工會(huì)聯(lián)合會(huì)的上墻制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國工會(huì)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《企業(yè)民主管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部治理的指導(dǎo)原則，結(jié)合公司實(shí)際管理需求，旨在規(guī)范工會(huì)聯(lián)合會(huì)工作運(yùn)行，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋工會(huì)聯(lián)合會(huì)組織建設(shè)、活動(dòng)開展、經(jīng)費(fèi)管理、民主參與等全部業(yè)務(wù)場景。第二條本制度所稱“工會(huì)聯(lián)合會(huì)專項(xiàng)管理”是指工會(huì)聯(lián)合會(huì)依據(jù)國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，對組織架構(gòu)、工作流程、民主監(jiān)督、權(quán)益保障等事項(xiàng)實(shí)施系統(tǒng)性管控的活動(dòng)；“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指工會(huì)聯(lián)合會(huì)工作中可能引發(fā)重大損失或法律糾紛的潛在問題；“合規(guī)管理”是指工會(huì)聯(lián)合會(huì)業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)、公司制度及行業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)化管理。第三條工會(huì)聯(lián)合會(huì)專項(xiàng)管理的核心原則為：全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)。所有工作必須堅(jiān)持合法性、公開性、民主性，確保管理活動(dòng)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并隨著內(nèi)外部環(huán)境變化不斷完善優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對工會(huì)聯(lián)合會(huì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督與資源保障，確保專項(xiàng)管理要求落實(shí)。第六條設(shè)立工會(huì)聯(lián)合會(huì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括人力資源部、財(cái)務(wù)部、辦公室等部門負(fù)責(zé)人及工會(huì)聯(lián)合會(huì)主席。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作、審批重大決策事項(xiàng)、監(jiān)督考核組織成效、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。第七條牽頭部門為人力資源部，職責(zé)包括：制定專項(xiàng)管理制度、組織風(fēng)險(xiǎn)排查、開展監(jiān)督考核、統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫；專責(zé)部門為辦公室，負(fù)責(zé)工會(huì)聯(lián)合會(huì)經(jīng)費(fèi)管理、活動(dòng)記錄及檔案維護(hù)；業(yè)務(wù)部門/下屬單位需落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，定期向牽頭部門匯報(bào)工作情況。第八條基層執(zhí)行崗包括工會(huì)聯(lián)合會(huì)工作人員及各部門參與民主管理的人員，需履行以下責(zé)任：嚴(yán)格執(zhí)行工會(huì)聯(lián)合會(huì)工作流程、簽署崗位合規(guī)承諾書、及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)問題、參與民主評議活動(dòng)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條工會(huì)聯(lián)合會(huì)組織架構(gòu)管理：工會(huì)聯(lián)合會(huì)主席、委員須經(jīng)民主選舉產(chǎn)生，任期與公司章程一致，每年至少開展一次組織成員培訓(xùn)，確保履職能力。第十條工會(huì)聯(lián)合會(huì)活動(dòng)開展管理：所有活動(dòng)須提前制定方案，明確時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員及預(yù)算，活動(dòng)后形成會(huì)議紀(jì)要并歸檔。嚴(yán)禁使用工會(huì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行非公務(wù)性質(zhì)支出。第十一條工會(huì)聯(lián)合會(huì)經(jīng)費(fèi)管理：經(jīng)費(fèi)來源包括會(huì)費(fèi)、行政撥繳及合法收入，使用需遵循“專款專用”原則，大額支出（XX萬元以上）需經(jīng)工會(huì)聯(lián)合會(huì)主席團(tuán)審議，接受財(cái)務(wù)部門定期審計(jì)。第十二條民主管理環(huán)節(jié)管控：涉及員工切身利益的決策（如薪酬調(diào)整、福利分配）必須經(jīng)員工代表大會(huì)審議，確保方案草案公開征求意見不少于X天，最終決議需書面存檔。第十三條信息安全管理：工會(huì)聯(lián)合會(huì)工作信息（如員工意見征集內(nèi)容）屬內(nèi)部資料，僅限授權(quán)人員接觸，存儲(chǔ)需采取加密措施，禁止外傳或用于商業(yè)用途。第十四條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范關(guān)聯(lián)交易利益輸送（如工會(huì)聯(lián)合會(huì)成員與供應(yīng)商存在親屬關(guān)系）、防止活動(dòng)組織過程中的安全隱患（如場地安全、疫情防控措施落實(shí)）。第十五條工會(huì)聯(lián)合會(huì)與業(yè)務(wù)部門協(xié)作管理：涉及跨部門事項(xiàng)需建立聯(lián)席會(huì)議制度，原則上每月召開一次，確保管理要求穿透落實(shí)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由人力資源部牽頭，辦公室、財(cái)務(wù)部等部門參與，結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂專項(xiàng)制度，修訂后發(fā)布通知并組織培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級(jí)（一般/重大/緊急），重大風(fēng)險(xiǎn)需在X日內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并制定應(yīng)急預(yù)案。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如活動(dòng)方案審批、經(jīng)費(fèi)使用申請等，建立“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性約束。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)小組協(xié)同處理，處置過程需全程記錄，事后提交復(fù)盤報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕微違規(guī)需批評教育，重大違規(guī)將影響績效考核，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年由人力資源部牽頭開展專項(xiàng)管理有效性評估，通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式收集反饋，形成優(yōu)化建議并納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度調(diào)度工作進(jìn)度，確保管理要求落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，對表現(xiàn)突出的集體授予榮譽(yù)證書，連續(xù)X年達(dá)標(biāo)的企業(yè)可享受資源傾斜。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：對管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，對一線員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，每年至少組織X次全員參與的民主管理知識(shí)競賽。第二十五條信息化支撐：通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)工會(huì)聯(lián)合會(huì)工作流程自動(dòng)化，包括活動(dòng)申報(bào)、經(jīng)費(fèi)審批、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等，確保數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)可見。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，每年組織一次合規(guī)承諾書簽署活動(dòng)，在辦公區(qū)設(shè)置宣傳欄，營造全員參與的氛圍。第二十七條報(bào)告制度：每月向公司管理層提交專項(xiàng)管理情況報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施及成效，重大情況需即時(shí)報(bào)告。