銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合同審查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表工具說(shuō)明一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)開(kāi)展銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程中，需對(duì)擬簽訂的合同進(jìn)行全面審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的場(chǎng)景，具體包括但不限于：新客戶合作前：首次合作客戶，需核實(shí)其主體資質(zhì)及履約能力，降低合作風(fēng)險(xiǎn)；大額訂單簽訂時(shí)：合同標(biāo)的額超過(guò)企業(yè)預(yù)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)閾值（如單筆合同金額超50萬(wàn)元），需重點(diǎn)審查條款合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；特殊條款約定時(shí)：合同中涉及定制化交付、長(zhǎng)周期履行、預(yù)付款比例較高或違約責(zé)任不對(duì)等特殊約定時(shí)，需評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)；歷史合作續(xù)簽時(shí)：與老客戶續(xù)簽合同，需結(jié)合過(guò)往履約情況，更新風(fēng)險(xiǎn)審查重點(diǎn)（如客戶付款記錄、質(zhì)量投訴等）。二、審查操作流程（一）審查前置準(zhǔn)備明確審查主體：根據(jù)合同重要性確定審查參與人，一般包括銷(xiāo)售代表、銷(xiāo)售經(jīng)理、法務(wù)專員*（必要時(shí)可邀請(qǐng)財(cái)務(wù)、技術(shù)部門(mén)參與），保證各環(huán)節(jié)責(zé)任到人。收集基礎(chǔ)資料：獲取合同文本、對(duì)方主體資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、法定代表人證件號(hào)碼明等）、業(yè)務(wù)背景資料（如招投標(biāo)文件、往來(lái)郵件、訂單確認(rèn)單等），保證審查依據(jù)完整。（二）合同條款逐項(xiàng)審查按照合同結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)審查以下核心條款，逐項(xiàng)核對(duì)“審查內(nèi)容”“審查標(biāo)準(zhǔn)”與“實(shí)際情況”，記錄問(wèn)題點(diǎn)：條款類(lèi)別審查重點(diǎn)主體信息合同雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等是否與資質(zhì)文件一致；是否存在分公司、分支機(jī)構(gòu)簽約，需確認(rèn)授權(quán)范圍。合同標(biāo)的產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確；是否與訂單、樣品一致；涉及定制化產(chǎn)品的，技術(shù)參數(shù)是否可量化驗(yàn)收。價(jià)格與支付單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)方式（含稅/不含稅）是否清晰；支付條件（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及節(jié)點(diǎn)）是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)定；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）是否明確。交付與驗(yàn)收交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式（運(yùn)輸、物流責(zé)任）是否約定；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、流程（如初驗(yàn)、終驗(yàn)）、驗(yàn)收期限是否具體；逾期交付或驗(yàn)收不合格的違約責(zé)任是否明確。雙方權(quán)利義務(wù)銷(xiāo)售方的供貨義務(wù)、售后服務(wù)承諾（如質(zhì)保期、維保響應(yīng)時(shí)間）是否具體；采購(gòu)方的配合義務(wù)（如提供場(chǎng)地、資料）是否合理。違約責(zé)任是否明確各類(lèi)違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不符、延遲交付）的違約金計(jì)算方式或賠償范圍；違約責(zé)任是否對(duì)等，是否存在“單方免責(zé)”條款。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及商業(yè)秘密、技術(shù)信息的保密范圍、期限是否界定；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如定制化成果、技術(shù)改進(jìn)）是否清晰，是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄地/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確；是否選擇對(duì)企業(yè)有利的管轄地（如企業(yè)所在地法院）。生效與終止合同生效條件（如簽字蓋章后、收到預(yù)付款后）、終止條件（如到期、違約解除）是否約定；合同終止后的清算條款（如未履行完畢的處理、資料歸還）是否完善。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估根據(jù)審查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，從“法律合規(guī)性”“商業(yè)合理性”“履約可行性”三個(gè)維度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，具體標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定義示例低風(fēng)險(xiǎn)條款清晰、無(wú)法律沖突，商業(yè)條款合理，履約風(fēng)險(xiǎn)可控，無(wú)需修改或僅需微調(diào)。