1、新制度經濟學講義,河北經貿大學商學院 王書軍 本課程公共郵箱： 密碼：nie2012,引子：真實世界的經濟學,思考： 主流經濟學的基本假設是什么？ 新制度經濟學與主流經濟學之間究竟是什么關系 ？,導論,一 什么是新制度經濟學？ 新制度經濟學（new institutional economics)最早是由威廉姆森提出來的，指以科斯為代表的，強調交易成本和制度重要性的學術思潮。這種思潮是20世紀60年代以來在西方興起的，它繼承了舊制度學派重視制度研究的傳統(tǒng)，同時用交易成本和產權補充了新古典經濟學，故稱為新制度經濟學,二、新制度經濟學的主要代表人物及其學科分支,羅納德哈里科斯 羅納德哈里科斯（Ro

2、nald H. Coase）新制度經濟學的鼻祖，1991年諾貝爾經濟學獎的獲得者,科斯的生平及學術貢獻（一）,生平 1910年，12月29日羅納德哈里科斯出生于倫敦的威爾斯登?？扑故莻€有腿疾的男孩子，常需要在腿上附加鐵制的零件。 1929年，10月進入倫敦經濟學院，在那里他遇到了對他有重要影響的老師以前在南非開普敦大學任教授的阿諾德普蘭特。 1931年，通過了商學士考試并獲得一筆歐奈斯特卡塞爾爵士旅行獎學金。依靠卡塞爾旅行獎學金，科斯在美國度過了19311932學年，那時他研究美國工業(yè)的結構。,科斯的生平及學術貢獻（二）,1935年以后，科斯在倫敦經濟學院教書。 1951年，科斯獲得倫敦大學理

3、學博士學位，同年移居美國。 1959年，加入弗吉尼亞大學經濟學系，期間科斯對聯邦通信委員會作了研究。 1964年以后，科斯一直擔任芝加哥大學教授和法學與經濟學雜志主編?，F已退休，任該校榮譽經濟學教授和高級法學與經濟學研究員。,科斯的生平及學術貢獻（三）,學術貢獻 科斯的代表作是兩篇著名的論文。其一是1937年發(fā)表的企業(yè)的本質，該文獨辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴展規(guī)模的界限問題，科斯創(chuàng)造了“交易成本”（Transaction Costs）這一重要的范疇來予以解釋。另一篇著名論文是1960年發(fā)表的社會成本問題， 在這篇論文里他提出了著名的“科斯定理”（斯蒂格勒命名）。,產權經濟學的主要代表人

4、物阿曼阿爾欽,阿曼阿爾欽(Armen Albert Alchian) 現代產權經濟學創(chuàng)始人。1914年生于美國加利福尼亞州弗雷斯諾，一直在加利福尼亞州生活，1936年在斯坦福大學獲得學士學位；1944年在斯坦福大學獲得博士學位；19471964年在設于莫尼卡的蘭德公司擔任經濟學家的職務；1958年以后在加利福尼亞大學洛杉磯分校任教授。現代產權經濟學創(chuàng)始人。主要著作包括：生產、信息成本與經濟組織等。,產權經濟學的主要代表人物張五常,張五常Steven NS Cheung 新制度經濟學和現代產權經濟學的創(chuàng)始人之一，1935年生于香港，1982年至今任香港大學教授、經濟金融學院院長。1959年到洛杉

5、磯加州大學經濟系學習,其后攻讀碩士、博士學位，畢業(yè)于美國加州大學經濟系，獲博士學位。曾當選美國西部經濟學會會長，是第一位獲此職位的美國本土之外的學者。 1969年以名為佃農理論引證于中國的農業(yè)及臺灣的土地改革的博士論文轟動西方經濟學界。1991年作為唯一一位未獲諾貝爾獎的經濟學者而被邀請參加了當年的諾貝爾頒獎典禮。,新經濟史學代表人物道格拉斯諾斯,道格拉斯諾斯，1920年生于美國馬薩諸薩州，1942、1952年先后獲加利福尼亞大學學士學位和哲學博士學位。1993年諾獎的獲得者。 諾斯是新經濟史的先驅者、開拓者 他對經濟學的貢獻主要是將新古典經濟學中所沒有涉及的內容制度，作為內生變量運用到經濟研

6、究中去，特別是將產權制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經濟演進和經濟發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論。 主要著作：西方世界的興起：新經濟史、經濟史中的結構與變遷等。,科層組織理論的代表人物威廉姆森,奧利弗威廉姆森(OliverWilliamson，1932.9.27 ) “新制度經濟學”的命名者 1932年，威廉姆森出身在美國威斯康星州的蘇必利爾鎮(zhèn)，它那時是、現在仍然只是一個三萬人的小城鎮(zhèn)。 1963年，威廉姆森獲得了卡內基一德梅隆大學經濟學哲學博士學位。 威廉姆森對企業(yè)內部組織、交易成本的具體內容做了開拓性的研究，建立了所謂的科層組織理論。 代表作：交易費用經濟學：契約關系的管理、市場

