施工單位應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的指示精神，以及本公司提升專項(xiàng)管理水平、防控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部需求，制定本制度。制度的目的是通過(guò)建立健全施工單位專項(xiàng)管理制度體系，明確管理職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)、安全高效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的專項(xiàng)管理工作，包括但不限于工程建設(shè)、采購(gòu)管理、財(cái)務(wù)管理、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全、合同管理等領(lǐng)域的專項(xiàng)管理活動(dòng)。各部門及下屬單位必須嚴(yán)格按照本制度要求，落實(shí)專項(xiàng)管理責(zé)任，確保各項(xiàng)工作符合制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定專項(xiàng)管理制度，明確管理標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)分工、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并通過(guò)系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)該領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)的有效管控。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或環(huán)節(jié)中可能引發(fā)重大損失、影響公司正常運(yùn)營(yíng)或違反法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)，如工程建設(shè)領(lǐng)域的施工安全事故風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)領(lǐng)域的供應(yīng)商欺詐風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)領(lǐng)域的資金挪用風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：專項(xiàng)管理制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實(shí)。主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題，確保專項(xiàng)管理工作有效推進(jìn)。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司專項(xiàng)管理的決策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)、重大風(fēng)險(xiǎn)防控、跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議公司專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的跨部門問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理工作的有效性；（四）定期研究重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案。第七條公司各部門及下屬單位按照職責(zé)分工，承擔(dān)專項(xiàng)管理主體責(zé)任。其中：（一）[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；（二）[業(yè)務(wù)合規(guī)部門名稱]負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作；（三）各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)嚴(yán)格遵守專項(xiàng)管理制度，履行以下職責(zé)：（一）按照業(yè)務(wù)操作規(guī)范執(zhí)行工作任務(wù)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)；（二）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)和考核，提升合規(guī)意識(shí)和操作能力；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)管理領(lǐng)域（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂等流程；采購(gòu)價(jià)格應(yīng)通過(guò)比價(jià)、招標(biāo)等方式確定，確保采購(gòu)成本合理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁泄露采購(gòu)信息。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)的審核，防范供應(yīng)商欺詐風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)范招標(biāo)流程，防止圍標(biāo)串標(biāo)行為；嚴(yán)格合同管理，避免因合同條款不明確引發(fā)的糾紛。第十條財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批應(yīng)遵循權(quán)限管理原則，嚴(yán)格執(zhí)行審批流程；稅務(wù)申報(bào)應(yīng)確保準(zhǔn)確及時(shí)，符合稅法規(guī)定；財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)真實(shí)完整，不得造假或隱瞞。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)占用公司資金、嚴(yán)禁虛列支出套取資金、嚴(yán)禁私設(shè)“小金庫(kù)”。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)資金審批權(quán)限管理，防止越權(quán)審批；強(qiáng)化稅務(wù)合規(guī)審核，避免因稅務(wù)問(wèn)題引發(fā)的處罰；定期開展財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條安全生產(chǎn)領(lǐng)域（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工前應(yīng)編制安全專項(xiàng)方案，嚴(yán)格落實(shí)安全技術(shù)交底；施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)置安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護(hù)設(shè)施；定期開展安全隱患排查，及時(shí)消除安全風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)人員操作特種設(shè)備、嚴(yán)禁違規(guī)冒險(xiǎn)作業(yè)、嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)安全事故。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的管理，如高空作業(yè)、深基坑作業(yè)等；強(qiáng)化安全教育培訓(xùn)，提升員工安全意識(shí)和操作技能；建立安全事故應(yīng)急機(jī)制，確保及時(shí)有效處置事故。第十二條工程建設(shè)領(lǐng)域（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙施工，確保工程質(zhì)量和安全；工程進(jìn)度應(yīng)按計(jì)劃推進(jìn)，避免因延期引發(fā)的額外成本；工程變更應(yīng)履行審批程序，確保變更合理合規(guī)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁偷工減料、嚴(yán)禁違規(guī)修改設(shè)計(jì)、嚴(yán)禁將工程轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的單位。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)管，防止出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題；嚴(yán)格控制工程變更，避免變更帶來(lái)的額外風(fēng)險(xiǎn)；確保工程進(jìn)度按計(jì)劃推進(jìn)，避免延誤。第十三條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用應(yīng)遵循最小化原則，確保數(shù)據(jù)安全；數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)采取加密措施，防止數(shù)據(jù)泄露；定期開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置數(shù)據(jù)安全隱患。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露公司數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁擅自刪除或篡改數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)敏感數(shù)據(jù)的保護(hù)，如客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等；規(guī)范數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限管理，防止數(shù)據(jù)被非法訪問(wèn)；建立數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急機(jī)制，確保及時(shí)處置數(shù)據(jù)安全事件。