1、工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收,主講教師：胡文發(fā)（同濟(jì)大學(xué)）,工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收概述,工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收是工程項(xiàng)目由建設(shè)轉(zhuǎn)入使用和運(yùn)營(yíng)的標(biāo)志，是全面考核和檢查工程項(xiàng)目建設(shè)工作是否符合設(shè)計(jì)要求和達(dá)到要求工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)節(jié)，是建設(shè)單位向投資者匯報(bào)建設(shè)成果和交付新增固定資產(chǎn)的過(guò)程。 在這階段進(jìn)行的工作將為以后開(kāi)展的項(xiàng)目效益后評(píng)估和項(xiàng)目管理后評(píng)估作基礎(chǔ)。 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收分為：,竣工驗(yàn)收 竣工決算 檔案資料的整理和移交,竣工驗(yàn)收的條件,（1）施工單位在完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容后，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行了檢查，確認(rèn)工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，符合設(shè)計(jì)文件及合同要求，并提出工程竣工報(bào)告；工程竣工報(bào)告應(yīng)

2、經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人和法定代表人審核簽字； （2）委托監(jiān)理的工程項(xiàng)目，監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)工程進(jìn)行質(zhì)量評(píng)定，提出工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告，并提供規(guī)定編制的內(nèi)業(yè)資料；經(jīng)批準(zhǔn)自行管理的工程由建設(shè)單位負(fù)責(zé)評(píng)定，并提供內(nèi)業(yè)資料；工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告應(yīng)經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人和法定代表人審核簽字； （3）勘察、設(shè)計(jì)單位對(duì)勘察、設(shè)計(jì)文件、施工圖審查意見(jiàn)及施工過(guò)程中設(shè)計(jì)單位簽署的重大修改的落實(shí)情況進(jìn)行了質(zhì)量檢查，并提出檢查報(bào)告；質(zhì)量檢查報(bào)告應(yīng)經(jīng)該項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人和勘察、設(shè)計(jì)單位法定代表人審核簽字；,（4）有符合要求的質(zhì)保資料和完整的技術(shù)檔案（包括工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告）； （5）建設(shè)單位已按合同約定支付工程款（

3、須有施工總包單位簽署證明）； （6）有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書(shū)； （7）城市規(guī)劃行政主管部門(mén)和土地房產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)工程是否符合規(guī)劃審批要求和是否超占用地紅線進(jìn)行驗(yàn)收，并出具認(rèn)可文件； （8）有公安消防、人防、環(huán)保、城建檔案等管理部門(mén)出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件； （9）建設(shè)行政主管部門(mén)及其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)責(zé)令整改的問(wèn)題已全部整改完畢。,商品住宅還應(yīng)當(dāng)提交住宅質(zhì)量保證書(shū)和住宅使用說(shuō)明書(shū)。,工程竣工驗(yàn)收的程序,大型復(fù)雜工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，可以組織初步驗(yàn)收。建設(shè)工程的竣工驗(yàn)收工作由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施。,1. 工程竣工驗(yàn)收儀式前的程序,(1) 施工單位完成設(shè)計(jì)圖紙和合同約定的內(nèi)容

4、后，自行組織驗(yàn)收，自評(píng)結(jié)果符合國(guó)家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，填寫(xiě)竣工報(bào)告，申請(qǐng)工程竣工驗(yàn)收；竣工報(bào)告由單位法定代表人和技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章后，提交給監(jiān)理單位（經(jīng)批準(zhǔn)自行管理的工程直接提交建設(shè)單位）； (2) 監(jiān)理單位收到竣工報(bào)告后，應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量等級(jí)作出評(píng)定，并將經(jīng)總監(jiān)理工程師、監(jiān)理單位法定代表人簽字并加蓋監(jiān)理單位公章的竣工報(bào)告交由施工單位向建設(shè)單位申請(qǐng)竣工驗(yàn)收（經(jīng)批準(zhǔn)自行管理的工程由建設(shè)單位提出工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告，并經(jīng)工程建設(shè)負(fù)責(zé)人和建設(shè)單位法定代表人審核簽字）；,(3) 建設(shè)單位收到工程竣工報(bào)告后，對(duì)符合竣工驗(yàn)收要求的工程，提請(qǐng)規(guī)劃、土地、人防、消防、環(huán)保、城建檔案等有關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收（專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收

5、程序由各有關(guān)部門(mén)自定），取得認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件； (4) 建設(shè)單位或委托的具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位應(yīng)制定驗(yàn)收方案，組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位和其他有關(guān)方面的專(zhuān)家組成驗(yàn)收組，對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收； (5) 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收7個(gè)工作日前將工程竣工驗(yàn)收的時(shí)間、地點(diǎn)及驗(yàn)收組成員名單，書(shū)面通知工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并提交有關(guān)工程質(zhì)量文件和質(zhì)保資料，工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)派員對(duì)驗(yàn)收工作進(jìn)行監(jiān)督；,2. 工程竣工驗(yàn)收活動(dòng)的程序,(1) 由建設(shè)單位主持，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位分別匯報(bào)工程合同履約情況和在工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況； (2) 審閱建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)

6、、施工、監(jiān)理單位的工程檔案資料； (3) 實(shí)地查驗(yàn)工程質(zhì)量； (4) 對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備安裝質(zhì)量和各管理環(huán)節(jié)作出全面評(píng)價(jià)，形成經(jīng)驗(yàn)收人員簽署的工程竣工驗(yàn)收文件。 (5) 參與工程竣工驗(yàn)收的建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各方不能形成一致意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)協(xié)商提出解決的方法，待意見(jiàn)一致后，重新組織工程竣工驗(yàn)收。 (6) 建設(shè)行政主管部門(mén)委托工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)竣工驗(yàn)收實(shí)施監(jiān)督。,3. 工程竣工驗(yàn)收儀式后的程序,(1) 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)向建設(shè)行政主管部門(mén)提交“建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告”。 (2) 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)，將建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和規(guī)

7、劃、公安消防、環(huán)保等部門(mén)出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報(bào)建設(shè)行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)備案。 (3) 建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案工作完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月之內(nèi)向城建檔案管理部門(mén)移交一套完整的工程建設(shè)檔案。,竣工決算,建設(shè)項(xiàng)目竣工決算是指所有建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定在新建、改建和擴(kuò)建工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段編制的竣工決算報(bào)告。 竣工決算是以實(shí)物數(shù)量和貨幣指標(biāo)為計(jì)量單位，綜合反映竣工項(xiàng)目從籌建開(kāi)始到項(xiàng)目竣工交付使用為止的全部建設(shè)費(fèi)用、建設(shè)成果和財(cái)務(wù)情況的總結(jié)性文件，是竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的重要組成部分，竣工決算是正確核定新增固定資產(chǎn)價(jià)值，考核分析投資效果，建立健全經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的依據(jù)，是反映

