二建相關(guān)合同制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)合同管理最佳實(shí)踐，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控及業(yè)務(wù)流程規(guī)范化需求，為規(guī)范公司二級(jí)建造師（以下簡(jiǎn)稱“二建”）相關(guān)合同的管理，明確各層級(jí)管理職責(zé)，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在二建業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的合同起草、審核、簽訂、履行、變更及終止等全生命周期管理活動(dòng)。具體場(chǎng)景包括但不限于：二建資質(zhì)申報(bào)相關(guān)服務(wù)合同、工程技術(shù)服務(wù)合同、項(xiàng)目管理合同、第三方合作合同等涉及資質(zhì)管理、技術(shù)服務(wù)、資源整合等業(yè)務(wù)類型的合同管理。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“二建專項(xiàng)管理”指公司為規(guī)范二建相關(guān)合同管理，圍繞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、過(guò)程監(jiān)控、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)建立的全流程管理機(jī)制。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在二建業(yè)務(wù)場(chǎng)景中可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或資質(zhì)受損的合同風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“合同合規(guī)”指合同條款及履行過(guò)程嚴(yán)格符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，不存在無(wú)效或顯失公平的內(nèi)容。第四條二建相關(guān)合同管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求覆蓋所有二建業(yè)務(wù)場(chǎng)景的合同管理環(huán)節(jié)；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)管理主體的職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司二建相關(guān)合同管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌制度執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立二建專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，牽頭部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)二建專項(xiàng)管理工作，制定重大風(fēng)險(xiǎn)決策，審批關(guān)鍵流程優(yōu)化方案，定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理報(bào)告。第七條二建專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]，具體負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、組織風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督考核實(shí)施、開(kāi)展培訓(xùn)宣貫等工作。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂二建專項(xiàng)管理制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施；（二）組織全面梳理二建業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理要求落實(shí)情況，定期開(kāi)展合規(guī)檢查；（四）匯總分析專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，形成管理報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。第九條專責(zé)部門（如[合規(guī)管理部][法務(wù)部]）主要職責(zé)包括：（一）對(duì)二建業(yè)務(wù)合同進(jìn)行合規(guī)審核，重點(diǎn)審查資質(zhì)合法性、條款合理性；（二）優(yōu)化二建業(yè)務(wù)合同模板及流程節(jié)點(diǎn)，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化管理；（三）處置重大合同糾紛或合規(guī)問(wèn)題，提供法律支持；（四）組織專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域二建合同管理制度，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）嚴(yán)格按照審批權(quán)限簽訂合同，確保履約過(guò)程合規(guī)；（三）建立合同臺(tái)賬，實(shí)時(shí)更新履約狀態(tài)及變更情況；（四）及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或合規(guī)問(wèn)題，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在合同管理中的義務(wù)；（二）在合同執(zhí)行中主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）拒絕簽署存在顯失公平或違規(guī)內(nèi)容的合同；（四）配合完成專項(xiàng)管理相關(guān)調(diào)查及整改工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條二建資質(zhì)申報(bào)服務(wù)合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確服務(wù)范圍、資質(zhì)等級(jí)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及違約責(zé)任，禁止捆綁不合理服務(wù)內(nèi)容；禁止向資質(zhì)申報(bào)機(jī)構(gòu)支付不當(dāng)費(fèi)用或提供利益輸送。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造申報(bào)材料、虛假承諾資質(zhì)能力；嚴(yán)禁通過(guò)不正當(dāng)手段干預(yù)資質(zhì)審批流程。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資質(zhì)代理機(jī)構(gòu)濫用信息優(yōu)勢(shì)損害公司利益，關(guān)注服務(wù)費(fèi)用合理性及驗(yàn)收程序規(guī)范性。第十三條工程技術(shù)服務(wù)合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確服務(wù)內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，簽訂前需經(jīng)專責(zé)部門審核；涉及關(guān)鍵技術(shù)的應(yīng)進(jìn)行技術(shù)論證。禁止性行為：嚴(yán)禁以回扣等方式招攬業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁在服務(wù)過(guò)程中泄露公司商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查服務(wù)團(tuán)隊(duì)資質(zhì)是否匹配項(xiàng)目要求，監(jiān)控服務(wù)過(guò)程是否存在質(zhì)量隱患。第十四條項(xiàng)目管理合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確項(xiàng)目范圍、管理權(quán)限、費(fèi)用結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，簽訂前需評(píng)估項(xiàng)目可行性；涉及重大決策的應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：嚴(yán)禁將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包或違法分包；嚴(yán)禁在項(xiàng)目管理中收受第三方不當(dāng)利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度是否存在違規(guī)操作。