培訓(xùn)與宣貫1.公司安全管理部門負(fù)責(zé)組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度的培訓(xùn)計劃，對各級管理人員和員工進行制度培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括制度的目的、適用范圍、基本原則、風(fēng)險識別方法、評估標(biāo)準(zhǔn)、分級依據(jù)、管控措施、責(zé)任落實等方面，確保員工熟悉制度要求，掌握風(fēng)險管控技能。3.通過內(nèi)部宣傳欄、安全會議、培訓(xùn)講座、發(fā)放宣傳資料等多種形式，廣泛宣傳安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度，提高員工的認(rèn)知度和參與度。（二）實施與運行1.各部門按照制度要求，認(rèn)真組織開展安全生產(chǎn)風(fēng)險識別、評估、分級和管控工作，填寫相關(guān)記錄表格，建立風(fēng)險管控檔案。2.安全管理部門定期對各部門的風(fēng)險管控工作進行檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.根據(jù)風(fēng)險分級情況，對重大風(fēng)險和較大風(fēng)險實施重點監(jiān)控，制定專項管控方案，確保風(fēng)險始終處于受控狀態(tài)。（三）監(jiān)督與考核1.公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度監(jiān)督考核小組，負(fù)責(zé)對各部門的風(fēng)險管控工作進行監(jiān)督檢查和考