家園社聯(lián)席會議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關法律法規(guī)，結合集團母公司《企業(yè)風險管理管理辦法》及《合規(guī)經(jīng)營管理辦法》的總體要求，同時為有效防控家園社專項領域風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升管理水平，經(jīng)公司研究決定制定。公司當前業(yè)務發(fā)展過程中，面臨日益復雜的內(nèi)外部環(huán)境挑戰(zhàn)，特別是在家園社協(xié)同服務領域，涉及民生福祉、公共安全、信息隱私等多重敏感議題，亟需通過制度化、規(guī)范化手段，明確管理邊界、壓實各方責任、防范潛在風險，確保公司穩(wěn)健經(jīng)營和長遠發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工。在涉及家園社業(yè)務相關的規(guī)劃制定、項目實施、服務提供、資源調(diào)配、日常運營等所有業(yè)務場景及流程中，均須嚴格遵守本制度的規(guī)定。具體適用范圍包括但不限于：家園社區(qū)規(guī)劃與建設管理、社區(qū)服務資源配置與優(yōu)化、社區(qū)文化活動組織與實施、社區(qū)信息化平臺建設與運維、家園環(huán)境安全監(jiān)測與治理、家園居民服務響應與反饋等各項業(yè)務活動。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）“家園社專項管理”：指公司圍繞家園社業(yè)務領域，為識別、評估、控制和監(jiān)測相關風險，確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)要求、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度，維護用戶權益、公共利益及公司自身利益所建立的一整套目標設定、組織保障、流程嵌入、風險防控、監(jiān)督考核、持續(xù)改進的管理體系和運行機制。（二）“專項風險”：指在家園社業(yè)務活動過程中，可能對公司資產(chǎn)安全、用戶人身財產(chǎn)安全、公共秩序、生態(tài)環(huán)境、信息資產(chǎn)、公司聲譽及合規(guī)經(jīng)營等方面造成不利影響或實際損害的不確定性事件或因素。專項風險具有潛在性、復雜性、突發(fā)性等特點，需進行重點識別與管控。（三）“XX合規(guī)”：在本制度語境下特指公司在家園社專項管理領域內(nèi)的合規(guī)狀態(tài)，即公司各項業(yè)務活動及內(nèi)部管理行為均符合國家及地方相關法律法規(guī)、政策要求、行業(yè)標準、社會責任規(guī)范以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，不存在違法違規(guī)或引發(fā)重大合規(guī)風險的行為。第四條家園社專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍應覆蓋所有相關的業(yè)務領域、環(huán)節(jié)、崗位和人員，確保無死角、無盲區(qū)，實現(xiàn)全過程、全要素的風險防控。（二）責任到人原則：明確各級管理者和全體員工在專項管理中的具體職責，建立清晰的責任鏈條，確保每項任務都有人負責、有人監(jiān)督、有人落實。（三）風險導向原則：以防范和化解重大風險為核心目標，優(yōu)先識別和管控可能引發(fā)重大損失或嚴重后果的風險點，合理配置資源，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：定期審視和評估專項管理體系的有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、管理實踐反饋、風險評估結果等，及時調(diào)整和完善管理制度、流程和技術手段，實現(xiàn)閉環(huán)管理。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司家園社專項管理工作負總責，承擔最終領導責任。應親自部署、過問重大事項，推動專項管理體系的建立與運行，并對整體成效負責。分管相關負責人對家園社專項管理工作負直接領導責任，具體負責組織制定相關政策，審批重大管理事項，協(xié)調(diào)解決管理中的重大問題，督促各部門、各單位履行管理職責。