8、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)和投資效果的文件。 竣工決算是建設(shè)工程經(jīng)濟(jì)效益的全面反映，是項(xiàng)目法人核定各類(lèi)新增資產(chǎn)價(jià)值、辦理其交付使用的依據(jù)。 建設(shè)項(xiàng)目竣工時(shí)，應(yīng)編制建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算。建設(shè)周期長(zhǎng)、建設(shè)內(nèi)容多的項(xiàng)目，單項(xiàng)工程竣工，具備交付使用條件的，可編制單項(xiàng)工程竣工財(cái)務(wù)決算。建設(shè)項(xiàng)目全部竣工后應(yīng)編制竣工財(cái)務(wù)總決算。,1.工程項(xiàng)目竣工決算的作用,竣工決算是綜合、全面地反映竣工項(xiàng)目建設(shè)成果及財(cái)務(wù)情況的總結(jié)性文件,竣工決算是辦理交付使用資產(chǎn)的依據(jù)，也是竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的重要組成部分,竣工決算是分析和檢查設(shè)計(jì)概算的執(zhí)行情況，考核投資效果的依據(jù),2. 竣工結(jié)算和竣工決算的區(qū)別,3.工程項(xiàng)目竣工決算的內(nèi)容,建設(shè)項(xiàng)目竣工

9、財(cái)務(wù)決算報(bào)表要根據(jù)大、中型建設(shè)項(xiàng)目和小型建設(shè)項(xiàng)目分別制定。,大、中型建設(shè)項(xiàng)目竣工決算報(bào)表包括： 建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審批表 大、中型建設(shè)項(xiàng)目概況表 大、中型建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算表 大、中型建設(shè)項(xiàng)目交付使用資產(chǎn)總表,小型建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表包括： 建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審批表 竣工財(cái)務(wù)決算總表 建設(shè)項(xiàng)目交付使用資產(chǎn)明細(xì)表,竣工決算報(bào)告情況說(shuō)明書(shū)主要反映竣工工程建設(shè)成果和經(jīng)驗(yàn)，是對(duì)竣工決算報(bào)表進(jìn)行分析和補(bǔ)充說(shuō)明的文件，是全面考核分析工程投資與造價(jià)的書(shū)面總結(jié). 其內(nèi)容主要包括： . 建設(shè)項(xiàng)目概況，對(duì)工程總的評(píng)價(jià)。 . 資金來(lái)源及運(yùn)用等財(cái)務(wù)分析。 . 基本建設(shè)收入、投資包干結(jié)余、竣工結(jié)余資金的上交分

10、配情況。 . 各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的分析。 . 工程建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)及項(xiàng)目管理和財(cái)務(wù)管理工作以及竣工財(cái)務(wù)決算中有待解決的問(wèn)題。 . 決算與概算的差異和原因分析。 . 需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。,建設(shè)工程竣工圖是真實(shí)地記錄各種地上、地下建筑物、構(gòu)筑物等情況的技術(shù)文件，是工程進(jìn)行交工驗(yàn)收、維護(hù)改建和擴(kuò)建的依據(jù)，是國(guó)家的重要技術(shù)檔案。,對(duì)控制工程造價(jià)所采取的措施、效果及其動(dòng)態(tài)的變化進(jìn)行認(rèn)真的比較對(duì)比，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 批準(zhǔn)的概算是考核建設(shè)工程造價(jià)的依據(jù)。 在分析時(shí)，可先對(duì)比整個(gè)項(xiàng)目的總概算，然后將建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備工器具費(fèi)和其他工程費(fèi)用逐一與竣工決算表中所提供的實(shí)際數(shù)據(jù)和相關(guān)資料及批準(zhǔn)的概算、預(yù)算指標(biāo)、實(shí)際的工程造

11、價(jià)進(jìn)行對(duì)比分析，以確定竣工項(xiàng)目總造價(jià)是節(jié)約還是超支，并在對(duì)比的基礎(chǔ)上，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，找出節(jié)約和超支的內(nèi)容和原因，提出改進(jìn)措施。 主要分析以下內(nèi)容： 主要實(shí)物工程量。 主要材料消耗量。 考核建設(shè)單位管理費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)和間接費(fèi)的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。,按照規(guī)定竣工決算應(yīng)在竣工項(xiàng)目辦理驗(yàn)收交付手續(xù)后一個(gè)月內(nèi)編好，并上報(bào)主管部門(mén)。主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)對(duì)報(bào)送的竣工決算審批后，建設(shè)單位即可辦理決算調(diào)整和結(jié)束有關(guān)工作。,小型項(xiàng)目竣工決算報(bào)表一般包括： 建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審批表 小型建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算總表 建設(shè)項(xiàng)目交付使用財(cái)產(chǎn)明細(xì)表組成,大中型建設(shè)項(xiàng)目竣工決算報(bào)表一般包括： 建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審批表 大、中型建設(shè)

12、項(xiàng)目概況表 大、中型建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算表 大、中型建設(shè)項(xiàng)目交付使用財(cái)產(chǎn)總表 建設(shè)項(xiàng)目交付使用財(cái)產(chǎn)明細(xì)表,1、什么是工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收？ 2、我國(guó)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的條件是什么？ 3、工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序是什么？有哪些政府部門(mén)需要參與？ 4、什么是竣工決算？竣工決算有什么作用？ 5、竣工決算與竣工結(jié)算有何區(qū)別？竣工決算主要內(nèi)容是什么？,課后練習(xí)題,工程項(xiàng)目檔案管理,主講教師：胡文發(fā)（同濟(jì)大學(xué)）,工程項(xiàng)目檔案歸檔內(nèi)容,工程項(xiàng)目檔案管理應(yīng)符合建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例、城市建設(shè)檔案管理規(guī)定、城市地下管線工程檔案管理辦法、城市建設(shè)檔案著錄規(guī)范和建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范等要求，城建檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)城建檔案的編制

13、、驗(yàn)收、報(bào)送等工作。 建設(shè)項(xiàng)目的歸檔資料，是建設(shè)項(xiàng)目在規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等工作中的直接形成的、具有保存價(jià)值的文字、圖表、數(shù)據(jù)等各種歷史資料的記載，對(duì)項(xiàng)目投入生產(chǎn)、使用后的運(yùn)行、維護(hù)和檢修提供依據(jù)，也為改建、擴(kuò)建等提供依據(jù)，具有實(shí)用價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。,編制好竣工檔案是建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位以及各工程管理部門(mén)的共同責(zé)任。檔案歸檔資料應(yīng)與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行，竣工資料的積累、整編、審定等工作應(yīng)與施工進(jìn)度同步進(jìn)行。 在大中型項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，施工單位要提交一套合格的檔案資料及完整的竣工圖紙，并作為竣工驗(yàn)收備案的條件之一。 工程項(xiàng)目檔案歸檔范圍在各地區(qū)可能有所不同。建設(shè)工程文件

