1、1,項目風(fēng)險管理,2,內(nèi)容提綱,1. 項目風(fēng)險概述 2. 項目風(fēng)險管理 3. 十二條良好實踐,3,1.1 風(fēng)險定義 1.2 風(fēng)險的特征 1.3 風(fēng)險相對性 1.4 風(fēng)險分類 1.5 項目不同階段的主要風(fēng)險 1.6 不同類型項目的風(fēng)險,1. 項目風(fēng)險概述,4,1.1 項目風(fēng)險定義與基本術(shù)語,（1）什么是風(fēng)險？ 人們對事物認識的程度：完全、不完全、完全不 Websters Dictionary：風(fēng)險是指遭受損失、傷害、破壞的可能性。 風(fēng)險是不利的情況（或損失）發(fā)生的不確定性（不期望發(fā)生的事件的客觀不確定性）。 風(fēng)險是在給定的情況下和特定的時間內(nèi)，那些可能發(fā)生的與結(jié)果之間的差異，差異越大則風(fēng)險越大。

2、 風(fēng)險是指影響風(fēng)險主體的因素在未來的一段時間內(nèi)發(fā)生始料未及的變化，而給風(fēng)險主體帶來的損失。 項目特點，決定項目一定有風(fēng)險。,5,1.1 項目風(fēng)險定義與基本術(shù)語,（2）項目風(fēng)險 PMI：項目風(fēng)險是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，將對項目目標(biāo)產(chǎn)生某種正面或負面影響。 項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性 項目干系人主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響使項目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離的可能性。 給項目干系人帶來損失、帶來機遇兩個方面的可能性。 項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因： 人們認識能力有限 信息本身的滯后性特性 項目環(huán)境條件的發(fā)展變化 項目信息資源和溝通管理,6,1.1 項目風(fēng)險定義與基本術(shù)語,（3）風(fēng)

3、險的形式化定義 在特定期間內(nèi)，由于內(nèi)部因素和外部因素的變動結(jié)果，使特定主體可能發(fā)生的損失或機會。 Rf (P,C) R: 風(fēng)險影響（risk effect） P：風(fēng)險發(fā)生的可能性(risk probability) C：風(fēng)險發(fā)生后的損失得失量(amount at stake) 風(fēng)險要素 包括風(fēng)險事件、風(fēng)險概率、得失量 風(fēng)險條件 包括項目環(huán)境中可能導(dǎo)致項目風(fēng)險發(fā)生的某些因素，例如，不良的項目管理，或依賴于不能控制的外部參與方。,7,1.1 項目風(fēng)險定義與基本術(shù)語,（4）風(fēng)險的其他基本術(shù)語 關(guān)鍵風(fēng)險和非關(guān)鍵風(fēng)險 觸發(fā)器（trigger，風(fēng)險征兆或風(fēng)險預(yù)警信號） 表示風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生 殘留風(fēng)險

4、 采取了風(fēng)險應(yīng)對措施后預(yù)留的風(fēng)險。 二次風(fēng)險 風(fēng)險承擔(dān)度 可接收的風(fēng)險承擔(dān)度是項目團隊衡量風(fēng)險應(yīng)對計劃執(zhí)行效果的標(biāo)準(zhǔn)。 風(fēng)險效用（或風(fēng)險容忍度） 指人們對風(fēng)險的偏愛程度（從潛在的權(quán)衡中得到滿足或愉悅的程度）： risk averse；risk seeking；risk neutral,8,1.1 項目風(fēng)險定義與基本術(shù)語,（4）風(fēng)險的其他基本術(shù)語,Potential payoff：潛在的機會或風(fēng)險機會所等同的貨幣價值量,9,1.2 項目風(fēng)險的主要特征,風(fēng)險的普遍性 風(fēng)險是普遍存在的，特別是目前我們的組織普遍地處于內(nèi)外部的不確定環(huán)境下，風(fēng)險的存在就具有普遍性。 風(fēng)險的隨機性 風(fēng)險發(fā)生是偶然事件，發(fā)