第六條為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和推進公司家園社專項管理工作，特設立家園社專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”）。領導小組由公司主要負責人擔任組長，分管相關業(yè)務的領導擔任副組長，相關職能部門負責人、下屬單位主要負責人等組成。領導小組辦公室設在[牽頭部門名稱]，承擔領導小組日常運作和具體事務性工作。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃：研究制定公司家園社專項管理的中長期發(fā)展戰(zhàn)略、目標規(guī)劃和年度工作計劃。（二）協(xié)調(diào)決策：審議重大專項管理政策的制定與修訂，審批重大風險事件處置方案、重大投資項目合規(guī)性評估報告等。（三）監(jiān)督評價：定期聽取各部門、各單位專項管理工作的匯報，組織開展專項檢查和評估，對發(fā)現(xiàn)的問題進行督促整改。（四）資源保障：協(xié)調(diào)解決專項管理工作所需的組織、人員、資金、技術等資源保障問題。第七條公司各部門、各下屬單位是家園社專項管理的具體執(zhí)行單位，其主要負責人為本單位專項管理工作的第一責任人，對本單位專項管理工作的全面開展負直接責任。應建立健全本單位內(nèi)部管理架構，明確專人負責，制定具體實施細則，確保公司層面的制度要求在本單位得到有效落實。第八條[牽頭部門名稱]作為家園社專項管理的牽頭部門，主要職責包括：（一）制度建設與修訂：負責牽頭起草、修訂和完善本制度及配套的管理細則、操作指南。（二）風險識別與評估：組織開展家園社專項風險的全面識別、分析、評估工作，建立和維護風險數(shù)據(jù)庫。（三）監(jiān)督與考核：對各部門、各下屬單位的專項管理工作進行日常監(jiān)督、檢查和考核，提出改進建議。（四）培訓與宣傳：組織策劃面向全體員工的專業(yè)知識、合規(guī)要求、操作技能等方面的培訓宣貫活動。（五）信息匯總與報告：負責收集、整理、分析專項管理相關信息，定期向領導小組及公司管理層報告工作情況。第九條各相關業(yè)務部門（如工程建設部、運營管理部、信息技術部、法務合規(guī)部等）作為家園社專項管理的專責部門，主要職責包括：（一）業(yè)務合規(guī)審核：在各自業(yè)務范圍內(nèi)，對涉及家園社領域的項目立項、合同簽訂、資金使用、服務提供、技術方案等環(huán)節(jié)進行合規(guī)性審核，確保符合相關法律法規(guī)和公司制度要求。（二）流程優(yōu)化與再造：結合業(yè)務實踐，持續(xù)優(yōu)化和完善家園社相關業(yè)務流程，嵌入合規(guī)控制點，提升管理效率和風險防控能力。（三）風險處置與應對：負責本部門職責范圍內(nèi)專項風險事件的初步識別、報告、處置和記錄，協(xié)助開展重大風險事件的應對工作。第十條各下屬單位作為家園社專項管理的主要實施單位，主要職責包括：（一）貫徹落實：組織落實公司及本單位制定的家園社專項管理各項制度、要求和工作部署。（二）日常管控：負責本區(qū)域、本領域的家園社業(yè)務日常運營管理，開展風險排查，落實風險防控措施。（三）信息報告：及時、準確地向公司相關部門報告專項管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題、風險事件及處理情況。第十一條各級基層執(zhí)行崗位員工作為家園社專項管理的基礎力量，應嚴格遵守各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，履行以下合規(guī)操作責任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書，明確知曉并承諾遵守相關法律法規(guī)及公司制度要求。（二）風險識別與報告：在工作中注意發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患和違規(guī)行為，并及時按照規(guī)定程序向上級報告。（三）規(guī)范操作：嚴格按照授權范圍和操作規(guī)范執(zhí)行業(yè)務，不擅自越權或違規(guī)操作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條家園規(guī)劃與建設管理環(huán)節(jié)。業(yè)務操作應嚴格遵守國土空間規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃及相關建設法規(guī)標準。項目規(guī)劃階段必須進行全面的社會影響、環(huán)境影響、安全風險評估，并依法進行公示和專家論證。