14、歸檔整理規(guī)范將建設(shè)工程文件歸檔范圍分為5個(gè)部分：工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件。,指開(kāi)程開(kāi)工以前，在立頂、審批、征地、勘察、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等工程準(zhǔn)備階段形成的文件,（1）立項(xiàng)文件 （2）建設(shè)用地、征地、拆遷文件 （3）勘察、測(cè)繪、設(shè)計(jì)文件 （4）招投標(biāo)文件 （5）開(kāi)工審批文件 （6）財(cái)務(wù)文件 （7）建設(shè)、施工、監(jiān)理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人,1. 工程準(zhǔn)備階段文件,2. 監(jiān)理文件,指監(jiān)理單位在工程設(shè)計(jì)、施工等監(jiān)理過(guò)程中形成的文件,(1) 監(jiān)理規(guī)劃 (2) 監(jiān)理月報(bào)中的有關(guān)質(zhì)量問(wèn)題 (3) 監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要中的有關(guān)質(zhì)量問(wèn)題 (4) 進(jìn)度控制 (5) 質(zhì)量控制 (6) 造價(jià)控制 (7) 分

15、包資質(zhì) (8) 監(jiān)理通知 (9) 合同與其他事項(xiàng)管理 (10) 監(jiān)理工作總結(jié),3. 施工文件,指施工單位在施工過(guò)程中形成的文件,以建設(shè)安裝工程為例，施工文件按三個(gè)不同工程進(jìn)行整理： 土建（建筑與結(jié)構(gòu)）工程 電氣、給排水、消防、采暖、通風(fēng)、空調(diào)、燃?xì)?、建筑智能化、電梯工?室外工程,土建（建筑與結(jié)構(gòu)）工程 文件,(1) 施工技術(shù)準(zhǔn)備文件 (2) 施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備 (3) 地基處理記錄 (4) 工程圖紙變更記錄 (5) 施工材料預(yù)制構(gòu)件質(zhì)量證明文件及復(fù)試試驗(yàn)報(bào)告 (6) 施工試驗(yàn)記錄 (7) 隱蔽工程檢查記錄 (8) 施工記錄 (9) 工程質(zhì)量事故處理記錄 (10) 工程質(zhì)量檢驗(yàn)記錄,電氣、給排水、消

16、防、采暖、通風(fēng)、 空調(diào)、燃?xì)?、建筑智能化、電梯工程文?(1) 一般施工記錄 (2) 圖紙變更記錄 (3) 設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量檢查、安裝記錄 (4) 預(yù)檢記錄 (5) 隱蔽工程檢查記錄 (6) 施工試驗(yàn)記錄,室外工程文件,(1) 室外安裝（給水、雨水、污水、熱力、燃?xì)?、電訊、電力、照明、電視、消防等）施工文?(2) 室外建筑環(huán)境（建筑小品、水景、道路、園林綠化等）施工文件,4. 竣工圖,在工程竣工驗(yàn)收后，真實(shí)反映建設(shè)工程項(xiàng)目施工結(jié)果的圖樣,所有竣工圖均應(yīng)加蓋竣工圖章。竣工圖章的基本內(nèi)容應(yīng)包括：“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、編制日期、監(jiān)理單位、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理、總監(jiān)。 利用施工圖改

17、繪竣工圖，必須標(biāo)明變更修改依據(jù)；凡施工圖結(jié)構(gòu)、工藝、平面布置等有重大改變，或變更部分超過(guò)圖面1/3的，應(yīng)當(dāng)重新繪制竣工圖。,5. 竣工驗(yàn)收文件,指建設(shè)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收活動(dòng)中形成的文件,工程項(xiàng)目檔案管理的具體要求,工程檔案的保管期限分為永久、長(zhǎng)期、短期三種期限。 永久是指工程檔案需永久保存 長(zhǎng)期是指工程檔案的保存期限等于該工程的使用壽命 短期是指工程檔案保存20年以下 同一案卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該案卷保管期限應(yīng)從長(zhǎng)。,1. 工程檔案的保管期限,2. 工程檔案的密級(jí),工程檔案的密級(jí)分為絕密、機(jī)密、秘密三種。 同一案卷內(nèi)有不同密級(jí)的文件，應(yīng)以高密級(jí)為本卷密級(jí)。,建設(shè)單位要提高對(duì)工程檔案工作的認(rèn)

18、識(shí)，指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T，負(fù)責(zé)工程檔案管理工作。建設(shè)單位在招標(biāo)投標(biāo)和勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽訂合同時(shí)，要對(duì)工程檔案的套數(shù)、費(fèi)用、質(zhì)量要求、移交時(shí)間等提出明確要求；并及時(shí)收集、匯總本單位與勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位所形成的工程檔案。 勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位要認(rèn)真收集和整理本單位形成的工程檔案，及時(shí)向建設(shè)單位移交。 城建檔案管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)工程檔案工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。建設(shè)單位在組織工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)提請(qǐng)城建檔案管理部門(mén)對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。 建設(shè)單位組織工程竣工驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)具備工程檔案認(rèn)可文件。,3. 管理要求,工程項(xiàng)目檔案編制,工程項(xiàng)目檔案立卷基本原則是立卷應(yīng)遵循工程文件的自然

19、形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系，便于檔案的保管和利用。 一個(gè)建設(shè)工程由多個(gè)單位工程組成時(shí)，工程文件應(yīng)按單位工程組卷。,工程文件可按建設(shè)程序劃分為工程準(zhǔn)備階段的文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件5部分。 工程準(zhǔn)備階段文件可按建設(shè)程序、專(zhuān)業(yè)、形成單位等組卷； 監(jiān)理文件可按單位工程、分部工程、專(zhuān)業(yè)、階段等組卷； 施工文件可按單位工程、分部工程、專(zhuān)業(yè)、階段等組卷； 竣工圖可按單位工程、專(zhuān)業(yè)等組卷； 竣工驗(yàn)收文件按單位工程、專(zhuān)業(yè)等組卷。,1. 立卷方法,2. 立卷要求,案卷不宜過(guò)厚，一般不超過(guò)40mm；案卷內(nèi)不應(yīng)有重份文件；不同載體的文件一般應(yīng)分別組卷。 卷內(nèi)文件的文字材料按事項(xiàng)、專(zhuān)業(yè)順序

