工藝技術、質(zhì)量管理程序制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關于工藝技術、質(zhì)量管理工作的相關要求制定，旨在規(guī)范公司工藝技術活動與質(zhì)量管理行為，防控專項風險，提升核心競爭力，滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋工藝技術研發(fā)、設計、驗證、生產(chǎn)、檢驗、改進等全過程，以及質(zhì)量管理體系的建立、運行與持續(xù)改進等業(yè)務場景。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）“工藝技術專項管理”指公司為保障產(chǎn)品性能、生產(chǎn)效率及工藝穩(wěn)定性，在全流程中實施的標準化、規(guī)范化技術管控活動，包括工藝參數(shù)控制、技術文件管理、設備維護等。（二）“質(zhì)量管理專項風險”指因工藝缺陷、材料失控、操作不當?shù)葘е庐a(chǎn)品不合格、生產(chǎn)中斷、安全事故或合規(guī)處罰的潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”指公司在工藝技術、質(zhì)量管理活動中，符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)內(nèi)部規(guī)范的合法合規(guī)狀態(tài)。第四條工藝技術、質(zhì)量管理專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍無死角，所有工藝環(huán)節(jié)、質(zhì)量節(jié)點均納入管控體系；（二）責任到人：明確各級人員管理職責，實現(xiàn)風險防控責任閉環(huán)；（三）風險導向：突出高風險環(huán)節(jié)管控，優(yōu)先消除重大質(zhì)量隱患；（四）持續(xù)改進：通過PDCA循環(huán)優(yōu)化管理流程，提升技術能力與質(zhì)量水平。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對工藝技術、質(zhì)量管理專項工作負總責，承擔全面領導責任；分管領導為直接責任人，負責組織落實、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條設立工藝技術、質(zhì)量管理專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括各部門、下屬單位負責人及專責管理人員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：審議專項管理制度，協(xié)調(diào)解決重大管理難題；（二）決策審批：對重大工藝變更、質(zhì)量爭議事項作出最終決定；（三）監(jiān)督評價：定期檢查管理執(zhí)行情況，推動改進落實。第七條明確三類管理主體職責：（一）牽頭部門（如技術管理部）：負責專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫，每季度向領導小組匯報工作進展；（二）專責部門（如質(zhì)量保證部）：負責工藝標準審核、質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、不合格品處置，每月出具風險分析報告；（三）業(yè)務部門/下屬單位（如生產(chǎn)部、研發(fā)中心）：落實專項管理要求，開展日常風險防控，每半年組織一次崗位合規(guī)自查。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守工藝規(guī)程、質(zhì)量標準，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報，不得瞞報、遲報工藝缺陷或質(zhì)量隱患；（三）參與應急演練，掌握本崗位風險處置基本方法。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條工藝技術文件管理：建立技術文件版本控制體系，所有圖紙、規(guī)范、操作手冊須經(jīng)專責部門審核，變更需履行審批程序。禁止擅自修改或使用過期文件。第十條供應商管理：實施供應商分級分類管理，重點環(huán)節(jié)（如關鍵材料采購）必須開展盡職調(diào)查，評估其技術能力、質(zhì)量體系及合規(guī)情況。嚴禁關聯(lián)交易或利益輸送。第十一條工藝參數(shù)控制：制定工藝參數(shù)標準，采用SPC（統(tǒng)計過程控制）監(jiān)控關鍵指標，超差須追溯原因并制定糾正措施。禁止無依據(jù)擅自調(diào)整工藝。第十二條質(zhì)量檢驗管理：實施首件檢驗、過程檢驗、完工檢驗制度，檢驗數(shù)據(jù)需雙人復核并留痕。不合格品必須隔離處置，不得轉入下道工序。第十三條設備維護管理：建立設備維護保養(yǎng)計劃，定期開展預防性維護，重大設備改造需組織專家論證。禁止設備帶病運行或超范圍使用。第十四條人員資質(zhì)管理：關鍵崗位人員須持證上崗，定期開展技能培訓和考核，考核不合格者不得獨立操作。禁止無資質(zhì)人員接觸核心工藝環(huán)節(jié)。第十五條知識產(chǎn)權保護：工藝技術文件作為商業(yè)秘密管理，對外交流需經(jīng)審批，禁止非授權人員傳播核心技術。第十六條工藝變更控制：重大工藝變更須編制變更提案，經(jīng)技術、質(zhì)量部門聯(lián)合評估，報領導小組審批后方可實施。禁止未經(jīng)評估擅自推廣新工藝。第十七條客戶反饋管理：建立客戶質(zhì)量投訴響應機制，30日內(nèi)完成調(diào)查并反饋，重大投訴需啟動專項調(diào)查。禁止推諉客戶訴求。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：每年第一季度牽頭部門組織評估法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整，修訂完善專項制度，并及時發(fā)布。第十九條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，按“一般/重大/特大”分級，發(fā)布預警通知并明確管控措施。第二十條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務流程，如采購需核實供應商資質(zhì)、生產(chǎn)需檢查工藝執(zhí)行，未經(jīng)審查不得實施。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險：由業(yè)務部門自行處置，每月匯總上報；（二）重大風險：啟動應急預案，成立臨時處置組，及時上報領導小組；（三）特大風險：立即停產(chǎn)整改，48小時內(nèi)提交處置報告。第二十二條責任追究機制：違規(guī)情形按“輕微/嚴重/惡劣”分級處罰，包括績效扣減、降級、解除勞動合同，并聯(lián)動紀律處分。第二十三條評估改進機制：每年第四季度開展管理有效性評估，通過數(shù)據(jù)分析、第三方審核等方式識別漏洞，形成改進報告。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領導干部簽訂年度管理責任書，將專項工作納入述職考核。第二十五條考核激勵機制：專項合規(guī)情況占部門年度考核20%，個人績效與考核結果掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十六條培訓宣傳機制：管理層每半年接受合規(guī)履職培訓，一線員工每月開展操作規(guī)范培訓，建立培訓檔案。第二十七條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)工藝參數(shù)實時監(jiān)控、質(zhì)量數(shù)據(jù)自動采集，利用大數(shù)據(jù)分析預測潛在風險。第二十八條文化建設：發(fā)布《工藝技術、質(zhì)量管理合規(guī)手冊》，全員簽署承諾書，定期舉辦管理論壇。第二十九條報告制度：（一）風險事件報告：重大事件2小時內(nèi)上報，每日匯總；（二）年度管理報告：次年1月15日前提交，包含數(shù)據(jù)統(tǒng)