1、廣東省“農(nóng)林經(jīng)濟管理”研究生暑期學(xué)校 華南農(nóng)業(yè)大學(xué)，2009年7月24日 學(xué)位論文如何選題 鐘甫寧 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,引言：曾經(jīng)被問到的問題,1選擇了山區(qū)經(jīng)濟發(fā)展問題這個條目，能否自己擬一個突出竹產(chǎn)業(yè)的題目？或者直接后面加上關(guān)于竹產(chǎn)業(yè)發(fā)展的副標(biāo)題？ （背景：一直關(guān)注竹產(chǎn)業(yè)方面的發(fā)展問題，竹產(chǎn)業(yè)是浙江林業(yè)產(chǎn)業(yè)的一個亮點，竹子開發(fā)的產(chǎn)品外銷很不錯。對竹子產(chǎn)品貿(mào)易壁壘方面關(guān)注，對這個產(chǎn)業(yè)很有情感。） 2希望能選一個不僅目前有研究價值而且可持續(xù)研究的農(nóng)業(yè)保險方面的博士論文題目。是否能給我一個好的選題參考？ 3導(dǎo)師對我選題的要求是：一、要圍繞農(nóng)村財政問題寫；二、最好與糧食問題相結(jié)合，真不行，這一

2、點可以放棄。我所期望的選題的特點：一、小切口深分析；二、既要有官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，又能通過調(diào)研得到可供量化分析的數(shù)據(jù)。“政府財政行為與農(nóng)戶糧食生產(chǎn)”這個角度如何？,引言：我的答復(fù),博士論文不應(yīng)當(dāng)是命題作文。同一個題目可以寫出內(nèi)容迥異的文章，博士論文的選題不是選擇、確定作文題目。 沒有至少半年以上專門的扎實工作根本提不出一個適合博士論文的選題。博士學(xué)位學(xué)習(xí)階段最重要的工作、對自己將來事業(yè)發(fā)展最關(guān)鍵的工作就是識別、提煉和確定選題；僅僅按命題作文的方式寫論文（且不說是否符合科學(xué)研究的要求）頂多只能培養(yǎng)研究助理或者秘書。,引言：我的答復(fù),博士論文的選題應(yīng)當(dāng)包括： （1）從現(xiàn)實生活中（包括前人的研究）識別出一

3、個可以研究、值得研究的實際問題； （2）根據(jù)經(jīng)濟學(xué)理論提煉出一個可以研究、值得研究的科學(xué)問題； （3）根據(jù)經(jīng)濟學(xué)理論、實踐知識和邏輯提出可以驗證的假設(shè)和研究目標(biāo)； （4）根據(jù)經(jīng)濟學(xué)理論、實踐知識和邏輯建立研究框架（是研究思路，不是研究流程）； （5）初步確定合適的實證模型、所需數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)來源。,引言：我的答復(fù),以第一個問題為例淺談選題： 1、問題要具體、明確。研究目標(biāo)到底是區(qū)域經(jīng)濟還是農(nóng)民收入？區(qū)域經(jīng)濟通常值得是區(qū)域經(jīng)濟總量及其增長速度，農(nóng)民收入則指農(nóng)民人均收入及其增長速度，兩者不是一回事。 2、無論以區(qū)域經(jīng)濟還是農(nóng)民收入為目標(biāo)，顯然隱含的假設(shè)是竹產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟或提高農(nóng)民收入。因

4、此，第一步的研究是驗證竹產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是否能加快區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展或提高農(nóng)民人均收入（與其他競爭產(chǎn)業(yè)比較）。 3、更重要的是，如果上述假設(shè)得到驗證，那么，為什么現(xiàn)有條件下農(nóng)民沒有進一步發(fā)展竹產(chǎn)業(yè)？存在制度障礙、技術(shù)障礙還是其他什么障礙？,引言：我的答復(fù),以第一個問題為例淺談選題： 現(xiàn)實生活中的實際問題是什么？竹產(chǎn)業(yè)沒有得到應(yīng)有發(fā)展的原因是政府和農(nóng)民不了解其作用嗎？ 如答案是肯定的，那么，通過實證分析比較具體的投入產(chǎn)出就可以呼吁發(fā)展竹產(chǎn)業(yè)，科學(xué)的問題應(yīng)當(dāng)是比較竹產(chǎn)業(yè)和其它產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率； 如果答案是否定的，即政府和農(nóng)民已經(jīng)清楚竹產(chǎn)業(yè)的作用，比較投入產(chǎn)出的實證分析就沒有什么意義，重要的問題是確定妨礙竹產(chǎn)