20、排列。同一事項(xiàng)的請(qǐng)示與批復(fù)、同一文件的印本與定稿、主體與附件不能分開(kāi)，并按批復(fù)在前、請(qǐng)示在后，印本在前、定稿在后，主體在前、附件在后的順序排列。 圖紙按專(zhuān)業(yè)排列，同專(zhuān)業(yè)圖紙按圖號(hào)順序排列。既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。,3. 文件材料和裝訂,工程文件材料的規(guī)格文件材料的規(guī)格為A4幅面(297mm210mm)，小于標(biāo)準(zhǔn)的要進(jìn)行托裱。立卷時(shí)要標(biāo)明頁(yè)號(hào)，正面標(biāo)在右上角，背面標(biāo)在左上角，空白頁(yè)不標(biāo)頁(yè)號(hào)，托裱時(shí)，頁(yè)號(hào)標(biāo)在文件上。 工程文件裝訂要求是：工程文件材料必須用線裝訂?？⒐D不裝訂，按4號(hào)圖紙規(guī)格折疊，圖面朝里，圖標(biāo)要外露，頁(yè)號(hào)標(biāo)在右上角。,工程檔案的驗(yàn)收和移交,列入城建檔案

21、館檔案接收范圍的工程，建設(shè)單位在組織工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)提請(qǐng)城建檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。建設(shè)單位未取得城建檔案管理機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)可文件，不得組織工程竣工驗(yàn)收。,城建檔案管理機(jī)構(gòu)在進(jìn)行工程檔案預(yù)驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)驗(yàn)收以下內(nèi)容： (1) 工程檔案齊全、系統(tǒng)、完整； (2) 工程檔案的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確地反映工程建設(shè)活動(dòng)和工程實(shí)際狀況； (3) 工程檔案已整理立卷，立卷符合本規(guī)范的規(guī)定； (4) 竣工圖繪制方法、圖式及規(guī)格等符合專(zhuān)業(yè)技術(shù)要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章； (5) 文件的形成，來(lái)源符合實(shí)際，要求單位或個(gè)人簽章的文件，其簽章手續(xù)完備； (6) 文件材質(zhì)、幅面、書(shū)寫(xiě)、繪圖、用墨、托裱等符合要求。

22、,列入城建檔案館接收范圍的工程，建設(shè)單位在工程竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)，必須向城建檔案館（室）移交一套符合規(guī)定的工程檔案。 停建、緩建建設(shè)工程的檔案，暫由建設(shè)單位保管。 對(duì)改建、擴(kuò)建和維修工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工單位據(jù)實(shí)修改、補(bǔ)充和完善原工程檔案。對(duì)改變的部位，應(yīng)當(dāng)重新編制工程檔案，并在工程驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)向城建檔案館移交。,1、什么是工項(xiàng)目歸檔資料？項(xiàng)目歸檔資料可以分為哪些種類(lèi)？ 2、什么時(shí)候開(kāi)始收集、整理、歸檔工程項(xiàng)目歸檔資料？ 3、工程檔案資料的保存年限有什么要求？ 4、業(yè)主在工程檔案資料管理上有什么要求？施工單位在工程檔案資料管理上有什么要求？ 5、工程檔案資料的立卷有哪些具體要求？

23、6、如何辦理工程檔案資料的移交？,課后練習(xí)題,項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià),主講教師：胡文發(fā)（同濟(jì)大學(xué)）,項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)概述,績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)組織行為活動(dòng)的效能進(jìn)行測(cè)量與評(píng)定的程序、方式、方法之總稱(chēng)。 績(jī)效評(píng)價(jià)既包括對(duì)整個(gè)組織行為活動(dòng)成果的測(cè)量與評(píng)價(jià)，又包括對(duì)組織內(nèi)各個(gè)群體和組織成員個(gè)體的評(píng)價(jià)。 績(jī)效評(píng)價(jià)是人力資源管理的范疇，評(píng)價(jià)結(jié)果可以為管理決策提供參考依據(jù)。 有效績(jī)效考評(píng)能夠整合并激活人力資源管理的各項(xiàng)職能活動(dòng)，形成強(qiáng)大的管理能力，通過(guò)不斷地改善組織、組織內(nèi)各個(gè)群體和組織成員個(gè)體的績(jī)效，最終實(shí)現(xiàn)組織整體績(jī)效的提升。,1. 績(jī)效評(píng)價(jià),2. 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià),項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)是指企業(yè)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中運(yùn)用數(shù)學(xué)和管理的理論和方

24、法，采用項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)定量定性對(duì)比分析，對(duì)一定時(shí)期的項(xiàng)目管理效益和管理者業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀和公正的綜合評(píng)判，并用評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)判斷項(xiàng)目管理的好壞和管理者的努力程度。 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的目的是確認(rèn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作成就，改進(jìn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作方式，提高項(xiàng)目管理效率和管理效益。,3. 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的前提,（1）企業(yè)存在明確的價(jià)值取向和目標(biāo) （2）明確的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)職責(zé) （3）客觀的項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià),4. 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的意義,對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)、成員的績(jī)效評(píng)價(jià)十分重要，可以促使人們改變自己的行為，幫助個(gè)人職業(yè)的發(fā)展，通過(guò)組織的自我學(xué)習(xí)不斷進(jìn)步。評(píng)價(jià)意味著根據(jù)某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量，因此全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)

25、理、團(tuán)隊(duì)及成員的評(píng)價(jià)尤其重要。,5. 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo),6. 績(jī)效評(píng)價(jià)方法,目前評(píng)價(jià)方法已有很多，但每一種評(píng)價(jià)方法，都包含如下兩方面內(nèi)容： (1) 解決評(píng)價(jià)指標(biāo)賦值間不可公度的問(wèn)題，即規(guī)范化問(wèn)題； (2) 構(gòu)建一個(gè)評(píng)價(jià)函數(shù)，用以權(quán)衡評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合效用或綜合水平。 評(píng)價(jià)方法按賦值方法可分為兩類(lèi)： (1) 客觀賦值法 (2) 主觀賦值法 常用方法為：等級(jí)評(píng)定法、交替排列法、強(qiáng)制分布法、關(guān)鍵事件法、目標(biāo)管理法，關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)(KPI)評(píng)價(jià)模式、平衡計(jì)分評(píng)價(jià)模式等。,對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理績(jī)效的評(píng)價(jià),項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)不同，項(xiàng)目執(zhí)行效果就會(huì)不同，評(píng)價(jià)結(jié)果也會(huì)不同。 在大多數(shù)強(qiáng)矩陣和項(xiàng)目式組織結(jié)構(gòu)中，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目管理

26、負(fù)責(zé)，項(xiàng)目經(jīng)理代表整個(gè)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目績(jī)效反映了項(xiàng)目經(jīng)理的管理績(jī)效。 對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的評(píng)價(jià)與對(duì)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)類(lèi)似，需要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的各個(gè)不同的方面進(jìn)行全方位的評(píng)價(jià)，不僅要對(duì)工程進(jìn)展、工程質(zhì)量等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，還要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理綜合業(yè)績(jī)進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。,1. 對(duì)工程項(xiàng)目經(jīng)理的評(píng)價(jià)指標(biāo),（1）對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理評(píng)價(jià)的定量指標(biāo)一般包括： 工程質(zhì)量狀況 工程成本降低率 工期及提前工期率 安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo),（2）對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理評(píng)價(jià)的定性指標(biāo)包括：,執(zhí)行企業(yè)各項(xiàng)制度的情況 項(xiàng)目管理資料的收集、整理情況 思想工作方法與效果 發(fā)包人及用戶的評(píng)價(jià) 在項(xiàng)目管理中應(yīng)用的新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝 在項(xiàng)目管理中采用的現(xiàn)代化管理方法和手段

