1、第十章 檢驗(yàn)、索賠與定金罰則,2,第十章 檢驗(yàn)、索賠與定金罰則,第一節(jié) 商品檢驗(yàn) 第二節(jié) 索賠 第三節(jié) 定金罰則,3,第一節(jié) 商品檢驗(yàn),約定商品檢驗(yàn)的意義 檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn) 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 檢驗(yàn)證書(shū) 檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn) 買賣合同中的檢驗(yàn)條款,4,導(dǎo)讀案例,我國(guó)某省進(jìn)出口公司于1989年11月9日與澳大利亞某公司簽訂一份由我方公司出口化工產(chǎn)品的合同。合同規(guī)定的品質(zhì)規(guī)格是TiO2含量最低為98%，重量17.50公噸，價(jià)格為CIF悉尼每公噸1130美元，總價(jià)款為19775美元，信用證方式付款，裝運(yùn)期為12月31日之前，檢驗(yàn)條款規(guī)定：“商品的品質(zhì)、數(shù)量、重量以中國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)證書(shū)或賣方所出具的證明書(shū)為最后依據(jù)”。我方

2、收到信用證后，按要求出運(yùn)貨物并提交了單據(jù)，其中商檢證由我國(guó)某省進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局出具，檢驗(yàn)結(jié)果為T(mén)iO2含量為98.53%，其他各項(xiàng)也符合規(guī)定。1990年3月，澳方公司來(lái)電反映我方所交貨物質(zhì)量有問(wèn)題，并提出索賠，（轉(zhuǎn)下頁(yè)）,5,（接上頁(yè)）5月2日，澳方公司再次提出索賠，并將澳大利亞商檢部門(mén)SGS出具的抽樣與化驗(yàn)報(bào)告副本傳真給我方。SGS檢驗(yàn)報(bào)告稱根據(jù)抽樣調(diào)查，貨物顏色有點(diǎn)發(fā)黃，有可見(jiàn)的雜質(zhì)，TiO2的含量是92.95%。1990年6月我方公司對(duì)澳方公司的索賠作了答復(fù)，指出貨物完全符合合同規(guī)定，我方有合同規(guī)定的商檢機(jī)構(gòu)出具的商檢證書(shū)。但澳方認(rèn)為，我方貨物未能達(dá)到合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，理由是：1經(jīng)用戶和S

3、GS的化驗(yàn)，證明貨物與合同規(guī)定“完全不符”。2出口商出具的檢驗(yàn)證書(shū)不是合同規(guī)定的商檢機(jī)構(gòu)出具的，并且檢驗(yàn)結(jié)果與實(shí)際所交貨物不符。后來(lái)，本案經(jīng)我國(guó)駐悉尼領(lǐng)事館商務(wù)室及貿(mào)促會(huì)駐澳代表處從中協(xié)調(diào)，由我方公司向澳方賠償相當(dāng)一部分損失后結(jié)案。,6,一、約定商品檢驗(yàn)的意義,1、商檢的概念 指商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)賣方擬交付貨物或已交付貨物的品質(zhì)、規(guī)格、數(shù)量、重量、包裝、衛(wèi)生、安全等項(xiàng)目所進(jìn)行的檢驗(yàn)、鑒定和管理工作。,商品檢驗(yàn)是國(guó)際貿(mào)易中不可缺少的重要環(huán)節(jié) 檢驗(yàn)條款是國(guó)際貿(mào)易合同中的一項(xiàng)重要條款,7,2、進(jìn)出口貨物為什么要進(jìn)行商檢？,（1）行使國(guó)家主權(quán)的需要 以安全、健康、環(huán)保的原因而對(duì)進(jìn)出口貨物實(shí)施檢驗(yàn)。 中國(guó)進(jìn)