5、業(yè)發(fā)展的障礙，科學(xué)的問題變成如何揭示妨礙竹產(chǎn)業(yè)發(fā)展的障礙。 兩種情況下對實際問題的描述不一樣，提煉出的科學(xué)問題也不一樣。,選題原則：問題導(dǎo)向VS方法導(dǎo)向,問題導(dǎo)向的選題 從現(xiàn)實生活中發(fā)現(xiàn)有研究價值的問題： 1、現(xiàn)實問題自身有一定重要性； 2、對這一現(xiàn)實問題的答案有現(xiàn)實的需要； 3、對這一現(xiàn)實問題可以提煉出有經(jīng)濟學(xué)意義的科學(xué)問題； 4、對這一科學(xué)問題的回答具有超出特定現(xiàn)實問題的一般意義； 5、對這一科學(xué)問題的回答有助于更好地理解經(jīng)濟學(xué)的理論或方法（對科學(xué)問題的答案也有現(xiàn)實需要）。,選題原則：問題導(dǎo)向VS方法導(dǎo)向,方法導(dǎo)向的選題 從別人的研究中發(fā)現(xiàn)有模仿（重復(fù)）價值的方法，然后尋找可以套用該方法的

6、數(shù)據(jù)： 1、以出成果為第一目標(biāo)（自己的需要）； 2、以方法本身的新穎性、復(fù)雜性、“先進性”為標(biāo)準(zhǔn)； 3、把數(shù)學(xué)方法的嚴密性等同于（甚至凌駕于）經(jīng)濟學(xué)推論的科學(xué)性； 重要的是發(fā)現(xiàn)和提煉問題并且找到適當(dāng)?shù)姆治龉ぞ撸皇秋@示（炫耀）會使用什么樣的工具。 方法導(dǎo)向的研究可能助長輕視經(jīng)濟學(xué)理論、輕視社會實踐的傾向；簡單模仿“先進”方法永遠培養(yǎng)不出真正的經(jīng)濟學(xué)家。,選題原則：科學(xué)問題VS實際問題,以回答科學(xué)問題為目標(biāo)： 1、中心問題是經(jīng)濟學(xué)的共性問題：人的行為、公共政策如何影響人的行為； 2、實際問題構(gòu)成共性問題的研究背景：人的行為動機、資源約束和市場出清條件的具體表現(xiàn)形式、邊界條件； 3、通過特定條件

7、下人的行為、公共政策的影響等等認識共性的規(guī)律； 4、有助于回答特定的實際問題。 以回答科學(xué)問題為目標(biāo)是真正的研究。,選題原則：科學(xué)問題VS實際問題,以回答實際問題為目標(biāo)： 1、中心問題是得到各種具體參數(shù)、設(shè)計具體方案，等等； 2、關(guān)注的是如何回答特定地點、特定地區(qū)、特定條件下的具體問題； 3、由于缺乏比較，得到的結(jié)論不能做一般性推論，對理論和方法的發(fā)展沒有任何貢獻。 從本質(zhì)上看，以回答實際問題為目標(biāo)不是學(xué)術(shù)研究，甚至不能稱作應(yīng)用性研究；實際上屬于推廣，即應(yīng)用一般性、共性的理論、規(guī)律解決具體問題。,選題原則：科學(xué)問題VS實際問題,兩者的關(guān)系： 1、實際問題是基礎(chǔ)、研究的出發(fā)點，是提煉科學(xué)問題的材

8、料； 2、科學(xué)問題是學(xué)術(shù)研究（特別是學(xué)位論文研究）的核心，目標(biāo)是對學(xué)術(shù)（理論或方法）有所貢獻； 3、應(yīng)當(dāng)從社會實踐中發(fā)現(xiàn)不能簡單（或難以）用現(xiàn)成理論解釋的實際問題（或需要預(yù)測的問題），從中提煉、總結(jié)出需要驗證的科學(xué)問題（假設(shè)），進一步找到合適的工具對這一科學(xué)問題（假設(shè)）進行驗證； 4、科學(xué)問題的答案應(yīng)當(dāng)有助于回答實際問題。,選題原則：學(xué)位論文VS編教科書,學(xué)位論文和教科書的區(qū)別 目標(biāo)不同：研究具體的新問題并給出獨立的答案 VS 系統(tǒng)整理已知的共同知識 內(nèi)容的重點不同：突出一個具體問題，小題大作 VS 全面介紹一個領(lǐng)域的系統(tǒng)知識，大題小作 作者的地位不同：小心翼翼地為自己的選題、框架、方法“辯護

