公司運(yùn)營合規(guī)審查清單工具模板引言公司運(yùn)營合規(guī)是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，可有效規(guī)避法律風(fēng)險、維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)。本合規(guī)審查清單旨在為各部門提供標(biāo)準(zhǔn)化審查工具，通過系統(tǒng)化梳理運(yùn)營環(huán)節(jié)中的合規(guī)要點，結(jié)合最新法律法規(guī)要求，幫助公司全面識別、評估及整改合規(guī)風(fēng)險，保證經(jīng)營活動在法律框架內(nèi)有序開展。一、適用情境本清單適用于以下場景：新業(yè)務(wù)上線前：針對新增業(yè)務(wù)模式、產(chǎn)品或服務(wù)，開展合規(guī)性評估，保證符合行業(yè)監(jiān)管要求；年度合規(guī)自查：定期對全年運(yùn)營情況進(jìn)行合規(guī)梳理，主動排查潛在風(fēng)險；監(jiān)管檢查應(yīng)對：在收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查通知前，對照清單完成內(nèi)部預(yù)審，保證資料完整、流程合規(guī)；組織架構(gòu)調(diào)整后：如部門職能變更、人員崗位調(diào)整時，重新審視合規(guī)責(zé)任分工，避免出現(xiàn)管理漏洞；合作方管理：對供應(yīng)商、經(jīng)銷商等合作方進(jìn)行合規(guī)背景審查，保證合作環(huán)節(jié)無法律風(fēng)險。二、審查實施步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確審查范圍與基礎(chǔ)準(zhǔn)備確定審查重點：結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點（如科技、制造、服務(wù)等），明確本次審查的核心領(lǐng)域（如勞動用工、數(shù)據(jù)安全、稅務(wù)合規(guī)、廣告宣傳等）；組建審查小組：由法務(wù)部牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部、人力資源部等成立專項小組，明確各成員職責(zé)（如法務(wù)負(fù)責(zé)法律依據(jù)核對，業(yè)務(wù)部門提供流程細(xì)節(jié)）；收集基礎(chǔ)資料：整理與審查范圍相關(guān)的文件，包括但不限于：公司章程、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)合同、員工手冊、數(shù)據(jù)管理制度、宣傳物料、財務(wù)憑證等；梳理法律法規(guī)清單：根據(jù)審查重點，匯總適用的最新法律法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)規(guī)范（如《公司法》《勞動合同法》《數(shù)據(jù)安全法》《廣告法》等），保證審查依據(jù)時效性。（二）審查階段：逐項對照清單核查分解審查項目：將合規(guī)要求拆解為具體審查要點（如“勞動用工合規(guī)”可細(xì)分為勞動合同簽訂、社保繳納、加班制度等）；逐項核查落實：對照清單中的“審查要點”，結(jié)合收集的資料，通過文件審閱、系統(tǒng)數(shù)據(jù)調(diào)取、員工訪談等方式，驗證各環(huán)節(jié)是否符合法律法規(guī)及公司制度；記錄問題詳情：對發(fā)覺的不合規(guī)事項，詳細(xì)記錄問題描述（如“未與3名試用期員工簽訂書面勞動合同”）、涉及范圍（如“2023年入職的員工”）、潛在風(fēng)險（如“可能面臨行政處罰及勞動仲裁”）；標(biāo)注風(fēng)險等級：根據(jù)問題嚴(yán)重程度及發(fā)生概率，將風(fēng)險劃分為“高”（可能導(dǎo)致重大損失或行政處罰）、“中”（存在一定風(fēng)險，需限期整改）、“低”（輕微瑕疵，可優(yōu)化完善）三級。（三）整改階段：制定計劃并落實整改制定整改方案：針對不合規(guī)事項，由責(zé)任部門（如人力資源部負(fù)責(zé)勞動用工問題，市場部負(fù)責(zé)廣告宣傳問題）制定整改計劃，明確整改目標(biāo)、具體措施、責(zé)任人（如“*經(jīng)理”）及完成時限；跟蹤整改進(jìn)度：審查小組定期召開整改推進(jìn)會，監(jiān)督責(zé)任部門按計劃推進(jìn)，對整改難度較大的問題（如需調(diào)整業(yè)務(wù)流程的），協(xié)調(diào)管理層提供資源支持；驗證整改效果：整改完成后，責(zé)任部門需提交整改證明材料（如補(bǔ)簽的勞動合同、修訂的制度文件），由審查小組核查整改是否徹底，保證問題閉環(huán)。