4、出口商檢法第五條對(duì)列入“種類表”的進(jìn)出口商品實(shí)施法定檢驗(yàn)。 從WTO貿(mào)易談判角度：技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)構(gòu)成各國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的主要障礙。 （2）進(jìn)口商的權(quán)利 公約規(guī)定：買方必須在按情況實(shí)際可行的最短時(shí)間內(nèi)檢驗(yàn)貨物或由他人檢驗(yàn)貨物。 若買方?jīng)]有利用合理的機(jī)會(huì)檢驗(yàn)貨物，則他就放棄了檢驗(yàn)貨物的權(quán)利，也喪失了拒收貨物的權(quán)利。,8,案例分析：我方售貨給加拿大的甲商，甲商又將貨物轉(zhuǎn)售給英國(guó)的乙商。貨抵甲國(guó)后，甲商已發(fā)現(xiàn)貨物存在質(zhì)量問(wèn)題，但仍將原貨運(yùn)往英國(guó)，乙商收到貨物后，除發(fā)現(xiàn)貨物質(zhì)量問(wèn)題外，還發(fā)現(xiàn)有80包貨物包裝破損，貨物短少嚴(yán)重，因而向甲商索賠，甲商又向我方提出索賠。問(wèn)：我方是否應(yīng)負(fù)責(zé)賠償？為什么？,提示：

5、買方（甲商）沒(méi)有利用合理的機(jī)會(huì)檢驗(yàn)貨物，而是直接轉(zhuǎn)賣他人，則他就放棄了檢驗(yàn)貨物的權(quán)利，也喪失了拒收貨物的權(quán)利。,9,二、檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn),（一）在出口國(guó)檢驗(yàn) 1、產(chǎn)地（工廠）檢驗(yàn) 2、裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)（“離岸品質(zhì)、離岸重量”） 注：以上兩種方法否定了買方的復(fù)驗(yàn)權(quán)，對(duì)買方不利。,確定檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn)，實(shí)際是確定買賣雙方中的哪一方行使對(duì)貨物的檢驗(yàn)權(quán)，即確定以哪一方提供的檢驗(yàn)證書(shū)為準(zhǔn)。,10,（二）在進(jìn)口國(guó)檢驗(yàn) 1、目的港（地）檢驗(yàn)（“到岸品質(zhì)、到岸重量”） 2、買方營(yíng)業(yè)處所（最終用戶所在地）檢驗(yàn) 注：采取以上兩種方法時(shí)，賣方須承擔(dān)到貨品質(zhì)或數(shù)量的責(zé)任，對(duì)賣方不利。 （三）出口國(guó)檢驗(yàn)，進(jìn)口國(guó)復(fù)驗(yàn) 注：該

6、方法兼顧了買賣雙方的利益，公平合理，是目前我國(guó)進(jìn)出口業(yè)務(wù)中最常用的一種方法。 （四）裝運(yùn)港（地）檢驗(yàn)重量，目的港（地）檢驗(yàn)品質(zhì)（“離岸重量、到岸品質(zhì)”）,11,案例思考：某合同商品檢驗(yàn)條款中規(guī)定以裝船地商檢報(bào)告為準(zhǔn)。但在目的港交付貨物時(shí)卻發(fā)現(xiàn)品質(zhì)與約定規(guī)格不符。買方經(jīng)當(dāng)?shù)厣虣z機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)并憑其出具的檢驗(yàn)證書(shū)向賣方索賠，賣方卻以上述商檢條款拒賠。賣方拒賠是否合理？,分析如下：賣方拒賠是有理由的。因?yàn)椋汉贤?guī)定商品檢驗(yàn)以裝船地商檢報(bào)告為準(zhǔn)，這決定了賣方交貨品質(zhì)的最后依據(jù)是裝船地商檢報(bào)告書(shū)。在此情況下，買方在目的港收到貨物后，可以再行進(jìn)行檢驗(yàn)，但原則上無(wú)權(quán)提出異議。,12,三、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu),（一）國(guó)際上的檢

7、驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu) 官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 例如：美國(guó)食品藥物管理局(FDA)、美國(guó)動(dòng)植物檢疫署、美國(guó)糧谷檢驗(yàn)署、日本通商省檢驗(yàn)所等。 半官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 政府授權(quán)、某項(xiàng)商品檢驗(yàn)或某一方面檢驗(yàn)管理工作的民間機(jī)構(gòu)。例如：美國(guó)擔(dān)保人實(shí)驗(yàn)室（UL）。 非官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 私人創(chuàng)辦的、具有專業(yè)檢驗(yàn)、鑒定技術(shù)能力的公證行或檢驗(yàn)公司，例如：英國(guó)勞埃氏公證行、瑞士日內(nèi)瓦通用鑒定公司(SGS)等。,13,（二）我國(guó)的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu) 1、1998年成立的中國(guó)出入境檢驗(yàn)檢疫局（CIQ）：主管衛(wèi)生檢疫、動(dòng)植物檢疫和商品檢驗(yàn)（三檢合一），該局的職能已并入2001年成立的中國(guó)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（簡(jiǎn)稱質(zhì)檢總局） 2、檢驗(yàn)檢疫部門(mén)的工作職責(zé) 法定檢