27、環(huán)境保護(hù),（3）對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容,建設(shè)程序貫徹執(zhí)行情況 合同簽訂與管理 招標(biāo)投標(biāo)制執(zhí)行情況 建設(shè)監(jiān)理制實(shí)施情況 計(jì)劃與財(cái)經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行情況 工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況 工程質(zhì)量控制情況 規(guī)章制度的制定與執(zhí)行情況 建設(shè)項(xiàng)目獨(dú)立費(fèi)用的使用與控制 安 全生產(chǎn)與精神文明建設(shè)情況 信息與檔案管理,2. 評(píng)價(jià)方法,(1) 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(KPI)評(píng)價(jià)模式 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(Key Performance Indicator，KPI)評(píng)價(jià)模式，是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部流程的輸入端和輸出端的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行設(shè)置、取樣、計(jì)算、分析，衡量項(xiàng)目經(jīng)理績(jī)效的一種目標(biāo)式量化管理指標(biāo)，是把項(xiàng)目目標(biāo)分解為可操作的工作目標(biāo)的工具。 關(guān)鍵

28、績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)模式是現(xiàn)代企業(yè)普遍重視的績(jī)效管理方法。,（2）平衡記分評(píng)價(jià)模式,平衡計(jì)分卡將傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)分析與非財(cái)務(wù)指標(biāo)相結(jié)合，評(píng)價(jià)組織績(jī)效，可以提供給更廣泛、豐富的管理及決策信息。 平衡記分卡從四個(gè)不同的視角，考察項(xiàng)目經(jīng)理的績(jī)效： 1、項(xiàng)目財(cái)務(wù)視角：表明項(xiàng)目經(jīng)理的努力是否對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益產(chǎn)生了積極的作用，因此財(cái)務(wù)方面是其他三個(gè)方面的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。財(cái)務(wù)指標(biāo)可以是銷(xiāo)售額、利潤(rùn)額、資產(chǎn)利用率、投資回報(bào)率等。 2、項(xiàng)目顧客視角：從顧客角度觀察項(xiàng)目，從時(shí)間(交貨周期)、質(zhì)量、服務(wù)和成本幾個(gè)方面關(guān)注顧客的需求和滿意程度。顧客指標(biāo)包括項(xiàng)目交付準(zhǔn)時(shí)率、顧客滿意度、合同完成率等。 3、內(nèi)部運(yùn)作流程視角：關(guān)注項(xiàng)目

29、內(nèi)部效率，如生產(chǎn)率、生產(chǎn)周期、成本、合格品率、出勤率等。內(nèi)部過(guò)程是項(xiàng)目改善運(yùn)作的重點(diǎn)。 4、學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)視角：如項(xiàng)目成員士氣、成員滿意度、平均培訓(xùn)時(shí)間、再培訓(xùn)投資和關(guān)鍵員工流失率等。,對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效的評(píng)價(jià),項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是由一組個(gè)體為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而協(xié)同工作的集合體。一個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)包括項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目組成員。 由于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)，對(duì)業(yè)績(jī)的評(píng)估一直是組織高層管理者關(guān)注和探討的一個(gè)問(wèn)題，其難點(diǎn)在于沒(méi)有一種好的方法來(lái)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)的價(jià)值貢獻(xiàn)。 通常，項(xiàng)目經(jīng)理層會(huì)定期制定出一些目標(biāo)，如降低成本，提高運(yùn)作效率，改善與顧客和供應(yīng)商的溝通和聯(lián)系，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力等等。 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)非常困難，一般原則是：重結(jié)果輕行為，

30、重外評(píng)輕內(nèi)評(píng)，重價(jià)值評(píng)估輕產(chǎn)出評(píng)估。,1. 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的特點(diǎn),2. 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的手段,任何成功的團(tuán)隊(duì)都需要建立明確的、以結(jié)果為導(dǎo)向的績(jī)效目標(biāo)。 但在對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，許多具體問(wèn)題難以協(xié)調(diào)，例如對(duì)不同類(lèi)型的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)如何測(cè)評(píng)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效與企業(yè)績(jī)效以及企業(yè)整體戰(zhàn)略究竟關(guān)系，選擇績(jī)效評(píng)價(jià)人，面向流程的績(jī)效評(píng)價(jià)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效的數(shù)據(jù)收集等。,3. 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的方法,項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的基本要求 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效考評(píng)時(shí)，涉及到很多部門(mén)和人員，基本要求為：考評(píng)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化；考評(píng)程序標(biāo)準(zhǔn)化；組織標(biāo)準(zhǔn)化；方法和手段標(biāo)準(zhǔn)化。 考評(píng)目標(biāo)主要包括：目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)展、目標(biāo)的難度、實(shí)施手段和工

31、作態(tài)度等具體的指標(biāo)。目標(biāo)要盡可能定量化。,（2）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的流程,確定對(duì)團(tuán)隊(duì)層面的績(jī)效測(cè)評(píng)維度和對(duì)個(gè)體層面的績(jī)效測(cè)評(píng)維度,劃分團(tuán)隊(duì)和個(gè)體績(jī)效所占的權(quán)重比例。再在測(cè)評(píng)維度的基礎(chǔ)上，分解測(cè)評(píng)的關(guān)鍵要素,考慮如何用具體的測(cè)評(píng)指標(biāo)來(lái)衡量這些要素,（3）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的維度確定方法,對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效的評(píng)價(jià)維度的確定通?？梢圆捎靡韵滤姆N方法： 利用客戶關(guān)系圖 利用組織績(jī)效目標(biāo) 利用業(yè)績(jī)金字塔 利用工作流程圖,當(dāng)客戶滿意度是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的主要驅(qū)動(dòng)力時(shí)，常用方法是客戶關(guān)系圖方法；當(dāng)重要的組織績(jī)效目標(biāo)必須得到項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的支持時(shí)，常用方法是支持組織績(jī)效的業(yè)績(jī)方法；當(dāng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和組織之間的聯(lián)系很重要，但項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和組織

32、之間的關(guān)系卻不明確時(shí)，常用方法是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)金字塔方法；當(dāng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)工作具有清楚明確的工作流程時(shí)，常用方法是工作流程圖方法。,對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)個(gè)人績(jī)效的評(píng)價(jià),項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，涉及到很多部門(mén)和人員，要做到對(duì)每個(gè)人一視同仁、客觀公正。 在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)個(gè)人績(jī)效管理中，評(píng)價(jià)內(nèi)容主要是以崗位的工作職責(zé)為基礎(chǔ)來(lái)確定。 為了使績(jī)效評(píng)價(jià)更具有可靠性和可操作性，應(yīng)該在對(duì)崗位的工作內(nèi)容分析基礎(chǔ)上，根據(jù)項(xiàng)目管理特點(diǎn)和實(shí)際情況，對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行分類(lèi)。 個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)方法與項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)方法相同。,1、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)有哪些內(nèi)容和指標(biāo)？ 2、如何對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行評(píng)價(jià)？ 3、如何對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評(píng)價(jià)？ 4、如何對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)個(gè)人

