工商銀行年終獎(jiǎng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)薪酬管理準(zhǔn)則及中國工商銀行集團(tuán)母公司關(guān)于員工激勵(lì)與績效考核的規(guī)定制定。為規(guī)范員工年終獎(jiǎng)的發(fā)放管理，防范分配風(fēng)險(xiǎn)，提升人力資源配置效率，結(jié)合本行實(shí)際需求，特制定本制度。第二條本制度適用于中國工商銀行全體正式員工，包括但不限于各一級分行、直屬機(jī)構(gòu)、下屬單位的部門負(fù)責(zé)人及基層員工。年終獎(jiǎng)的發(fā)放范圍覆蓋年度考核結(jié)果為合格及以上等次的員工，具體以各分支機(jī)構(gòu)、部門根據(jù)本制度實(shí)施細(xì)則執(zhí)行的發(fā)放方案為準(zhǔn)。涉及特殊人才引進(jìn)、核心崗位保留等專項(xiàng)激勵(lì)的年終獎(jiǎng)發(fā)放，應(yīng)另行制定補(bǔ)充方案并報(bào)批。第三條本制度下列核心術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指本行針對員工年終獎(jiǎng)的發(fā)放制定的一系列管理規(guī)范、流程控制與風(fēng)險(xiǎn)防范措施，涵蓋從方案制定、審批發(fā)放到績效核對的完整閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在年終獎(jiǎng)分配過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分配不公、暗箱操作、超額發(fā)放、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易等行為引發(fā)的管理漏洞或外部輿情問題。（三）“XX合規(guī)”指年終獎(jiǎng)的發(fā)放全過程須嚴(yán)格遵循法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，確保分配標(biāo)準(zhǔn)透明、決策程序合法、資金使用規(guī)范，無任何利益輸送或不當(dāng)干預(yù)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有參與年終獎(jiǎng)發(fā)放的環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，確保管理無死角。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體的職責(zé)權(quán)限，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)防控分配過程中的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估制度有效性，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條中國工商銀行主要負(fù)責(zé)人對本行年終獎(jiǎng)制度的有效實(shí)施負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審批年度激勵(lì)總額預(yù)算及關(guān)鍵政策調(diào)整；分管人力資源、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)條線的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域內(nèi)的制度落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管控。第六條人力資源部作為年終獎(jiǎng)制度的牽頭部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）年終獎(jiǎng)方案的制定、修訂與報(bào)批管理；（二）全行年終獎(jiǎng)發(fā)放的監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)與質(zhì)量核查；（三）年度激勵(lì)政策的宣貫培訓(xùn)與員工意見收集；（四）相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的協(xié)調(diào)與案例歸檔。第七條金融市場部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、信息科技部等專責(zé)部門承擔(dān)專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)審核與流程優(yōu)化職責(zé)，具體包括：（一）金融市場部：審核涉及客戶資源的年終獎(jiǎng)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部：評估年終獎(jiǎng)?wù)邔Y本充足率、流動(dòng)性等指標(biāo)的潛在影響；（三）信息科技部：提供發(fā)放系統(tǒng)的技術(shù)支持，確保數(shù)據(jù)傳輸與存儲安全。第八條各分行、部門及下屬單位作為業(yè)務(wù)執(zhí)行主體，須落實(shí)本層級年終獎(jiǎng)管理要求，重點(diǎn)負(fù)責(zé)：（一）本單位年度考核結(jié)果與年終獎(jiǎng)匹配度的校驗(yàn)；（二）員工獎(jiǎng)金數(shù)據(jù)填報(bào)的真實(shí)性、完整性核查；（三）特殊人才激勵(lì)的內(nèi)部評審與備案管理。第九條基層執(zhí)行崗位員工承擔(dān)崗位合規(guī)操作責(zé)任，具體要求如下：（一）按規(guī)定流程提交獎(jiǎng)金申請，不得偽造或篡改績效數(shù)據(jù)；（二）對發(fā)現(xiàn)的分配異?；蜻`規(guī)線索及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告；（三）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的行為邊界。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條年度考核標(biāo)準(zhǔn)管理：年終獎(jiǎng)發(fā)放須嚴(yán)格基于經(jīng)審批的年度考核結(jié)果，考核維度包括但不限于業(yè)績貢獻(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等，各維度權(quán)重不得隨意調(diào)整。第十一條預(yù)算編制與審批管理：各分支機(jī)構(gòu)年度激勵(lì)總額應(yīng)依據(jù)前三年平均發(fā)放水平、當(dāng)年經(jīng)營指標(biāo)完成度及增量因素測算，方案需經(jīng)分行行長、人力資源部、財(cái)務(wù)部會簽后報(bào)總行審批。