8、驗(yàn) 監(jiān)督管理 公證鑒定業(yè)務(wù),14,四、檢驗(yàn)證書(shū),檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)出口商品進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定后簽發(fā)的書(shū)面證明文件。,（一）檢驗(yàn)證書(shū)的種類,品質(zhì)檢驗(yàn)證書(shū)、重量或數(shù)量檢驗(yàn)證書(shū)、包裝檢驗(yàn)證書(shū)、獸醫(yī)檢驗(yàn)證書(shū)、衛(wèi)生/健康證書(shū)、消毒檢驗(yàn)證書(shū)、熏蒸證書(shū)、殘損檢驗(yàn)證書(shū)、積載鑒定證書(shū)、價(jià)值鑒定證書(shū)、船艙檢驗(yàn)證書(shū)、產(chǎn)地證明書(shū)等。,15,（二）檢驗(yàn)證書(shū)的作用,檢驗(yàn)證書(shū)是證明賣方所交貨物的品質(zhì)、數(shù)量、包裝以及衛(wèi)生條件等方面是否符合合同規(guī)定的依據(jù)； 檢驗(yàn)證書(shū)是海關(guān)驗(yàn)關(guān)放行的依據(jù)； 檢驗(yàn)證書(shū)是賣方辦理貨款結(jié)算的依據(jù)； 檢驗(yàn)證書(shū)是辦理索賠和理賠的依據(jù)。,檢驗(yàn)證書(shū)的簽發(fā)日期一般早于運(yùn)輸單據(jù)的出單日期,16,五、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)買賣雙方具有

9、法律約束力的標(biāo)準(zhǔn)； 與貿(mào)易有關(guān)國(guó)家所制定的強(qiáng)制執(zhí)行的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)； 國(guó)際權(quán)威性標(biāo)準(zhǔn)； 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化組織標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際商品行業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、某國(guó)權(quán)威性標(biāo)準(zhǔn),17,六、買賣合同中的檢驗(yàn)條款,“以裝運(yùn)港(地)(檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名稱)簽發(fā)的品質(zhì)和重量檢驗(yàn)證書(shū)作為信用證項(xiàng)下議付所提交單據(jù)的一部分。買方對(duì)于裝運(yùn)貨物的任何索賠，須于貨物到達(dá)目的港(地)后天內(nèi)提出，并須提供經(jīng)賣方同意的公證機(jī)構(gòu)出具的公證報(bào)告?！?檢驗(yàn)條款一般包括以下內(nèi)容：有關(guān)檢驗(yàn)權(quán)的規(guī)定、檢驗(yàn)或復(fù)驗(yàn)的時(shí)間和地點(diǎn)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)證書(shū)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。,18,案例分析：我某省A公司某年8月向美國(guó)某B公司以T/T付款方式出口醫(yī)療設(shè)備用微型軸承，累計(jì)金額

10、達(dá)28萬(wàn)美元。合同品質(zhì)條款對(duì)微型軸承規(guī)格進(jìn)行了明確規(guī)定，但是沒(méi)有明確檢驗(yàn)方法和標(biāo)準(zhǔn)，且買方復(fù)驗(yàn)的時(shí)限只按照合同格式條款中的一般規(guī)定為買方有復(fù)驗(yàn)權(quán)，并應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)提出質(zhì)量異議，否則無(wú)權(quán)就質(zhì)量問(wèn)題向賣方提出索賠。B公司在收到貨物后遲遲沒(méi)有匯付貨款，A公司經(jīng)函詢B公司得知該商品的最終用戶聲稱收到的產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題。A公司向B公司交涉并說(shuō)明產(chǎn)品系根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO進(jìn)行檢驗(yàn)證明合格。(轉(zhuǎn)下頁(yè)）,19,（接上頁(yè)）經(jīng)幾次交涉未果，至第二年11月，A公司在久未能收到貨款的情況下，在美國(guó)對(duì)B公司提出起訴，要求對(duì)方付款。B公司在收到起訴書(shū)后隨即對(duì)A公司提出反訴，理由是經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)其中價(jià)值2萬(wàn)美元的商品規(guī)格與標(biāo)準(zhǔn)的

