1、ISO14001 條文講解及稽核重點,2,管理模式PDCA,PLAN規(guī)劃,DO 執(zhí)行,CHECK 檢查,ACTION 採取行動或修正,3,環(huán)境政策,持續(xù)改善,環(huán)境管理模式,規(guī)劃,執(zhí)行及運作,檢查及改善,管理審查,P,D,C,A,4,環(huán)境考量,顯著考量面,監(jiān)督量測,目標標的/方案,作業(yè)管制,活動 服務(wù),公用區(qū) 倉儲區(qū),能資源,利害相關(guān)團體意見,間接考量 供應(yīng)商 承包商,設(shè)備管線 操作及維修,新環(huán)境,緊急及意外狀況,緊急應(yīng)變,EMS Model - Plan,5,EMS Model - Do,執(zhí)行與運作,訓練 溝通 文件管制 作業(yè)管制 緊急應(yīng)變,目標及 管理方案,組織及權(quán)責 文件系統(tǒng),紀錄,支援,

2、產(chǎn)生,6,EMS Model - Check,檢查,不符合 事項,績效評估,監(jiān)督,量測,紀錄,系統(tǒng)稽核,發(fā)現(xiàn),矯正預(yù)防,進行,進行,7,EMS Model - Act,管理審查,環(huán)境政策 (持續(xù)改善),環(huán)境政策/ 目標與標的,目標標的,EMS其他構(gòu)成要素,8,系統(tǒng)整合,承諾事項 環(huán)境政策 (規(guī)劃面), 手冊 程序辦法, 作業(yè)說明 紀錄表單,EMS + QMS,9,先期審查,涵蓋範圍 全校區(qū)之環(huán)境考量面 法規(guī)及要求事項 現(xiàn)行環(huán)境管理措施 曾經(jīng)發(fā)生之意外及不符合事項 利害團體意見 顯著衝擊及風險評估 審查進行方式及人員 書面化(紀錄),10,環(huán)境政策,4.2 環(huán)境政策,4.2 環(huán)境政策 高階主管應(yīng)

3、界定組織的環(huán)境政策，並確認該政策： 對組織之活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境衝擊是合宜的 包括對持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾 包括對符合相關(guān)的環(huán)保法令規(guī)章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾 提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標與標的 已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工 可向社會大眾公開,11,環(huán)境政策,組織陳述本身對其整體環(huán)境績效的期許與原則之聲明文件，並據(jù)此提供行動架構(gòu)以及設(shè)定環(huán)境目標與標的 (ISO 14001 3.9),4.2 環(huán)境政策,12,1.本公司承諾各項作業(yè)符合環(huán)保法令 2.致力於污染預(yù)防及持續(xù)改善 3.節(jié)約能資源 4.廢棄物有效分類回收減量 5.預(yù)防並降低工安事故 6.降低對臨近

4、居民的影響並主動參與社區(qū)環(huán)?；顒?7.減少使用有害物質(zhì)保護環(huán)境 8.鼓勵員工參與環(huán)保運動 9.在經(jīng)濟及技術(shù)可行下,盡量使用環(huán)保建材 10.研發(fā)新產(chǎn)品時,將優(yōu)先考量綠色產(chǎn)品,4.2 環(huán)境政策,例:,13,持續(xù)改善的精神,持續(xù)改善之方向 管理系統(tǒng) 訓練溝通 活動 研究 自然資源 原物料與採購物品 環(huán)境,4.2 環(huán)境政策,14,環(huán)境績效與污染預(yù)防,環(huán)境績效: 利用環(huán)境政策與目標與標的控制環(huán)境考量面-所獲得可量測的結(jié)果,4.2 環(huán)境政策,污染預(yù)防 為避免污染 減少污染 控制污染 可從教學-研究-活動各階段 其方法有 回收再利用 污染物處理 改善活動過程 提高能資源的效率 物料替代,15,是否經(jīng)高階主管

