1、.,1,綜合會員入會 前期培訓(xùn),綜合會員是指根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)，在交易中心授權(quán)范圍內(nèi)從事白銀等貴金屬現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收 交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。,綜合會員,凡承認(rèn)、遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、新華上海貴金屬交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人，均可以申請成為交易中心綜合會員。,入會資質(zhì),綜合會員注冊資本金不低于1000萬元人民幣； 有符合交易中心業(yè)務(wù)需求的獨(dú)立、固定的經(jīng)營場所； 經(jīng)營管理團(tuán)隊中至少有15人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或貴金屬投資、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)； 擁有符合業(yè)務(wù)需求的計算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路、專業(yè)人員及管理

2、制度； 有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)、財務(wù)管理制度、貴金屬業(yè)務(wù)管理制度、交易、結(jié)算、風(fēng)險控制制度等； 股東或其實(shí)際控制人近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為記錄； 熟悉并承認(rèn)交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法； 認(rèn)繳交易中心收取的各項(xiàng)費(fèi)用； 交易中心規(guī)定的其它條件； 原則上要求綜合會員必須在上海市（交易中心指定的地區(qū)）工商管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)登記注冊。 注： 金融機(jī)構(gòu)（商業(yè)銀行、信托公司、保險公司、證券、期貨公司等）、大型國有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于10億人民幣）、大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于10億人民幣），經(jīng)交易中心審核，可以直接成為交易中心會員而不受上述注冊

3、登記地條件的約束。,入會要求,.,4,交易中心會員辦理流程,需備資料 擬申請成為交易中心綜合會員的單位向交易中心會員管理部門遞交如下資料：,.,6,綜合會員繳齊交易中心相關(guān)費(fèi)用并簽署會員協(xié)議書后，需與銀行完成簽約，流程如下：在交易中心指定結(jié)算銀行開設(shè)專用資金結(jié)算賬戶。簽署銀行三方存管協(xié)議。向交易中心合規(guī)稽核部門申請現(xiàn)場實(shí)地復(fù)審?，F(xiàn)場實(shí)地復(fù)審?fù)ㄟ^后方可取得交易資格。,會員與交易中心簽完正式協(xié)議,交易中心會員管理部審核材料,會員補(bǔ)齊相關(guān)材料,客服將相關(guān)賬號及密碼交給會員，會員出具密碼確認(rèn)書,會員去指定銀行辦理簽約綁定并打入激活保證金,交易中心后臺確認(rèn)后激活,未通過,通過,綜合會員開戶操作流程,交易

4、中心具體管理制度,交易中心對綜合會員實(shí)行年檢登記制度，年檢登記時間為每年的7月1日至8月31日。年檢時綜合會員向交易中心會員管理部門提供如下文件、材料： (一) 綜合會員年檢登記表； (二) 通過本年度工商年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； (三) 交易中心要求提供的其它證明文件。 交易中心對綜合會員提供的上述材料進(jìn)行審查，經(jīng)審查通過年檢的，在其會員證書上加蓋年檢印章，并在交易中心網(wǎng)站上予以公告；經(jīng)審查未通過年檢的，交易中心終止其綜合會員資格，并予以公告。,年檢登記制度,交易中心綜合會員禁止以承包、掛靠、出借、出租、抵押、合作等方式私下轉(zhuǎn)讓特別會員資格。 綜合會員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作

5、日內(nèi)向交易中心提供以下書面報告： (一) 變更法定代表人； (二) 變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)； (三) 變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式； (四) 設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)； (五) 變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍； (六) 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化； (七) 發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛； (八) 取得其他交易中心會員資格； (九) 因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易中心處罰； (十) 交易中心要求報告的其他情況。,綜合會員變更制度,綜合會員因公司經(jīng)營等原因可以申請終止其會員資格。 綜合會員應(yīng)向交易中心提供如下材料： 1. 關(guān)于終止綜合會員

6、資格的股東會決議； 2. 關(guān)于終止綜合會員資格的申請； 3. 客戶安置及保證金清退方案； 4. 公司債權(quán)、債務(wù)處置方案； 5. 員工處置方案； 6. 交易中心要求的其他材料。 綜合會員應(yīng)妥善處理、安置所有客戶，清退所有客戶保證金及交易、結(jié)算資料的后續(xù)保管事宜，交易中心為其客戶推薦至其他會員處交易或者由客戶自行撤戶；所有交易、結(jié)算資料等檔案按照交易中心有關(guān)制度規(guī)定由交易中心指定處所存放，并由申請終止的會員一次性付清所有保管費(fèi)用。 綜合會員應(yīng)結(jié)清與交易中心的所有費(fèi)用，交易中心已經(jīng)收取綜合會員的各種費(fèi)用不予退還，在處理綜合會員終止過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用由綜合會員自行承擔(dān)。 上述處置完成后，由綜合會員自

7、行在公開媒體發(fā)布終止會員資格公告，交易中心也將通過網(wǎng)站等方式發(fā)布終止會員資格公告，公示期90個工作日。 待上述流程完成，同時交易中心確認(rèn)會員相應(yīng)債權(quán)、債務(wù)已處置，員工已安置，沒有遺留問題后。交易中心與綜合會員簽署書面終止會員資格協(xié)議。,綜合會員終止制度,綜合會員的權(quán)利 交易中心綜合會員享有以下權(quán)利：,綜合會員的義務(wù) 交易中心綜合會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：,處罰制度 綜合會員違反交易中心交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易中心合規(guī)部門核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。 綜合會員違反交易中心有關(guān)規(guī)定的，交易中心有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：,綜合會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心審核認(rèn)

8、定后出具整改意見書或通報批評： 未按時進(jìn)行會員年檢； 綜合會員經(jīng)營狀況、注冊資本、法人變更、經(jīng)營團(tuán)隊及業(yè)務(wù)聯(lián)系人變動等重要信息發(fā)生變更時，未向交易中心做出書面報告； 未有效履行綜合會員職責(zé)，積極配合交易中心各項(xiàng)活動的； 交易中心規(guī)定的其他違規(guī)行為。,綜合會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心審核認(rèn)定后，對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話并對相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)： 綜合會員有違規(guī)收費(fèi)行為的； 綜合會員未建立宣傳信息報備制度，未按交易中心 要求進(jìn)行宣傳； 未執(zhí)行交易中心會員信息公示制度的； 未按時繳納交易中心規(guī)定各項(xiàng)費(fèi)用的； 交易中心規(guī)定的其他違規(guī)行為。,綜合會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心審核認(rèn)定后，撤消其會員資格： 私下轉(zhuǎn)讓、出租會員資格，將交易活動委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的； 以交易中心業(yè)務(wù)名義從事非交易中心業(yè)務(wù)的； 從事其它與交易中心類似業(yè)務(wù)的(四) 無正當(dāng)理由連續(xù)3個月沒有交易的； 違反國家有關(guān)法律法規(guī)的； 侵犯或破壞交易中心、交易商或客戶的財產(chǎn)及合法權(quán)益的； 交易中心規(guī)定的其他違規(guī)行為。 被撤消會