11、規(guī)定誤差較大，不符合合同規(guī)定。經(jīng)法院審理作出判決：認(rèn)定A公司提供的價(jià)值2萬(wàn)美元產(chǎn)品存在質(zhì)量問(wèn)題，因而貨款中應(yīng)扣除該金額，同時(shí)支持B公司的反訴中提出的索賠要求，要求A公司支付因質(zhì)量問(wèn)題而導(dǎo)致B公司蒙受的經(jīng)濟(jì)損失16萬(wàn)美元。最終判決A公司向B公司支付5萬(wàn)美元。,20,第二節(jié) 索賠,爭(zhēng)議與索賠的含義 不同法律對(duì)違約行為的不同解釋 買賣合同中的索賠條款,21,導(dǎo)讀案例,某年春交會(huì)期間，我方某公司與香港某客戶簽訂了一批進(jìn)口尼龍簾子的合同，總價(jià)款96萬(wàn)美元，CIF大連交貨，索賠期為90天，同年7月，此貨到達(dá)我方最終用戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量與合同嚴(yán)重不符，不僅布幅明顯窄于合同規(guī)定，伸張拉力強(qiáng)度不夠，而且經(jīng)線、緯線松

12、緊密度均低于合同指標(biāo)。我方公司立即請(qǐng)某省商品檢驗(yàn)局進(jìn)行檢驗(yàn)，出具了“該商品不符合原合同規(guī)定”的商檢證書(shū)。請(qǐng)客戶前來(lái)復(fù)驗(yàn)并向其提出索賠意見(jiàn)供選擇：（1）全部退貨并賠償我方利息及國(guó)內(nèi)短途運(yùn)、保費(fèi)，賠償因停工待料引起的間接損失或補(bǔ)償以高價(jià)購(gòu)買原料的損失；（2）降價(jià)。因幅寬和張力強(qiáng)度問(wèn)題，致使消耗定額增大，且與設(shè)備的設(shè)計(jì)相矛盾，應(yīng)降價(jià)20%。（轉(zhuǎn)下頁(yè)）,22,（接上頁(yè)）開(kāi)始客商不信，后又與臺(tái)灣生產(chǎn)廠商互相推諉。我公司通過(guò)傳真、電傳、信函、電報(bào)等方式重申我們意見(jiàn)，并警告對(duì)方如果拖延下去只會(huì)加重其賠償金額。香港客商與生產(chǎn)代表商于10月底來(lái)中國(guó)，他們隨機(jī)抽樣8卷簾子布復(fù)驗(yàn)，從拉伸、掛膠、成型的全過(guò)程證明我們

13、提出的索賠理由充分，耗料增加比例屬實(shí)，最后，雙方達(dá)成協(xié)議，香港客商賠償12萬(wàn)美元，并如期將賠款匯至我公司帳上。,本案是一個(gè)國(guó)際貨物買賣索賠的典型案例,在香港客戶產(chǎn)品質(zhì)量不符規(guī)定時(shí)，我方在索賠期內(nèi)及時(shí)提出索賠，有理有據(jù)，維護(hù)了我方的合法權(quán)益。,23,一、爭(zhēng)議與索（理）賠的含義,交易的一方認(rèn)為另一方未能部分或全部履行合同所規(guī)定的責(zé)任與義務(wù)而引起的糾紛。,索賠是指受損的一方，根據(jù)合同或法律規(guī)定，向違約方提出賠償要求。,違約方對(duì)受損方所提賠償要求的受理與處理。,爭(zhēng)議產(chǎn)生的原因,買方違約、賣方違約、合同條款規(guī)定欠明確,24,二、買賣合同中的索賠條款,（一）異議與索賠條款 索賠依據(jù) 索賠期限 索賠處理辦法