第十五條第三方合作合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確合作方式、權(quán)利義務(wù)、保密條款及退出機(jī)制，簽訂前需進(jìn)行盡職調(diào)查；涉及技術(shù)合作的應(yīng)明確成果歸屬。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露合作方敏感信息；嚴(yán)禁在合作過(guò)程中利益輸送。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查合作方商業(yè)信譽(yù)及履約能力，防范合作風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散至公司核心業(yè)務(wù)。第十六條合同履行變更管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同變更需經(jīng)原審批部門重新審核，重大變更需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批；變更內(nèi)容應(yīng)書面確認(rèn)并簽署補(bǔ)充協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改合同條款；嚴(yán)禁通過(guò)變更逃避原合同責(zé)任。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查變更必要性及合理性，防止變更導(dǎo)致公司利益受損。第十七條合同終止與清算管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同終止需履行清算程序，明確未完成事項(xiàng)的處理方案；終止協(xié)議需經(jīng)專責(zé)部門審核。禁止性行為：嚴(yán)禁惡意拖延清算；嚴(yán)禁隱瞞合同未了結(jié)事項(xiàng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查清算方案是否完整，防范遺留風(fēng)險(xiǎn)。第十八條合同檔案管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同文本及附件應(yīng)完整歸檔，重要合同需雙備份存儲(chǔ)；檔案保存期限符合公司檔案管理規(guī)定。禁止性行為：嚴(yán)禁篡改合同原始記錄；嚴(yán)禁違規(guī)借閱或泄露合同檔案。重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立電子化檔案管理系統(tǒng)，確保檔案安全可追溯。第十九條商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)防控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在合同簽訂、履行過(guò)程中禁止任何形式的賄賂行為；建立舉報(bào)渠道，對(duì)舉報(bào)線索及時(shí)核查。禁止性行為：嚴(yán)禁向合同相對(duì)方支付回扣或提供不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁利用合同關(guān)系謀取私利。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查合同相對(duì)方背景及信用記錄，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每季度評(píng)估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，對(duì)制度缺陷及時(shí)修訂；修訂后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并組織全員宣貫。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每半年組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)案例及內(nèi)部數(shù)據(jù)建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位；（三）專責(zé)部門實(shí)時(shí)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)合同，必要時(shí)啟動(dòng)專項(xiàng)核查。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）合同起草階段，業(yè)務(wù)部門需提交合規(guī)預(yù)審申請(qǐng)，專責(zé)部門同步審查；（二）合同簽訂前，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批或部門負(fù)責(zé)人授權(quán)；（三）明確“未經(jīng)合規(guī)審查的合同不得簽訂”紅線，違反者追究責(zé)任。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月提交處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)小組，制定應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程需全程記錄，處置結(jié)果提交領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未按流程審核簽訂合同、惡意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)單位年度考核扣分，相關(guān)責(zé)任人取消晉升資格。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月?tīng)款^部門組織專項(xiàng)管理效果評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷、訪談收集反饋；（二）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，明確改進(jìn)方向及責(zé)任分工；（三）次季度完成整改方案，并在半年后復(fù)盤效果。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需在年度工作會(huì)議上宣讀專項(xiàng)管理要求，明確考核標(biāo)準(zhǔn)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)例會(huì)，研究解決管理難題；（三）建立責(zé)任清單，將管理職責(zé)落實(shí)到具體崗位。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）對(duì)管理優(yōu)秀的部門給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)排名靠后的進(jìn)行約談；（三）員工合規(guī)表現(xiàn)與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤，重大違規(guī)者取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)防控要求；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)案例教學(xué)提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（三）制作專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，在辦公區(qū)域張貼合規(guī)提示。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)合同管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)電子簽章、流程自動(dòng)化；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)關(guān)鍵指標(biāo)實(shí)時(shí)預(yù)警；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與檔案管理模塊對(duì)接，確保信息一致性。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《二建專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線行為及處置標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，樹(shù)立合規(guī)意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳角，定期更新合規(guī)案例及知識(shí)。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，附處置方案