7、與組織。,法律經濟學代表人物波斯納,波斯納（Richard Allen Posner，1939）是70年代以來最為杰出的法律經濟學家之一。他將人們從互相自愿的交易中各自獲得利益的簡明經濟理論和與經濟效率有關的市場經濟原理應用于法律制度和法學理論研究，為法律經濟學的研究奠定了理論基礎，從而對法學一般理論的發(fā)展作出了卓越的貢獻。 代表作：法律的經濟分析、反托拉斯法：一種經濟透視。,小結：新制度經濟學的研究領域,交易成本經濟學 產權經濟學 新經濟史 法律經濟學 產業(yè)組織理論,三、為什么要學習新制度經濟學？,首先，它是在中國影響最大的新自由主義流派，在中國很有市場，有一大批追隨者，其中包括有相當影響力

8、的經濟學家。如，現為世行副行長的林毅夫、天則經濟研究所的盛洪、張曙光、茅于軾等。,回顧：新制度經濟學在中國的傳播及影響,翻譯運動：1985年翻譯出版了美國新自由主義經濟學（法國，勒帕日），第一次把新制度經濟學作為新自由主義思潮的一部分作了簡要的介紹。科斯的企業(yè)的性質、企業(yè)、市場與法律先后被翻譯出版。 1987、1989年，威廉姆森兩次來華講學，闡述他的“交易成本經濟學”；,回顧,一個人物：張五常，多次來大陸宣講產權經濟學，并在中國掀起了一場超越了經濟學界的“張五常熱”。 一個高潮：1987年的布坎南、1991年的科斯、1993年的諾思先后獲得了諾貝爾經濟學獎，使這一學派的影響進一步擴大。 權威

9、學術期刊的推介：90年代初，在經濟研究和經濟學動態(tài)中出現了兩個專門的系列，是專門討論制度經濟學問題的。 研究機構的成立：1993年，北京天則經濟研究所成立，公開宣稱它是以制度經濟學為研究主題的，并開始了對中國制度變遷的案例研究；1995年成立的北大中國經濟研究中心也強調以研究過渡經濟學為己任；樊綱的“國民經濟研究所”亦以之為研究宗旨。,回顧,一批具有鮮明制度主義傾向的經濟學家：林毅夫、樊綱、張維迎、盛洪、茅于軾、汪丁丁、周其仁、張軍、張宇燕等。 一批有份量的研究成果：過渡經濟學（林毅夫）、現代制度經濟學（下卷，盛洪主編）、制度經濟學研究（季刊，黃少安主編）,其次，對待新制度經濟學的態(tài)度應該是以

10、介紹性、批判性的眼光，當然也可以借鑒。,以高鴻業(yè)、吳易風為代表的一派認為應當警惕新自由主義，尤其是新制度主義經濟學對中國的影響： 第一，該理論攻擊馬克思和馬克思理論； 第二，用科斯定理的“產權清晰”為私有化辯護； 第三，用“交易成本”來宣揚私有制度優(yōu)于公有制度； 第四，把“公有資產”變成特權階層的私有財產。 薩克斯的“休克療法”，導致蘇、東陷入泥潭，而我們沉醉于“漸進主義改革勝利”之中，殊不知，國家領導人可能會被某些別有用心的經濟學家牽著鼻子一步步地走到預設的目標上?！安桓嬖V他目標是什么，只告訴他具體的改革該怎么走，走到盡頭便是私有化。”,四、新制度經濟學的研究對象,“從人的實際出發(fā)研究來研究

11、人，實際的人在由現實制度所賦予的制約條件中如何活動?！笨扑?“研究制度演進背景下人們如何在現實世界中作出決定和這些決定如何改變世界?！敝Z思 “就是利用主流經濟學的分析工具去分析制度的構成和運行，并去發(fā)現這些制度在經濟體系運行中的地位和作用。”盧現祥 把制度的作為經濟學的研究對象，制度由外生變量變?yōu)閮壬兞渴切轮贫冉洕鷮W對主流經濟學的“革命”？,1、制度的內涵,（1）舒爾茨：“制度是管束人們行為的一系列規(guī)則” （2）諾思：“是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程度和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個人行為。 （3）凡勃倫：“是廣泛存在的一般行為規(guī)則和習慣：私有財產、價格、市場、