5、生時間、地點、形式和內(nèi)容都是不可準(zhǔn)確預(yù)知的。 風(fēng)險的相對性（風(fēng)險與機遇） 同一風(fēng)險對于不同的組織、項目、不同的人，危險、處置、結(jié)果和承受能力都是不同的。 風(fēng)險的漸進性 大部分風(fēng)險不是突然爆發(fā)的 風(fēng)險的階段性,10,1.2 風(fēng)險的特征,風(fēng)險的可管理性 風(fēng)險作為一種事件，也是可預(yù)測、可識別、可分析、可跟蹤和可管理的；獲取相關(guān)的信息。 不確定性(項目風(fēng)險源于其不確定性) 需求不確定； 組織外部的不確定性 （自然、政治、經(jīng)濟、法律、技術(shù)等的環(huán)境不確定） 組織內(nèi)部的不確定性 認識能力 項目的外部干系人的影響和作用不確定 .,11,風(fēng)險大小,損失,概率（可能性）,風(fēng)險增大,高度風(fēng)險區(qū),中度風(fēng)險區(qū),低度風(fēng)險

6、區(qū),12,降低風(fēng)險的思路,損失,概率（可能性）,風(fēng)險增大,高度風(fēng)險區(qū),中度風(fēng)險區(qū),低度風(fēng)險區(qū),13,1.4 風(fēng)險分類,（1）有無預(yù)警信息 純風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險（損失或獲利）不同的管理方法 （2）風(fēng)險來源 自然風(fēng)險、人為風(fēng)險（天災(zāi)人禍） （3）是否被識別,（4）按風(fēng)險屬性 技術(shù)風(fēng)險；管理風(fēng)險；組織風(fēng)險；經(jīng)濟風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險；外部風(fēng)險(市場、政策、法規(guī)等),14,1.5項目生命周期不同階段的主要風(fēng)險,全生命周期個階段,每個階段典型風(fēng)險事件,項目批準(zhǔn),項目出示計劃和詳細計劃,執(zhí)行,結(jié)束,風(fēng)險,風(fēng)險投資總額,總體項目風(fēng)險,風(fēng)險投資總額,缺乏主要專家 問題定義不明 無可行性研究 目標(biāo)不明確 購買（通過競標(biāo)）,

7、沒有風(fēng)險管理計劃 計劃草率 缺乏準(zhǔn)確參數(shù) 傳播不準(zhǔn)確 角色定義不明確 團隊缺乏經(jīng)驗,員工缺乏技能 材料可獲得性 罷工 天氣 范圍變更 進度變更 管理制度要求 無合適的控制系統(tǒng),質(zhì)量差 客戶不接受 基建規(guī)模更改 現(xiàn)金流問題,得失量,影響最高期,15,1.6 不同類型項目的風(fēng)險,16,2.項目風(fēng)險管理,項目風(fēng)險管理 是對項目風(fēng)險進行識別、評估和應(yīng)對的系統(tǒng)的過程。它包括把對于項目目標(biāo)而言正面事件的概率和影響結(jié)果最大化和把負面事件的概率和影響最小化。 項目風(fēng)險階段 風(fēng)險潛在階段 識別風(fēng)險并預(yù)見其后果，做好風(fēng)險規(guī)避。 風(fēng)險發(fā)生階段 采用風(fēng)險轉(zhuǎn)化與化解的辦法對風(fēng)險進行控制與管理，做好風(fēng)險化解。 風(fēng)險后果階