建設過程應嚴格執(zhí)行工程招投標、質量安全監(jiān)督、環(huán)境保護等規(guī)定，確保工程質量和安全。禁止任何形式違反規(guī)劃、規(guī)避審批、偷工減料、使用不合格材料等行為。重點關注規(guī)劃不符、建設安全隱患、環(huán)境污染等風險防控。第十三條社區(qū)服務資源配置與優(yōu)化環(huán)節(jié)。服務資源配置應遵循公平、公正、公開原則，根據(jù)社區(qū)實際需求、居民服務意愿等因素綜合確定。資源投放過程應建立健全透明、規(guī)范的決策機制和監(jiān)督機制，防止利益輸送。服務供給應確保服務質量達標，滿足居民基本需求。禁止在資源分配、服務提供中存在歧視、回扣、挪用、虛報等違規(guī)行為。重點關注資源分配不公、服務質量低下、管理缺位等風險防控。第十四條社區(qū)文化活動組織與實施環(huán)節(jié)?；顒硬邉潙浞挚紤]社會影響和輿論導向，內(nèi)容積極健康，符合公序良俗?；顒咏M織應制定詳盡的方案，明確責任分工、安全措施和應急預案?；顒蝇F(xiàn)場應加強安全管理，維護良好秩序。禁止組織含有違法違規(guī)內(nèi)容、宣揚不良價值觀、可能引發(fā)社會矛盾的活動。重點關注活動安全、意識形態(tài)、輿情風險等防控。第十五條社區(qū)信息化平臺建設與運維環(huán)節(jié)。平臺建設應遵循安全可控、保障隱私的原則，采用符合國家信息安全標準的軟硬件設備和系統(tǒng)架構。數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸必須嚴格遵守數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)，落實數(shù)據(jù)分類分級保護措施。系統(tǒng)運維應建立完善的訪問控制、安全審計、應急響應機制，定期進行安全測評和漏洞掃描。禁止非法采集、泄露、篡改、濫用居民個人及家庭信息。重點關注數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)穩(wěn)定性等風險防控。第十六條家園環(huán)境安全監(jiān)測與治理環(huán)節(jié)。應建立覆蓋關鍵區(qū)域的環(huán)境監(jiān)測網(wǎng)絡，定期對空氣、水體、土壤、噪聲等進行監(jiān)測，確保環(huán)境質量符合標準。對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題應及時采取治理措施，并建立長效監(jiān)管機制。涉及危險廢物處理、建筑施工揚塵控制等特殊環(huán)節(jié)，必須嚴格執(zhí)行專項環(huán)保法規(guī)。禁止偷排、漏排污染物，破壞生態(tài)綠化。重點關注環(huán)境污染、生態(tài)破壞、環(huán)境事件等風險防控。第十七條家園居民服務響應與反饋環(huán)節(jié)。應建立暢通的居民訴求渠道，明確服務響應時限和服務標準，做到“件件有著落、事事有回音”。對居民反映的問題應認真核實、及時處理，并反饋處理結果。建立健全居民滿意度評價機制，持續(xù)改進服務質量。禁止推諉扯皮、敷衍塞責、對待居民態(tài)度惡劣等行為。重點關注服務效率、服務質量、居民滿意度等風險防控。第十八條家園社領域特殊人員管理環(huán)節(jié)。涉及特殊人群（如老年人、殘疾人、困境家庭等）的服務和管理，應體現(xiàn)人文關懷，提供精準幫扶。相關人員管理應加強背景審查和行為規(guī)范約束，建立異常行為預警和干預機制。禁止利用特殊身份從事違規(guī)活動或侵害特殊人群權益。重點關注特殊人群安全、工作人員廉潔從業(yè)等風險防控。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制。本制度及相關配套細則將根據(jù)國家法律法規(guī)、政策要求、行業(yè)標準的調(diào)整變化，以及公司業(yè)務發(fā)展、風險狀況的實際變化，由[牽頭部門名稱]牽頭，相關部門參與，至少每年進行一次審視和評估，必要時啟動修訂程序。修訂后的制度按程序報批發(fā)布，并組織相關人員進行宣貫學習。第二十條風險識別預警機制。公司應建立常態(tài)化的風險識別機制，由領導小組辦公室牽頭，[牽頭部門名稱]、各專責部門、業(yè)務部門及下屬單位協(xié)同，每年至少開展一次全面的家園社專項風險排查工作。風險排查應結合業(yè)務特點、內(nèi)外部環(huán)境變化、過往事件教訓等，運用風險矩陣等方法進行評估，確定風險等級。