14、及索賠金額,異議與索賠條款、 罰金條款,法律依據(jù) 事實(shí)依據(jù),法定索賠期 約定索賠期,（1）貨物運(yùn)抵目的港后天起算。（2）貨物運(yùn)抵目的港卸至碼頭后天起算。（3）貨物運(yùn)抵最終目的地后天起算。,25,案例分析：我公司以CFR條件對(duì)德國(guó)出口一批小五金工具。合同規(guī)定貨到目的港后30天內(nèi)檢驗(yàn)，買方有權(quán)憑檢驗(yàn)結(jié)果提出索賠。我公司按期發(fā)貨，德國(guó)客戶也按期憑單支付了貨款?？砂肽旰?，我公司收到德國(guó)客戶的索賠文件，上稱上述小五金工具有70已銹損，并附有德國(guó)某內(nèi)地一檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書(shū)。對(duì)德國(guó)客戶的索賠要求，我公司應(yīng)如何處理？,分析如下：我方公司可以拒絕，超過(guò)了索賠期限。雙方在合同中規(guī)定貨到目的港后30天內(nèi)檢驗(yàn)。盡

15、管這是一個(gè)買方復(fù)驗(yàn)的期限，但實(shí)質(zhì)上是索賠的期限。而德國(guó)客戶卻在半年后方向我公司提出索賠，顯然其索賠是超過(guò)索賠的期限的，因此，按照有關(guān)法律，德國(guó)客戶也就喪失了向我方公司索賠權(quán)利。,26,（二）罰金或違約金條款,適用場(chǎng)合：一般適用于賣方延期交貨、買方延期接貨或延遲開(kāi)立L/C、拖延付款等，并不以造成損失為前提，即違約金與實(shí)際損失是否存在及損失大小沒(méi)有關(guān)系。,27,案例分析：我公司以CIF條件從美國(guó)進(jìn)口一套設(shè)備，合同總價(jià)款為800萬(wàn)美元。合同中規(guī)定，如果合同一方違約，另一方有權(quán)向違約方索賠，違約方需向?qū)Ψ街Ц?200萬(wàn)美元的違約金。合同訂立后，我公司遲遲收不到貨，因而影響到自己的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)。故此，我公

16、司在索賠期內(nèi)向美方提出索賠，而美方卻向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹪V訟。在這種情況下，美國(guó)法院將如何判決？,28,分析如下：美國(guó)法院有可能判定合同中規(guī)定的違約金為罰金，并宣布對(duì)合同中規(guī)定的1200萬(wàn)美元的違約規(guī)定不予承認(rèn)。原因是：（l）美國(guó)屬英美法系的同家，而英美法系把違約金嚴(yán)格地區(qū)分為“罰金”和“預(yù)約賠償金”。認(rèn)為前者是無(wú)效的，不可強(qiáng)制執(zhí)行；后者是有效的，可以強(qiáng)制執(zhí)行。至于二者之間怎樣區(qū)分，要以當(dāng)事人訂立合同時(shí)的真實(shí)意圖而定。如果當(dāng)事人的意圖是要懲戒或預(yù)防違約的發(fā)生，則違約金就是“罰金”；如果當(dāng)事人是為減少將來(lái)計(jì)算違約損害的麻煩而規(guī)定的，即屬于“預(yù)約賠償金”。（2）就本案例來(lái)講，由于合同中只簡(jiǎn)單訂明如果一方違約，需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，易讓人理解為這是為了預(yù)防違約而制定的。另外，合同中規(guī)定的違約金額較高，超出合同價(jià)款的一半，也易讓人理解為這筆違約金具有懲戒性質(zhì)，即為“罰金”。如果我方公司不能提供自己因賣方延遲交貨而遭受的損失與這12ho萬(wàn)美元的違約金大體一致的充足證明，法院就會(huì)因其過(guò)高而將此違約金判定為“罰金”而不予承認(rèn)。,29,合同中的索賠條款示例,買方對(duì)貨物的任何異議必須于裝運(yùn)貨物的船只到達(dá)提單指定目的港天內(nèi)提出，并須提供經(jīng)賣方同意的公