第十四條合同管理領(lǐng)域（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行法律審核，確保合同條款合法合規(guī)；合同履行過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行，避免違約行為；合同變更應(yīng)履行審批程序，確保變更合理合規(guī)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)效合同、嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)變更合同。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)合同履行的監(jiān)管，防止出現(xiàn)違約行為；嚴(yán)格控制合同變更，避免變更帶來(lái)的額外風(fēng)險(xiǎn)；確保合同條款清晰明確，避免因條款不明確引發(fā)的糾紛。第十五條人力資源領(lǐng)域（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘應(yīng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不得設(shè)置歧視性條件；員工培訓(xùn)應(yīng)定期開展，提升員工業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識(shí)；績(jī)效考核應(yīng)客觀公正，不得存在歧視或偏見。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)招聘、嚴(yán)禁歧視性用工、嚴(yán)禁強(qiáng)制勞動(dòng)。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)招聘流程的管理，防止出現(xiàn)違規(guī)招聘行為；規(guī)范員工培訓(xùn)內(nèi)容，提升員工合規(guī)意識(shí)；確?？?jī)效考核公平公正，避免因考核不公引發(fā)的矛盾。第十六條項(xiàng)目管理領(lǐng)域（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目啟動(dòng)前應(yīng)編制項(xiàng)目計(jì)劃，明確項(xiàng)目目標(biāo)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源配置等；項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照計(jì)劃推進(jìn)，避免延期或超支；項(xiàng)目結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行復(fù)盤總結(jié)，優(yōu)化項(xiàng)目管理流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)計(jì)劃推進(jìn)項(xiàng)目、嚴(yán)禁違規(guī)使用項(xiàng)目資源、嚴(yán)禁隱瞞項(xiàng)目進(jìn)度或問(wèn)題。（三）重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃的審核，確保計(jì)劃合理可行；嚴(yán)格控制項(xiàng)目資源使用，防止浪費(fèi)；定期開展項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決項(xiàng)目問(wèn)題。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司各部門及下屬單位應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及業(yè)務(wù)變化情況，定期評(píng)估專項(xiàng)管理制度的有效性，提出修訂建議。公司[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)匯總修訂建議，并組織相關(guān)部門進(jìn)行修訂，確保專項(xiàng)管理制度與時(shí)俱進(jìn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制公司各部門及下屬單位應(yīng)定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別業(yè)務(wù)過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)，其中重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。公司[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)匯總風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，指導(dǎo)各部門采取防控措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)均需進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。合規(guī)審查應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。合規(guī)審查由[業(yè)務(wù)合規(guī)部門名稱]負(fù)責(zé)，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制一般風(fēng)險(xiǎn)由各部門及下屬單位自行處置，較大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)遵循以下原則：（一）及時(shí)響應(yīng)：發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)對(duì)措施；（二）分級(jí)處置：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取差異化應(yīng)對(duì)措施；（三）責(zé)任協(xié)同：各部門應(yīng)協(xié)同配合，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；（四）及時(shí)上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，并按程序上報(bào)上級(jí)單位。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反專項(xiàng)管理制度的行為，公司將根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行以下處罰：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，并要求限期整改；（二）較重違規(guī)：扣除績(jī)效工資，并取消評(píng)優(yōu)資格；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，并追究法律責(zé)任。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制公司每年組織一次專項(xiàng)管理評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、業(yè)務(wù)合規(guī)水平等。評(píng)估結(jié)果作為各部門及下屬單位績(jī)效考核的重要依據(jù)，并用于優(yōu)化專項(xiàng)管理制度，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題，確保專項(xiàng)管理工作有效推進(jìn)。各部門及下屬單位應(yīng)明確專項(xiàng)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本單位的專項(xiàng)管理工作。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制公司每年對(duì)各部門及下屬單位的專項(xiàng)管理情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)專項(xiàng)管理工作表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)專項(xiàng)管理工作不力的單位和個(gè)人，進(jìn)行約談或處罰。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制公司每年組織一次專項(xiàng)管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括專項(xiàng)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。培訓(xùn)對(duì)象包括各部門及下屬單位的管理人員和基層員工。公司應(yīng)通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄、電子屏等多種形式，宣傳專項(xiàng)管理制度，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十六條信息化支撐公司應(yīng)開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)共享等功能，提升專項(xiàng)管理效率。系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能：（一）風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬管理：記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置情況；（二）合規(guī)審查管理：在線提交合規(guī)審查申請(qǐng)，跟蹤審查進(jìn)度；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)自動(dòng)發(fā)布預(yù)警通知。第二十七條文化建設(shè)公司應(yīng)加強(qiáng)專項(xiàng)合規(guī)文化建設(shè)，通過(guò)發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書、開展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽等方式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。公司應(yīng)定期評(píng)選“合規(guī)示范部門”和“合規(guī)標(biāo)兵”，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。