1、企業(yè)問(wèn)責(zé)制度的作用 廣東昇輝電子控股有限公司責(zé)任問(wèn)責(zé)制度 （試行） 第一章 總則 第一條 目的：為了加強(qiáng)責(zé)任管理體制，強(qiáng)化工作責(zé)任制，嚴(yán)格管理，堅(jiān)決減少和杜絕各類職務(wù)失職行為，建立“愛(ài)崗敬業(yè)、格盡職守、創(chuàng)新務(wù)實(shí)、獎(jiǎng)罰分明、和諧高效”的管理機(jī)制，特制定本制度。 第二條 本制度所稱問(wèn)責(zé)制，是指公司對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門、各分公司的主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)濟(jì)合同、安全生產(chǎn)、銷售服務(wù)、行政人事管理工作中的工作職責(zé)范圍內(nèi)由于故意或者過(guò)失，不履行或者不正確履行部門職責(zé)，以致影響工作秩序和工作效率，貽誤良機(jī)，或者損害公司或其他部門（同事）的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究的制度。 上述所

2、稱不履行職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等情形；不正確履行職責(zé)，包括無(wú)合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時(shí)限履行職責(zé)等情形。 第三條 責(zé)任問(wèn)責(zé)對(duì)象： （一）總經(jīng)理（由董事會(huì)實(shí)行問(wèn)責(zé)）； （二）副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)各職能部門、營(yíng)銷總監(jiān)、區(qū)域總監(jiān)、倉(cāng)庫(kù)等單位的主要負(fù)責(zé)人（由總經(jīng)理實(shí)行問(wèn)責(zé)）。 第四條 問(wèn)責(zé)制度依照部門主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制的工作原則，堅(jiān)持實(shí)事求是，獎(jiǎng)罰分明，追究過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)，教育與懲戒相結(jié)合的原則。在追究過(guò)錯(cuò)責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，以便及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免或者盡量減少不良后果的發(fā)生。 第五條 問(wèn)責(zé)處罰的原則： （一）制度面前人人平等原則； （二）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原

3、則； （三）誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則； （四）實(shí)事求是、客觀、公平、公正、公開原則； （五）堅(jiān)持問(wèn)責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。 第二章 問(wèn)責(zé)的范圍 第六條 有下列情況之一，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究： （一）經(jīng)濟(jì)合同方面 （1）在合同（協(xié)議、合約等）執(zhí)行過(guò)程中，疏忽懈怠，把關(guān)不嚴(yán)，沒(méi)有按照合同約定內(nèi)容履行，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的； （2）違反合同法等法規(guī)，在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過(guò)程中， _、內(nèi)外勾結(jié)、泄漏或竊取公司（商業(yè)、技術(shù)）機(jī)密等，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或者不良影響的； （3）在出差、辦事、物品采購(gòu)等工作過(guò)程中，虛假報(bào)銷，經(jīng)公司查實(shí)的； （4）收受客戶、下屬賄賂，犧牲公司利益為其謀

4、取好處的。 （二）安全生產(chǎn)方面 （1）違反安全生產(chǎn)法、消防法、道路交通安全法、安全操作規(guī)程等法規(guī)，造成安全事故、交通事故或者火災(zāi)事故的； （2）違反技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等法規(guī)，造成質(zhì)量事故的； （3）因失職造成質(zhì)量事故、安全事故或者其它不良后果的； （4）對(duì)事故處置不力，導(dǎo)致后果擴(kuò)大或造成次生事故的； （三）銷售服務(wù)方面 （1）對(duì)所負(fù)責(zé)區(qū)域信息（特指碧桂園項(xiàng)目）掌握不全、溝通不到位，導(dǎo)致客戶主動(dòng)來(lái)電要求訂貨、催貨的； （2）經(jīng)公司反饋信息后，仍未能了解具體情況及時(shí)溝通的； （3）項(xiàng)目跟蹤不及時(shí)，導(dǎo)致跑單、漏單的； （4）對(duì)同一問(wèn)題，公司催促2次仍未能及時(shí)解決的； （5）跟單不及時(shí)，導(dǎo)致產(chǎn)品入庫(kù)后未能

5、及時(shí)發(fā)出而積壓的； （6）對(duì)客戶反饋的售后服務(wù)問(wèn)題，未能及時(shí)解決導(dǎo)致投訴的； （7）對(duì)公司應(yīng)收款跟進(jìn)不及時(shí)，未能及時(shí)收取回款資料，造成回款延誤的； （8）產(chǎn)品發(fā)出前后，未及時(shí)與客戶溝通，導(dǎo)致客戶拒收或遲遲沒(méi)有收到產(chǎn)品的； （9）未按公司流程跟單、下單，直接安排供應(yīng)商的。 （四）采購(gòu)方面 （1）物料供應(yīng)不及時(shí)，導(dǎo)致生產(chǎn)延誤的； （2）所采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量有缺陷，給公司造成損失的； （3）聯(lián)系供應(yīng)商不及時(shí)，導(dǎo)致工程進(jìn)度、售后服務(wù)受影響的； （4）新產(chǎn)品詢價(jià)不及時(shí)，導(dǎo)致客戶投訴的； （5）未按公司流程與供應(yīng)商簽訂合同，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)受損的； （6）在采購(gòu)過(guò)程中營(yíng)私舞弊，損害公司利益，造成不良影響的。 （五）