付款節(jié)點(diǎn)按“30%預(yù)付款+70%到貨驗(yàn)收”約定，違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算，符合行業(yè)慣例。中風(fēng)險(xiǎn)存在條款模糊、責(zé)任不對(duì)等或輕微法律瑕疵，可能影響企業(yè)權(quán)益，需協(xié)商修改。未明確驗(yàn)收期限，需補(bǔ)充“到貨后15個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收”；違約責(zé)任僅約定銷(xiāo)售方責(zé)任，需補(bǔ)充采購(gòu)方逾期付款的違約責(zé)任。高風(fēng)險(xiǎn)存在法律漏洞（如主體不適格、違反強(qiáng)制性規(guī)定）、商業(yè)條款顯失公平或履約能力存疑，不建議簽約或需重大調(diào)整。采購(gòu)方為未年檢企業(yè)，或約定“爭(zhēng)議由采購(gòu)方所在地仲裁機(jī)構(gòu)管轄”但未明確具體機(jī)構(gòu)，或預(yù)付款比例超60%且無(wú)擔(dān)保措施。（四）審查意見(jiàn)輸出與跟蹤形成審查報(bào)告：匯總審查結(jié)果，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、問(wèn)題條款清單及修改建議，由審查人簽字確認(rèn)。反饋與協(xié)商：將審查報(bào)告提交銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，與采購(gòu)方就高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)條款進(jìn)行溝通協(xié)商，推動(dòng)修改。審批與存檔：協(xié)商一致后，按企業(yè)審批流程提交最終合同文本，審批通過(guò)后正式簽署，并將審查資料（含原始合同、審查報(bào)告、修改記錄）存檔備查。三、審查評(píng)估模板表單銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合同審查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表一、合同基本信息合同編號(hào)合同名稱采購(gòu)方名稱銷(xiāo)售方名稱簽訂日期合同標(biāo)的額（元）銷(xiāo)售代表*法務(wù)專員*二、核心條款審查明細(xì)審查內(nèi)容審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（√/×）問(wèn)題描述及修改建議主體信息名稱、信用代碼等與資質(zhì)一致嚴(yán)格核對(duì)原件合同標(biāo)的產(chǎn)品/服務(wù)信息明確無(wú)歧義與訂單、樣品一致價(jià)格與支付單價(jià)、總價(jià)、支付節(jié)點(diǎn)清晰符合企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)定交付與驗(yàn)收交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)具體可量化、可執(zhí)行違約責(zé)任違約情形、責(zé)任對(duì)等不違反《民法典》相關(guān)規(guī)定爭(zhēng)議解決方式、管轄地明確選擇企業(yè)有利管轄地三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估明細(xì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）應(yīng)對(duì)建議法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主體不適格/條款違法采購(gòu)方未年檢，條款違反強(qiáng)制性規(guī)定高要求提供年檢證明，修改違法條款商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格偏低/回款周期長(zhǎng)單價(jià)低于成本線，賬期超90天中重新定價(jià)，縮短賬期或增加擔(dān)保履約風(fēng)險(xiǎn)交付周期緊張/依賴第三方生產(chǎn)產(chǎn)能不足，需外包物流中協(xié)商延長(zhǎng)交付期，選擇合作第三方四、審查結(jié)論□低風(fēng)險(xiǎn)：建議按修改后條款簽約□中風(fēng)險(xiǎn)：需進(jìn)一步協(xié)商修改核心條款□高風(fēng)險(xiǎn)：不建議簽約，需重大調(diào)整銷(xiāo)售經(jīng)理*意見(jiàn)：簽字：______________日期：_______年_月_日法務(wù)專員*意見(jiàn)：簽字：______________日期：_______年_月_日總經(jīng)理*審批：簽字：______________日期：_______年_月_日四、關(guān)鍵審查要點(diǎn)主體資質(zhì)“三查”：查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋業(yè)務(wù)）、查信用記錄（通過(guò)“信用中國(guó)”等平臺(tái)查詢失信信息）、查授權(quán)文件（簽約代表是否經(jīng)法定代表人合法授權(quán)，避免無(wú)權(quán)代理）。條款表述“三明確”：金額明確（避免“約數(shù)”“左右”等模糊表述）、時(shí)間明確（具體到年/月/日，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”）、責(zé)任明確（違約責(zé)任需量化計(jì)算方式，如“按逾期金額日萬(wàn)分之五”）。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等原則：重點(diǎn)關(guān)注“單方免責(zé)”“責(zé)任免除”條款，保證雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等，避免出現(xiàn)“銷(xiāo)售方承擔(dān)全部責(zé)任，采購(gòu)方無(wú)違約責(zé)任”的不公平約定。合規(guī)性底線：禁止約定違反法律、行政法規(guī)