工務(wù)三核對(duì)三確認(rèn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，并立足本公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)實(shí)際，為規(guī)范工務(wù)管理流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、提升作業(yè)效能制定。通過(guò)明確工務(wù)作業(yè)全流程的“三核對(duì)三確認(rèn)”管理要求，實(shí)現(xiàn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一化、風(fēng)險(xiǎn)控制的精準(zhǔn)化、責(zé)任追溯的清晰化，確保工務(wù)管理符合安全、合規(guī)、高效的原則性要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋工務(wù)作業(yè)策劃、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)維等全生命周期管理，以及涉及物資采購(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)、質(zhì)量監(jiān)督等核心環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“工務(wù)專項(xiàng)管理”指以工務(wù)作業(yè)為對(duì)象，通過(guò)系統(tǒng)性制度設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程管控、執(zhí)行監(jiān)督等手段，實(shí)現(xiàn)作業(yè)行為的規(guī)范化、風(fēng)險(xiǎn)的可控化、效能的最優(yōu)化。（二）“工務(wù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在工務(wù)作業(yè)中可能導(dǎo)致的作業(yè)中斷、質(zhì)量缺陷、安全事故、成本失控、合規(guī)瑕疵等潛在問(wèn)題。（三）“工務(wù)合規(guī)”指工務(wù)作業(yè)行為嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部制度要求，并具備可驗(yàn)證的合規(guī)性證據(jù)。（四）“工務(wù)管理閉環(huán)”指從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別到整改落實(shí)的全流程管理，形成“識(shí)別-評(píng)估-控制-反饋-改進(jìn)”的閉環(huán)運(yùn)行機(jī)制。第四條工務(wù)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則，確保工務(wù)管理覆蓋所有作業(yè)場(chǎng)景與業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與執(zhí)行義務(wù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理配置管理資源；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本公司工務(wù)專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)工務(wù)管理的全面有效性承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第六條設(shè)立工務(wù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃工務(wù)專項(xiàng)管理戰(zhàn)略與年度目標(biāo)；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案與制度修訂事項(xiàng)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效并發(fā)布管理報(bào)告。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常管理職能，包括制度執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)匯總、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作等。第八條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（[牽頭部門名稱]）：負(fù)責(zé)制定、修訂、解釋工務(wù)專項(xiàng)管理制度，組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查與培訓(xùn)宣貫；（二）專責(zé)部門（[技術(shù)部門名稱]、[安全監(jiān)督部門名稱]等）：負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)審核、作業(yè)流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置指導(dǎo)、合規(guī)性監(jiān)督；（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位（[工程部]、[施工中心]等）：落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控與執(zhí)行監(jiān)督。第九條明確基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守工務(wù)作業(yè)操作規(guī)程，執(zhí)行“三核對(duì)三確認(rèn)”制度；（二）如實(shí)記錄作業(yè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息，確保數(shù)據(jù)可追溯；（三）主動(dòng)報(bào)告異常情況與潛在風(fēng)險(xiǎn)，履行崗位合規(guī)承諾。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條作業(yè)策劃環(huán)節(jié)：工務(wù)項(xiàng)目啟動(dòng)前必須完成“三核對(duì)三確認(rèn)”，包括：核對(duì)項(xiàng)目需求與審批文件的一致性（核對(duì)依據(jù)）、確認(rèn)技術(shù)方案可行性（確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)）、確認(rèn)資源保障充分性（確認(rèn)條件）。未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批不得啟動(dòng)實(shí)施。第十一條設(shè)計(jì)與方案環(huán)節(jié)：（一）設(shè)計(jì)文件必須經(jīng)技術(shù)部門審核，核對(duì)設(shè)計(jì)參數(shù)與實(shí)際需求的匹配度（核對(duì)技術(shù)性）；（二）確認(rèn)施工工藝的合理性與安全性（確認(rèn)操作性）；（三）禁止擅自修改設(shè)計(jì)文件，嚴(yán)禁存在技術(shù)缺陷的設(shè)計(jì)方案。第十二條物資采購(gòu)環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商選擇需核對(duì)資質(zhì)文件、業(yè)績(jī)記錄、信用狀況（核對(duì)合規(guī)性）；（二）確認(rèn)采購(gòu)價(jià)格與市場(chǎng)基準(zhǔn)的合理區(qū)間（確認(rèn)經(jīng)濟(jì)性）；（三）嚴(yán)禁未經(jīng)審批的關(guān)聯(lián)交易、超預(yù)算采購(gòu)等行為。第十三條施工執(zhí)行環(huán)節(jié)：（一）現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)需核對(duì)人員資質(zhì)與特種作業(yè)持證情況（核對(duì)人員性）；（二）確認(rèn)安全防護(hù)措施與應(yīng)急預(yù)案有效性（確認(rèn)防護(hù)性）；（三）禁止違章指揮、無(wú)證上崗、冒險(xiǎn)作業(yè)等行為。第十四條質(zhì)量驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需核對(duì)設(shè)計(jì)文件與技術(shù)規(guī)范的一致性（核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)性）；（二）確認(rèn)質(zhì)量檢測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性與完整性（確認(rèn)記錄性）；（三）嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收記錄、虛假合格等行為。第十五條運(yùn)維管理環(huán)節(jié)：（一）定期巡檢需核對(duì)設(shè)備狀態(tài)與巡檢記錄的同步性（核對(duì)時(shí)效性）；（二）確認(rèn)維修方案與實(shí)際故障的匹配度（確認(rèn)針對(duì)性）；（三）禁止延誤維修、推諉責(zé)任等行為。第十六條技術(shù)變更環(huán)節(jié)：（一）變更申請(qǐng)需核對(duì)變更原因與技術(shù)可行性（核對(duì)必要性）；（二）確認(rèn)變更影響范圍與管控措施（確認(rèn)可控性）；（三）禁止未經(jīng)審批的擅自變更。第十七條數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)：（一）工務(wù)數(shù)據(jù)錄入需核對(duì)源數(shù)據(jù)與系統(tǒng)記錄的一致性（核對(duì)準(zhǔn)確性）；（二）確認(rèn)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置（確認(rèn)安全性）；（三）禁止非法篡改、泄露工務(wù)數(shù)據(jù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年開展制度自查，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件后30日內(nèi)完成制度復(fù)盤與優(yōu)化。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《工務(wù)風(fēng)險(xiǎn)清單》；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求與時(shí)限。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入招標(biāo)、采購(gòu)、驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）實(shí)施“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性管控。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）建立應(yīng)急處置流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三類，對(duì)應(yīng)不同處罰力度；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分與法律追責(zé)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展管理成效評(píng)估，形成《評(píng)估報(bào)告》；（二）針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制定優(yōu)化方案，明確改進(jìn)時(shí)限。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂《工務(wù)管理責(zé)任書》；（二）建立跨部門協(xié)同機(jī)制，明確牽頭部門與配合部門職責(zé)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于15%；（二）設(shè)立“工務(wù)管理卓越獎(jiǎng)”，對(duì)突出貢獻(xiàn)者予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時(shí)；（二）一線員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)工務(wù)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化與風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立電子化臺(tái)賬，確保數(shù)據(jù)完整與可追溯。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《工務(wù)合規(guī)手冊(cè)》，明確管理紅線與正向引導(dǎo)；（二）定期開展主題宣導(dǎo)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總，重大事件即時(shí)上報(bào)；（二）年度管理情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。