9、”，“推銷”自己得出的結(jié)論 VS “居高臨下”地宣布已得到公認的眾所周知的真理,選題原則：學(xué)位論文VS一般課題,學(xué)位論文和課題研究的區(qū)別 研究主體：獨立研究 VS 團隊合作 內(nèi)容目標(biāo)：科學(xué)發(fā)現(xiàn) VS 各種特定目標(biāo) 研究內(nèi)容：具體的學(xué)術(shù)性問題 VS 各種特定問題 評價標(biāo)準(zhǔn)：學(xué)術(shù)水平 VS 各種具體指標(biāo),實證研究是否涉及理論問題？,什么是研究 -針對具體目標(biāo)進行的系統(tǒng)的、受控制的調(diào)查和分析 -獲取新的可靠知識的系統(tǒng)方法 研究什么 -人（以及人組成的經(jīng)濟組織）在經(jīng)濟活動中如何配置自己擁有或可支配的資源，在各種約束條件下實現(xiàn)自己的最大效用或利潤； -公共政策及其變化如何影響個人和經(jīng)濟組織的行為，在他們

10、依據(jù)自己可支配資源并且受限制于既定約束條件追求最大效用或最大利潤的同時，并且借助于他們追求自己最大效用或利潤的行為，實現(xiàn)提高整個社會資源配置的效率并且（或者）改善社會收入分配狀況的政策目標(biāo)。,實證研究是否涉及理論問題？,基本目標(biāo) -驗證共性和規(guī)律，回答科學(xué)問題； -應(yīng)用已知的共性知識和規(guī)律于具體環(huán)境，測定特定環(huán)境中所需要知道的參數(shù)。 與理論問題的關(guān)系 -具體的理論、規(guī)律尚未形成普遍共識，至少在某些環(huán)境里還存在疑問、受到挑戰(zhàn)，或者對該理論的應(yīng)用范圍、普適性存在疑問，需要進一步驗證； -理論的客觀規(guī)律性、共性沒有疑問，但實際問題所處的環(huán)境具有特殊意義，而且共性、規(guī)律性在此特殊環(huán)境的表現(xiàn)形式具有重大

11、實際意義；與此同時，對特殊環(huán)境表現(xiàn)的認識也有助于加深對普適性的理解。,實證研究是否涉及理論問題？,經(jīng)濟學(xué)基本理論（假設(shè)）的主要內(nèi)容 -人的行為動機； -經(jīng)濟活動的資源約束； -關(guān)于市場出清與否及其規(guī)則的假設(shè) 高度抽象、概括 實證研究中的理論問題 -行為動機的認定和描述； -資源約束的認定和描述； -市場出清與否及其規(guī)則的認定和描述 具體、深入社會現(xiàn)實,經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè),一、人的行為動機 消費者追求最大效用，生產(chǎn)者追求最大利潤 二、資源約束 個人：資產(chǎn)、收入、融資；消費品的替代性 生產(chǎn)：技術(shù)的替代性；資源替代性；技術(shù)和資源的流動性 三、市場出清規(guī)則 完全競爭VS不完全競爭；市場出清的機制,行為動

12、機假設(shè)及其問題,一、行為動機的推論過程 消費者：從典型的個人出發(fā)，從偏好到無差異曲線或效用函數(shù)再到需求函數(shù)，從獨立決策的個人需求到市場需求 生產(chǎn)者：從典型的個人出發(fā)，從生產(chǎn)函數(shù)、等產(chǎn)量曲線到成本函數(shù)和利潤函數(shù)再到供應(yīng)函數(shù)；從獨立決策的個別供應(yīng)函數(shù)到市場供應(yīng)函數(shù),行為動機假設(shè)及其問題,二、理論問題 1. 從決策和行為上，消費者能否與生產(chǎn)者截然分開生產(chǎn)投入與消費需要共同的資源，包括財產(chǎn)和時間； 2. 是否任何時候都存在典型的個體，可以簡單從個體行為推論總體行為農(nóng)民是同質(zhì)總體嗎？ 3. 個人的決策是否獨立外部性的邊界在那里？,行為動機假設(shè)及其問題,三、研究中的實際問題 主體認知錯誤： 1. 家庭教育