33、進(jìn)行評(píng)價(jià)？,課后練習(xí)題,工程項(xiàng)目后評(píng)估,主講教師：胡文發(fā)（同濟(jì)大學(xué)）,工程項(xiàng)目后評(píng)估概述,工程項(xiàng)目后評(píng)估是指對(duì)已經(jīng)完成的工程項(xiàng)目（或項(xiàng)目組）的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響進(jìn)行的系統(tǒng)的、客觀的分析。 通過(guò)工程項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)踐的檢查總結(jié)，確定工程項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，工程項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，通過(guò)分析評(píng)價(jià)達(dá)到肯定成績(jī)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作、不斷提高項(xiàng)目決策水平和投資效果的目的。,1. 工程項(xiàng)目后評(píng)估的作用,（1）有利于提高項(xiàng)目決策水平 （2）有利于提高項(xiàng)目管理水平 （3）有利于提高勘察設(shè)計(jì)、施工的管理水平 （4）有利于控制工程造價(jià)與及時(shí)調(diào)整信貨政策 （5）有利于提高項(xiàng)目運(yùn)

34、行管理水平,2. 項(xiàng)目后評(píng)估與其他評(píng)估的區(qū)別,項(xiàng)目后評(píng)估與項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段的評(píng)估，在評(píng)價(jià)原則和方法上沒(méi)有太大的區(qū)別。都采用定量與定性相結(jié)合的方法。 項(xiàng)目后評(píng)估與項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目前評(píng)估項(xiàng)目和中期評(píng)估主要區(qū)別表現(xiàn)為所處階段不同、比較標(biāo)準(zhǔn)不同、評(píng)估的內(nèi)容與作用不同、評(píng)估的組織實(shí)施不同等。,3. 項(xiàng)目后評(píng)估系統(tǒng)反饋控制程序,工程項(xiàng)目后評(píng)估的組織與實(shí)施,設(shè)置組織機(jī)構(gòu) 評(píng)估實(shí)施要求 評(píng)估對(duì)象與評(píng)估時(shí)機(jī)的選擇,工作內(nèi)容,1項(xiàng)目后評(píng)估的組織,項(xiàng)目后評(píng)估包括項(xiàng)目單位的自我評(píng)估、行業(yè)主管部門(mén)的評(píng)估、計(jì)劃委員會(huì)或主要投資方的評(píng)估。 其他組織工作與自我評(píng)估的工作目標(biāo)基本一致。,2世界銀行項(xiàng)目后評(píng)估的組織,世界銀行

35、項(xiàng)目后評(píng)估的程序如下：,(1) 貸款項(xiàng)目的業(yè)務(wù)人員在貸款支付完畢的612個(gè)月內(nèi)編制項(xiàng)目完成報(bào)告。 (2) 由業(yè)務(wù)評(píng)議局在項(xiàng)目業(yè)務(wù)人員以外組織評(píng)議人員編制項(xiàng)目執(zhí)行情況審核備忘錄，保證客觀公正的評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行情況。 (3) 編制完成后均上報(bào)執(zhí)行董事和行長(zhǎng)。,業(yè)務(wù)評(píng)議局在經(jīng)過(guò)審核的項(xiàng)目中挑選部分進(jìn)行實(shí)績(jī)審核，最終在選10%的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)審核。詳細(xì)審核的項(xiàng)目應(yīng)具有代表性，如實(shí)績(jī)斐然或低劣；具有地理上或行業(yè)上的代表性；某種貸款項(xiàng)目的首批項(xiàng)目；項(xiàng)目效益明顯等。,3. 項(xiàng)目后評(píng)估實(shí)施的要求,項(xiàng)目后評(píng)估工作在我國(guó)尚處于起步階段，評(píng)估過(guò)程復(fù)雜，涉及各方面，需要素質(zhì)較高、責(zé)任心強(qiáng)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)人員參與，并應(yīng)投入足夠的

36、經(jīng)費(fèi)才能完成后評(píng)估工作。 項(xiàng)目后評(píng)估人員的組成應(yīng)包括：投資經(jīng)濟(jì)學(xué)家、工程技術(shù)人員、項(xiàng)目管理人員、經(jīng)營(yíng)管理人員、經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)人員、財(cái)務(wù)與統(tǒng)計(jì)分析人員及有關(guān)社會(huì)工作人員等。,工程項(xiàng)目后評(píng)估的工作程序和方法,1. 項(xiàng)目后評(píng)估的范圍和依據(jù),項(xiàng)目后評(píng)估范圍應(yīng)包括所有固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。 工程項(xiàng)目后評(píng)估應(yīng)選擇在竣工項(xiàng)目達(dá)到設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力后的 12年內(nèi)進(jìn)行。因?yàn)榻?jīng)過(guò)一段正常運(yùn)行生產(chǎn)，設(shè)計(jì)、建設(shè)、生產(chǎn)與管理等各方面的問(wèn)題能充分地表現(xiàn)，并可積累出能夠供后評(píng)估工作參考的數(shù)據(jù)和資料，從而對(duì)項(xiàng)目準(zhǔn)備與決策、項(xiàng)目實(shí)施、試運(yùn)行、竣工投產(chǎn)和生產(chǎn)運(yùn)行的全過(guò)程作出科學(xué)、客觀的評(píng)估。,項(xiàng)目后評(píng)估的依據(jù),立項(xiàng)決策階段的資料,項(xiàng)目實(shí)施階段的

37、資料,工程項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后的資料,其他資料,工程項(xiàng)目后評(píng)估工作,通過(guò)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行對(duì)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生的影響來(lái)評(píng)估項(xiàng)目的決策,通過(guò)項(xiàng)目所產(chǎn)生的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益與可行性研究時(shí)所預(yù)測(cè)的經(jīng)濟(jì)效益的差異，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估,深入分析效益差異的產(chǎn)生原因，提出改進(jìn)措施及今后投資決策建議,2. 項(xiàng)目后評(píng)估的方法,項(xiàng)目后評(píng)估的方法可分為兩類(lèi)：定性法與定量法。具體操作可分為：資料收集方法、市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法和分析研究方法。,項(xiàng)目后評(píng)估的分析研究方法是對(duì)實(shí)際調(diào)查和市場(chǎng)預(yù)測(cè)中所獲得的各種數(shù)據(jù)資料，進(jìn)一步整理分析、研究處理，提出改進(jìn)措施，全面完成項(xiàng)目后評(píng)估。,分析研究方法,(l)指標(biāo)計(jì)算法 (2)指標(biāo)對(duì)比法