12、貨幣、競爭、企業(yè)、政治機構、法律等。 制度（institution)：作為規(guī)則對行為的約束。 正約束：可以干什么（激勵） 約束 負約束：不可以干什么（懲罰）,2、制度的構成,（1）非正式制度（約束）：價值信念、倫理規(guī)范、風俗習性、意識形態(tài)等，非常寬泛，具有極強的地域性、民族性和政治學。“無政府的努爾人” （2）正式制度（約束）：憲法、法律、規(guī)則、契約，屬于成文的約束，常以國家的暴力保障實施。 正式制度只有在社會認可，即與非正式制度相容的情況下才能發(fā)揮作用。 （3）實施機制：實施機制是否有效，主要看違約成本的高低。實施機制也有正式和非正式之分。 違約成本的高低由遭受懲罰的力度和遭受懲罰的概率共同

13、決定。,張三的理性選擇,正常經營的收益：2 違規(guī)經營的收益：4 遭受懲罰的力度：-2 違規(guī)經營而遭受懲罰的概率：0.8 正常經營而遭受懲罰的概率：0.2 張三所面臨的收益如下：,張三,正常,違規(guī),0,2,2,4,懲,未,懲,未,張三的理性選擇： 正常經營的期望收入=00.22 0.8=1.6 違規(guī)經營的期望收入=20.84 0.2=2.4 2.41.6，違規(guī)經營,3、制度為什么重要？經濟增長源泉之謎,（1）制度構成了我們的生活水平、我們的安全感和共同體的真正基礎。這里的制度即凡勃倫的“廣泛存在的一般行為規(guī)范和習慣：私有財產、價格、市場、貨幣、競爭、企業(yè)、政治機構、法律等。” 制度的支撐使人們對

14、自己的行為有一個穩(wěn)定的預期。 “生活水平”釋疑：如果有一天，支撐社會生活的信用制度一旦崩潰，會讓我們從今天方便、快捷、舒適的現代生活一下回到物物交換的“原始社會”。 （2）制度是推動經濟增長的源泉?！靶陆洕酚^” 主流經濟學認為的經濟增長源泉 諾思的研究：1968年發(fā)表1600-1850年海洋運輸生產率變化的原因一文，指出在技術沒有發(fā)生變化的情況下，通過制度創(chuàng)新和變遷也能提高生產率、實現經濟增長。,李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國？,史學界一般認為，15世紀以前，中國的經濟總體領先于西方，在科學技術領域的優(yōu)勢尤為明顯；直到16、17世紀，中國社會經濟的各項基本指標，比如人口增長率、人均

15、GDP和生活水平、工業(yè)化程度、市場規(guī)模和運作狀況，以及科學技術水平等，也決不遜色于西歐，在一些重要領域甚至比西歐表現得更為出色。在16、17世紀，中國人均GDP、生活水平、工業(yè)化指數和人口增長率基本與歐洲國家處于同等水平（這一點史學界有爭議）。關于人均GDP，來自麥迪遜的數據已經證明雙方水平相當。就平均生活水平而言，彭慕蘭的研究也證明,在16、17世紀，中國的人均生活水平與當時歐洲最領先的地區(qū)相當。西歐近代現的興起是個謎，中華帝國自清代以來的“衰落”更是個“謎”。這兩個“謎”疊加在一起，更令經濟學界、經濟史學界和社會學界“撲朔迷離”。,李約瑟之謎（續(xù)前）,清代前中期中國的人口總量和年均增長率

16、人口估計（萬人） 年均增長率（） 1661 10707.4 恢復時期：1661-1724 3.36 1724 13226.2 增長時期：1724-1851 9.46 1757 19289.8 18世紀上葉：1724-1757 11.50 1812 36607.0 18世紀中葉：1757-1812 11.72 1851 43702.2 19世紀上葉：1812-1851 4.55 資料來源：吳承明，2001，頁244-245,李約瑟之謎（續(xù)前）,法國史學家謝和耐（Jacques Gernet）認為，在康乾盛世，大清帝國是世界上財富增加和人口增長最快的國家：“中國在18世紀進入了一個繁榮昌盛的時代，

17、這應歸功于農業(yè)、手工業(yè)和貿易的史無前例的發(fā)展高潮。他以其生產以及內部交易的數額之巨而身居世界諸民族的首位”。謝和耐（Gernet, 1990, p. 420-421）還同時指出：“與之形成鮮明對照的是，同時代的歐洲地區(qū)的農業(yè)可能顯得特別落后。雍正時代和乾隆時代前期的中國農民普遍比路易十五執(zhí)政時期的法國同行們生活得更為舒適和更為安居樂業(yè)，他們的文化教育程度也普遍更高一些?！?李約瑟之謎（續(xù)前）,實際上，比謝和耐更早，美國政治學家肯尼迪（Paul Kennedy，見中譯本，頁186）早在1987年大國的興衰一書中就估計到，在乾隆15年（1750年），中國的工業(yè)產值是法國的8.2倍，英國的17.3倍