8、段 采用消除項目風(fēng)險后果的措施消除和減少項目風(fēng)險所造成的影響。,17,風(fēng)險管理的目的,1.試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對項目計劃（質(zhì)量、預(yù)算、進度、資源分配等）的威脅,2.通過風(fēng)險的管理變被動的面對風(fēng)險，即由消防狀態(tài)變?yōu)橹鲃用鎸︼L(fēng)險，即釣魚狀態(tài)。,3.知道什么是緊急事件，即用FIRST THING FIRST 的原則處理緊急事件,2.項目風(fēng)險管理,18,2.項目風(fēng)險管理,2.1 風(fēng)險管理計劃 2.2 風(fēng)險識別 2.3 風(fēng)險定性分析 2.4 風(fēng)險定量分析 2.5 風(fēng)險應(yīng)對計劃 2.6 風(fēng)險監(jiān)控,19,2.項目風(fēng)險管理,項目風(fēng)險的監(jiān)控,項目風(fēng)險管理計劃編制,項目風(fēng)險應(yīng)對計劃編制,項目風(fēng)險的度量（定性

9、、定量）,項目風(fēng)險的識別,項目結(jié)束,結(jié)束？,否,是,20,2.1 風(fēng)險管理計劃編制,風(fēng)險管理計劃 定義項目風(fēng)險管理過程、決定風(fēng)險管理活動所用的方法、技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)，為各項活動分配相應(yīng)的資源，以及明確各項活動的人員角色和責(zé)任。結(jié)果是項目風(fēng)險管理計劃書，是一個指導(dǎo)性文件。 風(fēng)險管理計劃描述了： 整個項目生命周期內(nèi)，項目團隊如何組織和開展項目風(fēng)險識別、度量、應(yīng)對和監(jiān)控等項目風(fēng)險管理活動。 風(fēng)險管理計劃的主要任務(wù) 制定項目風(fēng)險管理的一般性指導(dǎo)原則 制定項目風(fēng)險應(yīng)對的計劃和原則,21,2.1 風(fēng)險管理計劃編制,風(fēng)險管理計劃的主要內(nèi)容 項目風(fēng)險管理方法包括工具和技術(shù)及相關(guān)規(guī)定。 風(fēng)險管理角色和責(zé)任項目團隊及個

10、人責(zé)任規(guī)定。 項目風(fēng)險預(yù)算項目風(fēng)險管理的資源和預(yù)算安排。 時間安排項目風(fēng)險管理的時間和循環(huán)周期安排。 項目風(fēng)險度量方法包括風(fēng)險/后果/時間進程等。 項目風(fēng)險臨界值（征兆）-對風(fēng)險采取措施的界限。 項目風(fēng)險跟蹤的辦法和要求。 項目風(fēng)險管理計劃的修訂,22,2.1 風(fēng)險管理計劃編制,輸入（依據(jù)）,.項目章程 .風(fēng)險管理策略 .定義角色和任務(wù) .項目干系人風(fēng)險承受限度 . WBS . 組織過程資產(chǎn),計劃編制會議 （頭腦風(fēng)暴）,風(fēng)險管理計劃 (1)方法論 (2)崗位職責(zé) (3)預(yù)算 (4)評分和解釋 (5)承受度 (6)頻率 (7)報告格式 (8)跟蹤,23,2.2 風(fēng)險識別,風(fēng)險識別是指認識和鑒別項

11、目存在哪些風(fēng)險及其特征，以及對項目可能產(chǎn)生的影響，并形成文檔。風(fēng)險識別是一種全過程、持續(xù)的和系統(tǒng)性的工作。 參與人員 項目經(jīng)理、團隊主要成員、有經(jīng)驗的專家和其他干系人 風(fēng)險識別的主要工作和內(nèi)容 識別并確定項目有哪些潛在的風(fēng)險？ 引起風(fēng)險的主要原因是什么？ 這些風(fēng)險所引起的后果及嚴重程度如何？,24,2.2 風(fēng)險識別,.風(fēng)險管理計劃 .項目產(chǎn)出物的描述文件 .項目計劃信息 .歷史項目資料 （含團隊經(jīng)驗）,.假設(shè)條件分析 .文檔審核 .訪談法 .頭腦風(fēng)暴 .德爾非法（Delphi） .SWOT .風(fēng)險識別清單 .流程圖法,.風(fēng)險登記單 .觸發(fā)器 .其他過程所需要的輸出,項目風(fēng)險識別過程,25,2.