38、(3)因素分析法,通過(guò)對(duì)反映項(xiàng)目后評(píng)估各階段一系列技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)算，衡量和分析投資項(xiàng)目所取得的實(shí)際效果，以利完成項(xiàng)目后評(píng)估。,通過(guò)與國(guó)內(nèi)外同類(lèi)項(xiàng)目的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，確定效益偏差值及分析偏差產(chǎn)生的原因，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估。,對(duì)反映工程項(xiàng)目投資效果各項(xiàng)指標(biāo)的決定因素進(jìn)行因素分析，更深入地做好項(xiàng)目后評(píng)估工作。,3. 項(xiàng)目后評(píng)估的工作程序,(1) 選定進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)估的工程項(xiàng)目,(2) 項(xiàng)目后評(píng)估的籌劃準(zhǔn)備項(xiàng)目,(3) 深入調(diào)查與廣泛收集資料,(4) 分析研究,(5) 編制項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告,(i) 概況 (ii) 項(xiàng)目立項(xiàng)決策后評(píng)估 (iii) 物資采購(gòu)工作后評(píng)估 (iv) 勘察設(shè)計(jì)后評(píng)估 (v) 施工后

39、評(píng)估 (vi) 企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行后評(píng)估 (vii) 項(xiàng)目效益后評(píng)估 (viii) 結(jié)論,工程項(xiàng)目后評(píng)估的內(nèi)容,項(xiàng)目后評(píng)估的內(nèi)容應(yīng)包括從項(xiàng)目提出到竣工投產(chǎn)運(yùn)行全過(guò)程的評(píng)估。,與項(xiàng)目前評(píng)價(jià)內(nèi)容相適應(yīng)，后評(píng)估內(nèi)容分為項(xiàng)目建設(shè)必要性的后評(píng)估項(xiàng)目生產(chǎn)建設(shè)條件的后評(píng)估項(xiàng)目技術(shù)方案的后評(píng)估項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)后評(píng)估。,項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程是消耗財(cái)力、物力，逐漸形成固定資產(chǎn)的過(guò)程，后評(píng)估的內(nèi)容又可分為： 項(xiàng)目立項(xiàng)決策后評(píng)估 項(xiàng)目物資采購(gòu)工作后評(píng)估項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)后評(píng)估項(xiàng)目施工后評(píng)估項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)行后評(píng)估項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)后評(píng)估。,1. 項(xiàng)目立項(xiàng)決策后評(píng)估,(1)項(xiàng)目決策評(píng)估,(2)項(xiàng)目投資方向評(píng)估,(3)項(xiàng)目籌備工作的評(píng)估,(4)預(yù)測(cè)效益評(píng)估,根

40、據(jù)現(xiàn)階段國(guó)情國(guó)力現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)政策、城鄉(xiāng)建設(shè)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景、行業(yè)技術(shù)水平的提高等，分析論證投資方向的適應(yīng)程度,(i) 可行性研究的委托方式和資格審查 (ii) 將預(yù)測(cè)評(píng)估資料，與實(shí)際評(píng)估資料進(jìn)行全面分析比較，從而論證立項(xiàng)決策正確程度。,(3)項(xiàng)目籌備工作的評(píng)估,(4)預(yù)測(cè)效益評(píng)估,(i) 項(xiàng)目籌建的組織機(jī)構(gòu)和人員構(gòu)成狀況、各項(xiàng)工作制度是否健全。 (ii) 廠址選擇與土地使用是否符合國(guó)家建設(shè)布局、城市規(guī)劃、資源環(huán)境保護(hù)等要求。 (iii) 自籌資金與社會(huì)籌措資金的來(lái)源、比例、數(shù)額是否正當(dāng)可靠。 (iv) 原建設(shè)方案與最終實(shí)施建設(shè)方案的差異與優(yōu)缺點(diǎn)。 (v) 協(xié)調(diào)工作能力等。,預(yù)測(cè)效益評(píng)估是可行

41、性研究報(bào)告預(yù)測(cè)的經(jīng)濟(jì)效益與實(shí)際產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析比較，從而作出后評(píng)估,2. 項(xiàng)目物資采購(gòu)工作后評(píng)估,(1)采購(gòu)準(zhǔn)備階段的評(píng)估,(i) 設(shè)備清單與詳細(xì)技術(shù)規(guī)格書(shū)是否依據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件或經(jīng)設(shè)計(jì)單位確認(rèn)。 (ii) 設(shè)備材料的采購(gòu)是否按招標(biāo)、投標(biāo)的方式和程序進(jìn)行。 (iii) 供應(yīng)承包商的資信調(diào)查是否全面可靠。 (iv) 簽訂的采購(gòu)供應(yīng)合同是否符合有關(guān)規(guī)定或合同范本。,(2)采購(gòu)實(shí)施階段的評(píng)估,(i) 采購(gòu)的設(shè)備、材料供貨地點(diǎn)與精度是否符合原供應(yīng)合同的要求。 (ii) 采購(gòu)的設(shè)備、材料是否符合國(guó)家的技術(shù)政策及合同規(guī)定的品種、規(guī)格與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 (iii) 實(shí)際供貨是否存在違約（未滿足費(fèi)用、時(shí)間與質(zhì)

42、量的要求），并分析違約的原因。 (iv) 簽定的采購(gòu)合同是否完善。 (v) 采購(gòu)的設(shè)備材料是否控制在設(shè)計(jì)文件規(guī)定的范圍內(nèi)。 (vi) 到場(chǎng)后的設(shè)備、材料檢驗(yàn)手段與保管措施是否完備。 (vii) 引進(jìn)的國(guó)外設(shè)備、材料是否先進(jìn)、適用及符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。 (viii) 設(shè)備投產(chǎn)運(yùn)行后是否達(dá)到規(guī)定的設(shè)計(jì)能力。,2. 項(xiàng)目物資采購(gòu)工作后評(píng)估,項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)后評(píng)估除了評(píng)估勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)、投標(biāo)方式及簽訂勘察設(shè)計(jì)合同的執(zhí)行效果外，還應(yīng)從以下三方面分析評(píng)估：,(1) 勘察工作質(zhì)量的評(píng)估,(2) 設(shè)計(jì)方案的評(píng)估,(3) 設(shè)計(jì)工作質(zhì)量的評(píng)估,(i) 所提供有關(guān)水文地質(zhì)與工程地質(zhì)的勘察工作深度是否滿足設(shè)計(jì)、施工的要求。