18、。在1830年的時候，中國的工業(yè)產值仍是法國的5.7倍，英國的3倍。只是直到第二次鴉片戰(zhàn)爭（1860年左右）時，英國的工業(yè)總產值才剛剛趕上中國，而法國還只有中國的40。,李約瑟之謎（續(xù)前）,李約瑟之謎的幾種猜想： 李約瑟的答案：中國的“官僚體制”主要是為了維護灌溉體系的需要，“重農抑商”沒有能力把工匠的技藝與學者們發(fā)現的數學和邏輯推理方法結合在一起，所以，沒能實現從經驗科學向實驗科學的過渡。 林毅夫：中國的激勵結構使知識分子無心從事科學事業(yè)，尤其是做可控實驗或對有關自然假說進行數學化這類事情。真正抑制中國的天才發(fā)起一場科學革命的是科舉考試的課程設置和其激勵結構。林認為，前現代時期，技術發(fā)明是人

19、口的函數，人口越多，能工巧匠就越多，而這種發(fā)明大多數是自發(fā)的、零星的、非盈利的。進入現代時期以后，技術發(fā)明和科學發(fā)展的兩大變化：一是發(fā)明方式由經驗型轉向實驗型；二是發(fā)明與市場、盈利、風險、成本等因素聯結在一起，它還與產業(yè)化聯系在一起了。這些變化都要求有較完善的產權（包括知識產權）制度的保護，中國則缺失了這一至關重要的條件。工業(yè)革命是與有效的產權制度聯系在一起。英率先建立了鼓勵創(chuàng)新和鼓勵技術發(fā)明的專利制度。1624年頒布獨占法，這是英國第一部專利法。,李約瑟之謎（續(xù)前）,韋森的猜想：“斯密動力”和“布羅代爾鐘罩” 近代世界歷史上西方世界的興起和中華帝國的相對衰落已經清晰地展示了兩條不同的歷史發(fā)展

20、路徑： 1600年 西方世界 制度變遷 馬爾薩斯陷阱 斯密動力 經濟發(fā)展 科技革命 時間 中華帝國 制度內卷 馬爾薩斯陷阱 布羅代爾鐘罩 發(fā)展停滯 科技停滯、人口增長,李約瑟之謎（續(xù)前）,馬爾薩斯陷阱（the Malthusian Trap）： 在資本主義的動力的講演中，布羅代爾說：“在18世紀之前，人口體系被困在一個幾乎不可捉摸的圈子里。當人口數量剛要觸及到圈子的周邊，幾乎馬上就出現退縮?；謴推胶獾姆绞胶蜁r機并不缺乏：匱竭、災荒、饑饉、生活困苦、戰(zhàn)爭、尤其是種種疾病?！?斯密動力（the Smithian Dynamics）： 人類社會經濟增長的動力主要有賴于勞動分工和專業(yè)化所帶來的勞動生產

21、率的提高。勞動分工和市場擴展的相互促進，就構成了任何社會經濟成長的“斯密動力”。 布羅代爾鐘罩（Braudel Bell Jar）： 是秘魯經濟學家索托（Hernando de Soto）在其名著資本之謎中所提出的一個概念：按照哈耶克的見解，市場經濟是一種不斷自我自發(fā)擴展的人類合作秩序（the extended order of human cooperation)。在人類歷史上，這一合作與擴展秩序曾被一些未知的因素和社會機制所制約，致使這一擴展秩序不能自我擴張而占據整個社會，因而歷史上的市場經濟就好像被困在一種與世隔絕的“鐘罩”內。這些阻斷市場經濟自發(fā)擴展的種種社會因素和社會安排就被稱為“布

22、羅代爾鐘罩”。,五、新制度經濟學的基本假設,提問：主流經濟學的基本假設是什么？ （1）人具有機會主義傾向 產權經濟學家對人的“機會主義傾向”非常重視，應該說“機會主義傾向”是包含于“經濟人”假設或“利益最大化”的行為假設之中的，只要有“經濟人”假設，就包含了或承認了“機會主義行為”假設。 思考：為什么主流經濟學不重視研究人的“機會主義傾向”？ （2）制度是一種稀缺性資源 資源稀缺性不僅是新制度經濟學，而且是全部經濟學的基本假設。新制度經濟學的貢獻在于，它把制度視為與其他經濟物品一樣的一種稀缺性資源，并由此展開對制度的需求與供給、制度與資源配置效率的分析。,新制度經濟學的基本假設（續(xù)）,（3）“不確定性”和“復雜性”假設 這屬于“環(huán)境”方面的基本假設，新制度經濟學家基于這樣的環(huán)境假設，認為設計合理制度或改變制度的目的就是要力求降低“不確定性”和“復雜性”，從