對識別出的重要風險，應發(fā)布風險預警通知，明確風險描述、可能影響、管控建議及責任部門，并適時更新風險清單。第二十一條合規(guī)審查機制。將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務管理的關鍵節(jié)點，實現(xiàn)全過程管控。具體嵌入環(huán)節(jié)包括但不限于：家園社相關項目立項決策前、重大合同簽訂前、信息系統(tǒng)上線前、服務外包項目承接前、對外投資或合作前等。凡涉及家園社專項管理事項，未經(jīng)相應層級和范圍的合規(guī)審查，不得啟動后續(xù)流程或付諸實施。審查意見作為決策的重要依據(jù)，相關記錄應存檔備查。第二十二條風險應對機制。根據(jù)風險評估結果和風險等級，建立分級負責的風險應對體系。對于一般風險，由責任部門制定并實施整改措施，[牽頭部門名稱]進行跟蹤監(jiān)督。對于重大風險，由領導小組或公司管理層組織成立專項工作組，制定應急處置預案，明確處置原則、措施、責任人和時間表。風險應對過程中，要加強部門協(xié)同和信息共享，重大風險事件處置情況應及時上報領導小組及公司管理層。風險事件處置完畢后，應進行全面復盤，總結經(jīng)驗教訓，完善管控措施。第二十三條責任追究機制。對違反本制度及國家相關法律法規(guī)、政策要求，造成不良后果或引發(fā)風險事件的部門和個人，應嚴肅追究責任。責任追究情形包括：未履行或未完全履行專項管理職責的；違反操作規(guī)程、規(guī)章制度造成損失的；失職瀆職、濫用職權、徇私舞弊的；風險事件報告不及時、不準確或隱瞞不報的等。追究方式包括：通報批評、誡勉談話、經(jīng)濟處罰、取消評優(yōu)資格、降職降級、直至紀律處分。責任追究應依據(jù)事實、依據(jù)規(guī)定、公平公正，并與績效考核、獎懲機制聯(lián)動執(zhí)行。第二十四條評估改進機制。公司應建立對家園社專項管理體系有效性的定期評估機制。由領導小組辦公室牽頭，委托內(nèi)部或外部專業(yè)機構，每年至少開展一次全面評估。評估內(nèi)容應涵蓋制度健全性、組織保障有效性、流程嵌入合理性、風險防控能力、信息管理水平、員工合規(guī)意識等方面。評估結果應形成報告，報送領導小組及公司管理層。評估發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，應制定整改計劃，明確責任部門和完成時限，并納入后續(xù)的持續(xù)改進工作中。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。各級領導干部應切實履行“一崗雙責”，在部署業(yè)務工作的同時，同步部署家園社專項管理工作，加強組織領導和監(jiān)督檢查。領導小組應定期召開會議，研究解決重大問題。各部門、各單位主要負責人應親自抓，明確分管領導，落實專人負責，確保各項管理要求落到實處。第二十六條考核激勵機制。將家園社專項合規(guī)情況納入公司年度績效考核體系，作為評價部門工作成效和領導干部履職能力的重要指標。對專項管理工作成效突出的部門和個人，給予通報表揚、績效加分或物質獎勵；對存在嚴重合規(guī)問題的部門和個人，予以績效扣分、經(jīng)濟處罰，并取消評優(yōu)資格。建立健全與績效考核結果掛鉤的獎懲機制，形成正向激勵和反向約束。第二十七條培訓宣傳機制。公司應分層級、分類別開展家園社專項管理培訓。對管理層，重點進行合規(guī)意識、風險管理、法律責任等方面的培訓；對專責部門人員，重點進行業(yè)務合規(guī)審核、風險識別評估、流程管控等方面的專業(yè)培訓；對基層員工，重點進行崗位操作規(guī)范、風險識別報告、合規(guī)行為要求等方面的普及培訓。利用公司內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、專題會議等多種形式，加強對專項管理的政策解讀和合規(guī)文化宣傳，營造“人人講合規(guī)、事事守規(guī)矩”的濃厚氛圍。第二十八條信息化支撐。依托公司現(xiàn)有信息化平臺或新建專項系統(tǒng)，為家園社專項管理提供技術支撐。應探索開發(fā)風險識別預警、合規(guī)審查審批、風險事件處置、信息報送查詢等功能模塊，實現(xiàn)部分流程自動化處理和風險信息實時監(jiān)控、共享。加強系統(tǒng)安全防護，確保管理數(shù)據(jù)的安全性和完整性。推動信息技術與管理的深度融合，提升管理效率和精準度。第二十九條文化建設。將家園社專項管理融入公司企業(yè)文化建設中，塑造“誠信合規(guī)、責任擔當”的文化理念。編制并發(fā)