43、(ii) 地形地貌測(cè)繪圖紙及引進(jìn)的水準(zhǔn)點(diǎn)、樁位是否滿足施工總平面布置的要求。 (iii) 勘察成果是否全面開(kāi)展調(diào)查研究并滿足設(shè)計(jì)工作的技術(shù)要求。 (iv) 驗(yàn)證提供特殊項(xiàng)目勘察成果的必要性。,(1)勘察工作質(zhì)量的評(píng)估,(2)設(shè)計(jì)方案的評(píng)估,(i) 設(shè)計(jì)方案是否體現(xiàn)了技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、方案可行、規(guī)模適度的要求。 (ii) 設(shè)計(jì)方案是否經(jīng)過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)或多方案評(píng)比優(yōu)化進(jìn)行選擇確定的。 (iii) 確定的設(shè)計(jì)方案是否超過(guò)國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)模，在實(shí)施中設(shè)計(jì)方案的修改和變更情況分析。,(i) 總體設(shè)計(jì)規(guī)劃的水平及設(shè)計(jì)總概算的控制能力 (ii) 多單位配合設(shè)計(jì)的責(zé)任是否分明，組織協(xié)調(diào)工作的開(kāi)展?fàn)顩r (iii

44、) 設(shè)計(jì)周期與供圖進(jìn)度是否滿足設(shè)計(jì)合同規(guī)定的要求 (iv) 設(shè)計(jì)所采用的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額是否符合國(guó)家與行業(yè)的規(guī)定，設(shè)計(jì)質(zhì)量是否滿足業(yè)主和施工承包單位的要求 (v) 設(shè)計(jì)中是否采用新工藝、新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)與新型設(shè)備，設(shè)備選型是否符合國(guó)家技術(shù)發(fā)展政策 (vi) 設(shè)計(jì)文件與圖紙中的差錯(cuò)是否影響增加投資及工期的延長(zhǎng) (vii) 設(shè)計(jì)單位在施工全過(guò)程中的服務(wù)質(zhì)量，如設(shè)計(jì)代表的技術(shù)交底及咨詢(xún)服務(wù)、設(shè)計(jì)變更與調(diào)整概算工作的完成情況,(3)設(shè)計(jì)工作質(zhì)量的評(píng)估,4. 項(xiàng)目施工后評(píng)估項(xiàng)目,(1)施工準(zhǔn)備工作評(píng)估,(i) 工程項(xiàng)目是否列入年度建設(shè)計(jì)劃、具備批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件與概算，籌措的資金是否到位。 (i

45、i) 施工承包單位是否通過(guò)招標(biāo)、投標(biāo)方式公平競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇，簽訂的施工合同是否完善。 (iii) 施工現(xiàn)場(chǎng)的“七通一平”和大型臨時(shí)設(shè)施準(zhǔn)備、物資供應(yīng)等項(xiàng)工作的完成狀況。 (iv) 施工組織準(zhǔn)備與技術(shù)準(zhǔn)備工作開(kāi)展情況，包括組織機(jī)構(gòu)及人員配備、施工組織設(shè)計(jì)的編制與審批、施工進(jìn)度計(jì)劃的編制與審批、現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)交底與圖紙會(huì)審、技術(shù)培訓(xùn)等。 (v) 施工項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制運(yùn)用效果。 (vi) 選擇監(jiān)理單位的方式及開(kāi)展監(jiān)理工作的情況。,(2)施工管理工作評(píng)估,(i)工期目標(biāo)評(píng)估 (ii)質(zhì)量目標(biāo)評(píng)估 (iii)成本目標(biāo)的評(píng)估,工期目標(biāo)的履約情況及核實(shí)各單位工程的開(kāi)竣工日期。 實(shí)施進(jìn)度控制的方法與調(diào)整進(jìn)度偏差的能力

46、 計(jì)算計(jì)劃建設(shè)工期和實(shí)際建設(shè)工期變化率 分析工期偏差程度與原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),計(jì)算實(shí)際工程質(zhì)量合格品率及實(shí)際工程質(zhì)量?jī)?yōu)良品率 比較分析質(zhì)量偏差程度與原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 評(píng)估設(shè)備質(zhì)量及安裝工程質(zhì)量是否保證項(xiàng)目正常運(yùn)行 質(zhì)量事故及安全事故產(chǎn)生的原因、處理措施，以及分析對(duì)工期、投資效益產(chǎn)生的影響 對(duì)隱蔽工程與階段工程驗(yàn)收，以及竣工驗(yàn)收工作的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估,(iii)成本目標(biāo)的評(píng)估,成本目標(biāo)評(píng)估主要反映施工中各項(xiàng)物資消耗、采用的定額、實(shí)際完成的工程量、設(shè)備折舊費(fèi)及各項(xiàng)管理費(fèi)是否與計(jì)劃存在著差異。 成本控制的方法是否科學(xué)合理。 完成實(shí)物工程量的變化、范圍及成本增加額。 主要材料供應(yīng)與消耗的實(shí)際變化。 采用

47、各項(xiàng)定額標(biāo)準(zhǔn)超出有關(guān)規(guī)定的原因 計(jì)算計(jì)劃建設(shè)成本與實(shí)際建設(shè)成本變化率等指標(biāo),(3)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作評(píng)估,(i) 工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的程序是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否滿足有關(guān)部門(mén)或行業(yè)的要求 (ii) 竣工驗(yàn)收的組織機(jī)構(gòu)及成員是否符合有關(guān)規(guī)定，并評(píng)估工作效率 (iii) 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的技術(shù)資料、竣工圖紙和竣工報(bào)告與決算是否齊全，移交生產(chǎn)運(yùn)行單位的技術(shù)資料是否及時(shí)、完備 (iv) 項(xiàng)目的收尾工程、缺陷工程的落實(shí)情況 (v) 項(xiàng)目是否達(dá)到竣工驗(yàn)收的要求 (vi) 竣工項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)收是否辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù),5. 項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)行后評(píng)估,項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)行階段是指從項(xiàng)目投產(chǎn)到項(xiàng)目生命期末的整個(gè)過(guò)程。 該階段的后評(píng)估除了對(duì)目前實(shí)際運(yùn)行的狀況進(jìn)行分析和評(píng)估外，還應(yīng)根據(jù)投產(chǎn)后的實(shí)際數(shù)據(jù)資料推測(cè)未來(lái)發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè)。 后評(píng)估過(guò)程中，既要與項(xiàng)目立項(xiàng)階段的評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行比較，看其是否達(dá)到了預(yù)期的投資效果，還要與國(guó)外同類(lèi)工程項(xiàng)目進(jìn)行橫向?qū)φ?，看其生產(chǎn)運(yùn)行管理是否科學(xué)、合理。,(1)生產(chǎn)運(yùn)行管理系統(tǒng)評(píng)估,(i) 生產(chǎn)運(yùn)行管理狀況 (ii) 項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年限評(píng)估,(2)項(xiàng)目使用功能評(píng)估,(i) 產(chǎn)品方案評(píng)估 (ii) 項(xiàng)目功能的技術(shù)性評(píng)估