6、行政人事方面 （1）對(duì)領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）布置的任務(wù)，不及時(shí)執(zhí)行或落實(shí)不到位的； （2）安全管理不到位，導(dǎo)致公司受竊、被盜等，造成財(cái)產(chǎn)損失的； （3）在日常工作過(guò)程中，違規(guī)招聘、辭退員工，導(dǎo)致工作秩序混亂、工作 貽誤、損害公司利益的； （4）對(duì)公司行政人事檔案管理不善，導(dǎo)致遺失、外泄的； （5）對(duì)公司重大會(huì)議、活動(dòng)保障不力，造成重大失誤給公司帶來(lái)不良影響的； （6）在員工考勤、晉級(jí)等日常工作中，有失公正，被員工投訴、舉報(bào)，經(jīng)公司查實(shí)的； （7）不受理管理范圍內(nèi)違規(guī)行為的投訴、舉報(bào)，對(duì)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為不進(jìn)行處理的； （8）在實(shí)施監(jiān)督檢查和處罰過(guò)程中，未按既定職責(zé)、權(quán)限、程序和事實(shí)依據(jù)實(shí)施檢

7、查和處罰，或無(wú)具體理由、事項(xiàng)擅自實(shí)施檢查和設(shè)立處罰，或擅自改變檢查、處罰幅度以及其他違規(guī)行為，使員工人身、利益遭受侵害或給公司帶來(lái)不良影響的； （9）管理中存在突出問(wèn)題，員工反應(yīng)強(qiáng)烈，長(zhǎng)期（3個(gè)月）得不到改進(jìn)和治理的。 第三章 問(wèn)責(zé)的形式及種類 第七條 問(wèn)責(zé)的種類有如下幾種，且全部與績(jī)效掛鉤： （一）責(zé)令改正并作出書面檢查，扣除當(dāng)月績(jī)效2%。月累計(jì)2次扣除當(dāng)月績(jī)效10%，3次（含）以上5次以下扣除績(jī)效50%，5次（含）以上扣除績(jī)效100%。 （二）通報(bào)批評(píng),扣除當(dāng)月績(jī)效5%。月累計(jì)2次扣除當(dāng)月績(jī)效20%，3次（含）扣除績(jī)效60%，3次以上扣除績(jī)效100%。 （三）留用察看，扣除當(dāng)月績(jī)效50%。

8、月累計(jì)2次扣除當(dāng)月績(jī)效100% （四）調(diào)離崗位、停職、撤職，扣除當(dāng)月績(jī)效100%。 （四）責(zé)令辭職； （五）追究民事責(zé)任，對(duì)造成的損失部分或全額賠償； 以上問(wèn)責(zé)追究方式可以單獨(dú)適用或者合并適用。 第八條 有以下情形之一者，可從輕、減輕或免予追究： （一）情節(jié)輕微，沒(méi)有造成不良后果和影響的； （二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正的； （三）確因意外和自然因素造成的； （四）非主觀因素且未造成重大影響的； （五）因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 第九條 有以下情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰： （一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因由個(gè)人主觀原因

9、所致的； （二）拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的； （三）事故后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，欺上瞞下的； （四）造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無(wú)法補(bǔ)救的。 第十條 年度累計(jì)被問(wèn)責(zé)超過(guò)3次者，取消其年度評(píng)優(yōu)資格。 第四章 問(wèn)責(zé)程序 第十一條 違 _法律法規(guī)的移交司法機(jī)關(guān)處理。 第十二條 被問(wèn)責(zé)人出現(xiàn)過(guò)失后，要責(zé)成其作出產(chǎn)生過(guò)失的說(shuō)明及避免今后工作中再發(fā)生過(guò)失的計(jì)劃和措施，防范類似問(wèn)題的再次發(fā)生。 第十三條 被問(wèn)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實(shí)情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報(bào)復(fù)檢舉、舉報(bào)的單位和個(gè)人。 第十四條 問(wèn)責(zé)調(diào)查處理實(shí)行回避制度。工作人員與問(wèn)責(zé)對(duì)象有血緣、親戚關(guān)系或其他利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行