第十二條分配比例與層級規(guī)范：（一）總行級管理人員年終獎(jiǎng)系數(shù)不得高于基層員工的1.5倍；（二）特殊貢獻(xiàn)人員可設(shè)置系數(shù)上限為2.0，但需附專項(xiàng)評審報(bào)告；（三）禁止因性別、司齡、地域等非績效因素差異化分配。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控：涉及客戶、供應(yīng)商等利益相關(guān)方的員工，其年終獎(jiǎng)審批須通過第三方復(fù)核，禁止存在年度合作金額與獎(jiǎng)金金額成正比的分配模式。第十四條發(fā)放時(shí)效與流程規(guī)范：（一）年終獎(jiǎng)名單須在春節(jié)前完成最終確認(rèn)，獎(jiǎng)金發(fā)放不得遲于次年初；（二）各環(huán)節(jié)審批需通過OA系統(tǒng)留痕，紙質(zhì)審批流程作為補(bǔ)充備查。第十五條異常處理與申訴機(jī)制：員工對獎(jiǎng)金核定有異議的，可向本單位人事部門提交復(fù)核申請，重大爭議由人力資源部牽頭組織復(fù)議小組處理。第十六條特殊群體差異化管理：（一）試用期員工按約定比例發(fā)放獎(jiǎng)金；（二）外派員工參照派駐單位政策執(zhí)行，但不得重復(fù)享受雙重激勵(lì)；（三）離職員工按實(shí)際在職月份比例折算，但最低不低于50%。第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)安全：禁止非授權(quán)人員接觸獎(jiǎng)金數(shù)據(jù)源，定期開展系統(tǒng)滲透測試；（二）操作隔離：考核部門與財(cái)務(wù)部門職責(zé)分離，重要崗位實(shí)施AB角制；（三）審計(jì)覆蓋：每年抽取10%分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查，重點(diǎn)抽查系數(shù)異常人員。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：人力資源部每年結(jié)合集團(tuán)政策變化、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)創(chuàng)新，修訂完善本制度，并于每年9月前發(fā)布新版。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展年終獎(jiǎng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)控系數(shù)偏高、關(guān)聯(lián)交易集中的單位；（二）當(dāng)出現(xiàn)群體性異議時(shí)，立即啟動(dòng)專項(xiàng)調(diào)查，3日內(nèi)形成初步結(jié)論。第二十條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)部門提交獎(jiǎng)金方案時(shí)需附帶《合規(guī)自查表》，缺項(xiàng)不予受理；（二）財(cái)務(wù)部在資金撥付前進(jìn)行最終合規(guī)校驗(yàn)，問題金額須退回重審。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)處置分級標(biāo)準(zhǔn)：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由分支機(jī)構(gòu)自行糾正，報(bào)人力資源部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由總行組成調(diào)查組介入，涉及違規(guī)的啟動(dòng)問責(zé)程序。第二十二條責(zé)任追究細(xì)則：（一）數(shù)據(jù)造假者取消年度評優(yōu)資格，并處以當(dāng)年度獎(jiǎng)金的50%罰款；（二）審批人員未履行復(fù)核職責(zé)的，按管理失職處理；（三）情節(jié)嚴(yán)重的移交集團(tuán)紀(jì)律委員會調(diào)查。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月20日前完成全年制度執(zhí)行評估，結(jié)果納入部門績效考核；（二）通過問卷調(diào)查、焦點(diǎn)小組等方式收集員工反饋，次年1月前提出優(yōu)化方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）總行設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管人力資源、財(cái)務(wù)、監(jiān)察的行長擔(dān)任組長；（二）各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每月召開專項(xiàng)管理例會，分析風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將部門年終獎(jiǎng)合規(guī)率納入績效考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；（二）員工年度考核結(jié)果與獎(jiǎng)金匹配度低于80%的，取消該員工評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職培訓(xùn)必須包含XX專項(xiàng)管理模塊，考核不合格不得上崗；（二）每半年開展一次政策宣貫，通過內(nèi)網(wǎng)、培訓(xùn)視頻等渠道發(fā)布更新要點(diǎn)。第二十七條信息化支撐：（一）升級獎(jiǎng)金發(fā)放系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)與HR、財(cái)務(wù)、信貸等系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互；（二）開發(fā)異常預(yù)警功能，對系數(shù)異常、關(guān)聯(lián)交易等風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)標(biāo)注。第二十八條文化建設(shè)：（一）編印《員工激勵(lì)合規(guī)手冊》，在總行辦公區(qū)設(shè)置宣傳展板；（二）每年6月簽署《全員合規(guī)承諾書》，掃描存檔作為年度考核依據(jù)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件月報(bào)：各分支機(jī)構(gòu)每月5日前提交上月XX專項(xiàng)管理情況表；（二）年度管理報(bào)告需經(jīng)總行審計(jì)部、監(jiān)察部審核蓋章后報(bào)備。第六章附則第三十條本制度由人力資源部負(fù)責(zé)解釋，如與