（四）歸檔階段：總結(jié)經(jīng)驗并動態(tài)更新整理審查記錄：將審查過程中的資料（包括清單、問題記錄、整改方案、驗證材料等）分類歸檔，保存期限不少于3年；輸出審查報告：編制合規(guī)審查總結(jié)報告，內(nèi)容包括審查范圍、發(fā)覺的主要問題、整改情況、風(fēng)險等級評估及改進(jìn)建議；更新清單內(nèi)容：根據(jù)法律法規(guī)變化、監(jiān)管要求更新及審查中發(fā)覺的薄弱環(huán)節(jié)，動態(tài)修訂合規(guī)審查清單，保證其持續(xù)適用。三、合規(guī)審查清單模板審查領(lǐng)域?qū)彶轫椖糠煞ㄒ?guī)依據(jù)審查要點審查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)（未完成/已完成）公司主體資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照有效性《公司法》《公司登記管理條例》營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，登記事項（如名稱、地址、經(jīng)營范圍）與實際經(jīng)營一致*行政主管--勞動用工合規(guī)勞動合同簽訂《勞動合同法》所有員工（含試用期）均簽訂書面勞動合同，合同內(nèi)容包含必備條款（如工作內(nèi)容、期限、薪酬等）2023年6月入職的2名員工未簽訂勞動合同*人力資源經(jīng)理2023-12-31未完成數(shù)據(jù)安全管理用戶信息收集與存儲《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》收集用戶信息前取得明確同意，數(shù)據(jù)存儲采取加密措施，訪問權(quán)限分級管理用戶協(xié)議中未明確說明信息收集用途，部分敏感數(shù)據(jù)未加密存儲*技術(shù)總監(jiān)2024-01-15未完成廣告宣傳合規(guī)廣告內(nèi)容真實性《廣告法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》廣告中無虛假或引人誤解的內(nèi)容，涉及功能、功能、數(shù)據(jù)的需有真實依據(jù)官網(wǎng)宣傳“產(chǎn)品有效率達(dá)100%”無法提供第三方檢測報告*市場經(jīng)理2023-12-20已完成稅務(wù)合規(guī)發(fā)票管理《發(fā)票管理辦法》發(fā)票開具信息與實際交易一致，發(fā)票取得、開具、保管流程規(guī)范部分業(yè)務(wù)報銷時使用不合規(guī)發(fā)票（如抬頭錯誤）*財務(wù)經(jīng)理2024-01-10未完成四、關(guān)鍵注意事項（一）保證法律法規(guī)依據(jù)時效性法律法規(guī)及監(jiān)管政策可能更新，審查前需通過司法部官網(wǎng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布渠道等權(quán)威途徑確認(rèn)最新版本，避免因依據(jù)過時導(dǎo)致誤判。例如《個人信息保護(hù)法》2021年實施后，數(shù)據(jù)處理活動需新增“影響評估”要求，需及時納入審查清單。（二）強(qiáng)化跨部門協(xié)作合規(guī)審查涉及業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)等多環(huán)節(jié)，需建立“業(yè)務(wù)部門自查+法務(wù)部復(fù)核+管理層審批”的協(xié)同機(jī)制。業(yè)務(wù)部門需對提供資料的真實性負(fù)責(zé)，法務(wù)部側(cè)重法律風(fēng)險把關(guān)，保證審查全面無遺漏。（三）關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域優(yōu)先整改對“高”風(fēng)險等級問題（如無證經(jīng)營、拖欠社保等），需立即啟動整改，避免引發(fā)行政處罰、訴訟等嚴(yán)重后果；“中”風(fēng)險問題需明確整改時限并跟蹤落實；“低”風(fēng)險問題可納入持續(xù)優(yōu)化項，定期回顧。（四）做好審查過程保密審查過程中涉及的敏感信息（如未公開的合同條款、員工個人信息等），需嚴(yán)格遵守公司保密制度，僅限審查小組成員知悉，防止信息泄露引發(fā)二次風(fēng)險。（五）推動合規(guī)文化建設(shè)審查完成后