10、提出回避申請(qǐng)。 深圳市證通電子股份有限公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度 第一條 為了完善深圳市證通電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公 司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，使約束與激 勵(lì)并舉，提高公司決策與經(jīng)營(yíng)管理水平，減少和避免因決策失誤給公 司和股東造成損失，根據(jù)公司法、公司章程及其他內(nèi)部控制制 度等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。 第二條 本制度適用于對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在其 所 管轄的部門及工作職責(zé)范圍內(nèi)，因其故意或過(guò)失，不履行或者 _， 造成影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn) 行責(zé)任追究。 第三條 依據(jù)本制度進(jìn)行問(wèn)責(zé)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持以下原則： （一）制度

11、面前人人平等原則； （二）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則； （三）誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則； （四）公正原則； （五）問(wèn)責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。 第四條 問(wèn)責(zé)的范圍： （一）不履行董事、監(jiān)事職責(zé)，無(wú)故不出席會(huì)議也未委托他人出 席會(huì)議，無(wú)故拒絕簽署相關(guān)文件，給公司造成不良影響的； （二）貫徹執(zhí)行股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議或監(jiān)事會(huì)決議不力， 造成嚴(yán)重后果的； （三）總經(jīng)理辦 _交辦的工作任務(wù)不能貫徹執(zhí)行，影響公司 整體工作計(jì)劃的； （四）未能認(rèn)真履行其職責(zé)，管理松懈，措施不到位或 _， 導(dǎo)致工作目標(biāo)、工作任務(wù)不能完成，影響公司總體工作的； （五）管理 _，導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴(yán)重違法 違紀(jì)行為

12、，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的；對(duì)下屬部門或人員濫用職權(quán) 徇私舞弊等行為包庇、袒護(hù)、縱容的； （六）重大事項(xiàng)違反決策程序，主觀盲目決策，造成公司損失的； （七）對(duì)資金的使用不履行監(jiān)督職責(zé)造成嚴(yán)重后果和惡劣影響 的； （八）挪用公司資金或?qū)①Y金借貸給他人，或未經(jīng)批準(zhǔn)以公司信 用、資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； （九）利用職務(wù)便利，進(jìn)行與個(gè)人利益相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易損害公司 利益，從事于公司構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妨礙公司正常經(jīng)營(yíng)并造 成公司損失的； （十）履行職責(zé)過(guò)程中接受不正當(dāng)利益的； （十一）違反公司信息披露相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及 其派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、采取監(jiān)管措施、處分 或損害公

13、司形象的； （十二）泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)保密事項(xiàng)，造成公司損失的； （十三）弄虛作假或虛報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)重大突發(fā)事件和重要情況 的； （十四）依照法律、公司章程及公司內(nèi)部規(guī)章制度等規(guī)定， 公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的其他情形。 第五條 問(wèn)責(zé)的形式： （一）責(zé)令改正并作檢討； （二）通報(bào)批評(píng)； （三）留用察看； （四）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職； （五）罷免、解除勞動(dòng)合同。 第六條 對(duì)被問(wèn)責(zé)人處以本制度第五條規(guī)定的問(wèn)責(zé)形式之外，可 同時(shí)附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)視情 況進(jìn)行具體確定。 第七條 因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問(wèn)責(zé)人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任； 因過(guò)失造成經(jīng)

14、濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 第八條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究： （一）情節(jié)輕微，沒(méi)有造成不良后果和影響的； （二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正的； （三）確因意外和自然因素造成的； （四）非主觀因素未造成重大影響的； （五）因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納 的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 第九條 有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰： （一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀 因素所致的； （二）屢教不改且拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的； （三）事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的； （四）造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無(wú)法補(bǔ)救的。 第十條 問(wèn)責(zé)程序

15、 （一）若出現(xiàn)本制度規(guī)定范圍內(nèi)的問(wèn)責(zé)情形的，股東大會(huì)、董事 會(huì)或者總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限，立即依據(jù)本制度規(guī)定啟動(dòng)問(wèn) 責(zé)程序，對(duì)其作出問(wèn)責(zé)決定。 （二）其中對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的問(wèn)責(zé)提議尚需以提案 形式提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，經(jīng)會(huì)議表決做出責(zé)任追究處理決定。 （三）根據(jù)公司章程規(guī)定需罷免由股東大會(huì)選舉的董事、監(jiān)事的， 還應(yīng)提交股東大會(huì)批準(zhǔn)；罷免職工監(jiān)事還需提交職工 _批準(zhǔn)。 第十一條 被問(wèn)責(zé)人出現(xiàn)過(guò)失后，要責(zé)成其做出產(chǎn)生過(guò)失的原因 說(shuō)明及避免今后工作再發(fā)生過(guò)失的計(jì)劃和措施，防范類似問(wèn)題的發(fā) 生。 第十二條 在問(wèn)責(zé)程序中要充分保證被問(wèn)責(zé)人的申辯和申訴權(quán)， 問(wèn)責(zé)決定做出后，被問(wèn)責(zé)人可享有申訴的權(quán)利。被問(wèn)責(zé)人對(duì)問(wèn)責(zé)追究 方式有異議，可以向相關(guān)問(wèn)責(zé)決定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。 第十三 公司相