12、2 風(fēng)險識別,項目風(fēng)險登記單,26,項目各階段典型風(fēng)險事件,27,風(fēng)險識別過程框圖,28,風(fēng)險識別：不同維度,目標(biāo)維：成本、進度、質(zhì)量、安全 時間維：不同階段，規(guī)劃采購，設(shè)計實施 因素維：市場、財務(wù)、技術(shù)、人員、結(jié)構(gòu)或過程風(fēng)險。,29,2.3 風(fēng)險定性分析,風(fēng)險定性分析是評估已經(jīng)識別出的風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響，以及確定它們的重要性和優(yōu)先級。 風(fēng)險定性的目的 根據(jù)各類風(fēng)險對項目目標(biāo)的潛在影響，對風(fēng)險進行排序 通過比較風(fēng)險值確定項目總體風(fēng)險級別 指導(dǎo)風(fēng)險應(yīng)對計劃制定和開展項目風(fēng)險控制 定性分析的描述 風(fēng)險概率 5級：百分比；自然語言；數(shù)字 風(fēng)險影響 自然語言；數(shù)字 時間階段,30,2.3 風(fēng)險定

13、性分析,風(fēng)險定性分析方法之一：影響與概論矩陣,31,2.3 風(fēng)險定性分析,風(fēng)險定性分析方法之二：前十大風(fēng)險條目跟蹤法 能幫助識別風(fēng)險，并通過監(jiān)測風(fēng)險使人們在整個項目周期內(nèi)保有風(fēng)險意識。,32,2.3 風(fēng)險定性分析,.風(fēng)險管理計劃 .已識別的風(fēng)險 .項目狀態(tài)和階段 .項目類型 .歷史數(shù)據(jù)的精度 .組織過程資產(chǎn) .假設(shè),.風(fēng)險概率和影響分析 .概率/影響風(fēng)險等級評價矩陣 .前十大風(fēng)險條目跟蹤法,.項目總體風(fēng)險等級 .風(fēng)險優(yōu)先次序清單 .需要進一步分析和管理的風(fēng)險清單 .風(fēng)險定性分析結(jié)果中的趨勢,33,評估一個風(fēng)險對項目主要目標(biāo)的影響,34,2.4 風(fēng)險定量分析,風(fēng)險定量分析是量化分析每一風(fēng)險的概率

14、及其對項目目標(biāo)造成的后果，也分析項目總體風(fēng)險的程度。 風(fēng)險定量的目的 測定實現(xiàn)某一特定項目目標(biāo)的概率。 量化項目的風(fēng)險暴露，決定項目可能需要的成本和時間的應(yīng)急儲備 通過量化各風(fēng)險對項目目標(biāo)的影響程度，甄別出最需要關(guān)注的風(fēng)險 識別現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的成本、進度及范圍目標(biāo),35,2.4 風(fēng)險定量分析,風(fēng)險定量分析方法之一：決策樹法 用于在未來結(jié)果不確定的情況下輔助選擇最優(yōu)的行動。一般都是自上而下的來生成的；每個決策或事件都可能引出兩個或多個事件，導(dǎo)致不同的結(jié)果，把這種決策分支畫成圖形很像一棵樹的枝干，故稱決策樹。,36,2.4 風(fēng)險定量分析,風(fēng)險定量分析方法之二：靈敏度分析法 用于查看改變一個或多個變

15、量對結(jié)果的影響。例如盈虧平衡點分析。,37,2.4 風(fēng)險定量分析,風(fēng)險定量分析方法之三：概率估計,注：1.合同工期為12個月，每月工程款按總價除以工期月數(shù)概算。 2.損失費包括因付款誤期導(dǎo)致承包商借款從而增加借款利息，借款利息按月息1%計算,例如：業(yè)主付款拖期損失概率分布,38,風(fēng)險定量分析方法之四：專家判斷法（德爾菲法）,2.4 風(fēng)險定量分析,39,.1風(fēng)險管理計劃 .2已識別的風(fēng)險 .3風(fēng)險優(yōu)先次序清單 .4需要進一步分析和管理的風(fēng)險清單 .5歷史信息 .6其他計劃編制的輸出,.1 訪談 .2 專家判斷 .3敏感性分析 .3決策樹分析 .4模擬仿真 .5概率估計,.1經(jīng)量化的優(yōu)先次序清單