13、投資與高考入學(xué)率誰決定高考入學(xué)率？ 2. 高齡老人營養(yǎng)與個體特征誰決策？誰的個體特征？家庭特征？ 3. 鄉(xiāng)村民主選舉與公共產(chǎn)品的供應(yīng)數(shù)量誰決定公共產(chǎn)品供應(yīng)量？,行為動機假設(shè)及其問題,三、研究中的實際問題 目標(biāo)認知錯誤（或困難）： 1. 比爾蓋茨極大化什么效用包含什么？如何在行為方程中描述？ 2. 家庭教育投資與收入極大化誰決策？誰的家庭收入？ 3. 企業(yè)極大化什么產(chǎn)量？產(chǎn)值？利潤？市場份額？長期還是短期？多種產(chǎn)品生產(chǎn)的極大化？,資源約束假設(shè)及其問題,一、新古典假設(shè) 自然資源：短期可能存在剛性約束，長期無絕對數(shù)量極限（邊際成本遞增、無限互相替代）；無限流動性 生產(chǎn)技術(shù)：多種技術(shù)同時存在并可無限替

14、代；無限擴散性；長期規(guī)模報酬不變 資本與勞動力：同質(zhì)、可替代、充分流動 信息及其認知：信息同質(zhì)且導(dǎo)致同樣結(jié)果；信息成本,資源約束假設(shè)及其問題,二、理論問題 等產(chǎn)量曲線與生產(chǎn)可能性邊界的形狀資源和技術(shù)的約束，包括替代性； 決策內(nèi)容投入？產(chǎn)出？銷售額？利潤？產(chǎn)品供應(yīng)與要素需求決策完全對應(yīng)？時間與空間維度； 長期和短期的區(qū)別固定要素VS流動要素；規(guī)模報酬；是否存在真正的長期,資源約束假設(shè)及其問題,三、研究中的實際問題 小農(nóng)能否獨立決策決策的外部性；生產(chǎn)作業(yè)的分工（企業(yè)的邊界）； 競爭優(yōu)勢VS比較優(yōu)勢資源流動性；所有行業(yè)都可以具有競爭優(yōu)勢？ 效率不同“年齡”企業(yè)的技術(shù)同質(zhì)嗎？ 心理預(yù)期對決策而言信息同

15、質(zhì)嗎？,市場出清假設(shè)及其問題,一、不同的假設(shè)及其規(guī)則 古典假設(shè)完全出清，饑餓的驅(qū)使； 新古典假設(shè)完全出清，自然失業(yè)率； 各種修正不均衡（事實上不嚴格出清），不完全競爭，制度剛性,市場出清假設(shè)及其問題,二、理論問題 出清還是不出清市場均衡的真實含義； 市場均衡還是不均衡市場的時間、空間和產(chǎn)品形態(tài)維度； 市場不出清、不均衡的真實含義制度、技術(shù)約束VS不完全競爭（自愿與非自愿）,市場出清假設(shè)及其問題,三、研究中的實際問題 市場整合價格調(diào)整VS數(shù)量調(diào)整； 自給消費品的商品率供應(yīng)量的調(diào)整（不調(diào)整）；市場的空間和時間維度； “民工荒” 青壯年體力勞動者供應(yīng)不足，勞動力市場的分割,綜合性案例問題,一、消費者支付意愿 初始用途對一次性支出的非市場項目評定價值，以衡量福利變化 實踐中誤用對反復(fù)購買的市場商品測定平均支付意愿； 問題認同某一價格不等于愿意購買；愿意付出某一價格不等于購買數(shù)量不變；平均支付意愿意味大約一半的人不愿意支付這一價格,綜合性案例問題,二、市場整合 基本邏輯及其隱含假設(shè)價格變化不同步違背經(jīng)營者的目標(biāo)，意味制度或基礎(chǔ)設(shè)施障礙和潛在的效率改進（私人和社會雙方），完全競爭：無庫存、無利潤；無競爭商品 實踐中的問題市場整合度可能下降：大經(jīng)銷商的定價政策及改變價格的門檻變動數(shù)量調(diào)節(jié)、利潤調(diào)節(jié),綜合性案例