16、.2項目可能性分析 .3完成項目成本和時間目標(biāo)的概率 .4風(fēng)險定量分析結(jié)果中的趨勢,2.4 風(fēng)險定量分析,40,2.5 風(fēng)險應(yīng)對計劃,組織在識別和度量之后，必須對風(fēng)險作出適當(dāng)?shù)膽?yīng)，以最小化負面風(fēng)險，最大化正面風(fēng)險。 負面風(fēng)險的應(yīng)對策略 風(fēng)險回避 通過消除風(fēng)險條件來消除特定的威脅 風(fēng)險接受 一旦發(fā)生，承擔(dān)其后果 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 把管理的風(fēng)險和責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方 風(fēng)險緩解（控制） 通過降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率，從而減低風(fēng)險事件的影響。（可采用2/8定律） 正面風(fēng)險的應(yīng)對策略 風(fēng)險開發(fā)，風(fēng)險共擔(dān)，風(fēng)險增大，風(fēng)險接受,41,2.5 風(fēng)險應(yīng)對計劃,輸入,.風(fēng)險管理計劃 . 風(fēng)險優(yōu)先次序清單 . 項目風(fēng)險排序 .定

17、量化的風(fēng)險優(yōu)先次序清單 .項目可能性分析 .達到項目成本和時間目標(biāo)的概率 .潛在的應(yīng)對措施清單 .風(fēng)險承擔(dān)者 .共同風(fēng)險成因 .風(fēng)險定量和定性分析結(jié)果中的趨勢,工具與技術(shù),.1風(fēng)險回避 .2風(fēng)險轉(zhuǎn)移 .3風(fēng)險緩解 .4風(fēng)險接受,輸出,.1風(fēng)險應(yīng)對計劃 .2剩余風(fēng)險 .3合同協(xié)議 .4需要的應(yīng)急儲備 .5對項目計劃修訂的輸入,42,風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險規(guī)避策略,回避 轉(zhuǎn)移 控制 接受,應(yīng)對風(fēng)險，可以從改變風(fēng)險后果的性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生的概率或風(fēng)險后果大小3個方面，提出多種策略。具體采取哪一種或幾種，取決于項目的風(fēng)險形勢。,43,2.6 風(fēng)險監(jiān)控,風(fēng)險監(jiān)控就是對項目的風(fēng)險進行監(jiān)督和控制，它包括： 跟蹤已識別的

18、風(fēng)險、監(jiān)視殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險 保證風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對計劃的執(zhí)行與實施 評估這些計劃對減低風(fēng)險的有效性。 風(fēng)險監(jiān)控在整個項目生命周期過程中，不斷持續(xù)進行,44,2.6 風(fēng)險監(jiān)控,風(fēng)險控制的目的 風(fēng)險應(yīng)對計劃（含風(fēng)險應(yīng)對措施）是否得到有效實施 風(fēng)險應(yīng)對措施是否有效，是否需要制定新的應(yīng)對方案和應(yīng)對措施 項目假設(shè)前提是否依然成立 風(fēng)險暴露水平與以前的狀態(tài)相比是否發(fā)生變化，并做出“趨勢”分析 某一風(fēng)險觸發(fā)器征兆是否已經(jīng)發(fā)生 適當(dāng)?shù)慕M織政策和管理程序是否得到了遵從 是否有新的風(fēng)險（即原先未識別的風(fēng)險）發(fā)生或出現(xiàn)。,45,2.6 風(fēng)險監(jiān)控,輸入,.1風(fēng)險管理計劃 .2風(fēng)險應(yīng)對計劃 .3項目溝通 .4進一步風(fēng)險識別和分析 .5范圍變更,