5、確認 是否書面化、執(zhí)行/維持 是否與員工溝通 是否可向大眾公開 環(huán)境政策與顯著考量面/集團政策/組織政策是否 相呼應(yīng),驗證重點:,實施ISO14001對學校的影響 未來持續(xù)改善的方向 對需符合環(huán)保法令之承諾的信心 對污染預(yù)防的支持程度 對員工參與的鼓勵程度,驗證時了解管理理念:,4.2 環(huán)境政策,16,- 環(huán)境(3.2): 組織作業(yè)所在的週邊環(huán)境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人類、以及其間的互動關(guān)係 備考 -根據(jù)此定義之週邊環(huán)境乃從組織的內(nèi)部延伸到全球的生態(tài)系統(tǒng)。 - 環(huán)境考量面 (3.3) 組織的作業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)中會和環(huán)境產(chǎn)生互動的要項。 備考：重大的環(huán)境考量面?zhèn)S指會有或可

6、能有重大環(huán)境衝擊之環(huán)境考量面 - 環(huán)境衝擊（3.4） 任何可完成或部分歸因於組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境產(chǎn)生之有利或不利的改變,4.3.1 環(huán)境考量面,基本定義,17,4.3.1 環(huán)境考量面,環(huán)境考量面(條款4.3.1) 組織應(yīng)建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制及預(yù)期能有影響的活動、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考量面，藉以判斷其中已經(jīng)或者可能會對環(huán)境造成重大衝擊者 組織在設(shè)定本身的環(huán)境目標時，應(yīng)確認已將這些重大衝擊相關(guān)的環(huán)境考量面納入考量。 組織應(yīng)保持此項資訊之更新,條文要求,18,4.3.1 環(huán)境考量面,六項類別： 排放到空氣中的污染物 排放到水體中的污染物 廢棄物管理 土地污染 原物料與自然資源

7、的使用 與當?shù)丨h(huán)境及社區(qū)有關(guān)的其他事項,一般考量 正常操作狀況 不正常操作狀況 意外及重大緊急狀況 過去活動、目前活動及規(guī)劃中（未來）活動,環(huán)境考量面鑑別,19,4.3.1 環(huán)境考量面,環(huán)境考量面鑑別,來源 點污染源排放 逸散性排放 副產(chǎn)品及廢棄物 路徑 空氣、土地、水 接受者 植物、動物、人類,環(huán)境衝擊之考量因素: 接受者之傷害 能資源消耗與生命型態(tài)之考量 生物多樣性 全球溫暖化與其它全球關(guān)切事項 產(chǎn)品生命週期之考量 適當與不適當之技術(shù) 可回收與廢棄物管理知識 道德責任上之考量,20,4.3.1 環(huán)境考量面,環(huán)境考量面鑑別,發(fā)生頻率 緊急時才發(fā)生 每年一次 每月一次 每周一次 每日一次 持續(xù)

8、發(fā)生,可偵測性: 具有即時監(jiān)測儀器及警報 人員有在該場所 人員有在附近場所 人員查檢時才知道 無監(jiān)測無查檢,21,一階環(huán)境手冊 二階程序書 環(huán)境考量面登錄表 顯著考量面登錄表,程序書製定者 考量面鑑別者 (各單位),4.3.1 環(huán)境考量面,你可以看到之文件:,被稽核之對象:,22,環(huán)境考量面界定程序,先期審查人員資格限制 製程分析 法規(guī)要求 利害相關(guān)團體意見 活動/產(chǎn)品/服務(wù) 過去/現(xiàn)在/未來 正常/異常/緊急 現(xiàn)有管制(作業(yè),監(jiān)督) 更新頻率/狀況,4.3.1 環(huán)境考量面,23,考量面訂定範例:,考量面: 鍋爐燃燒廢氣排放 污水廠操作廢水排除 實驗室操作產(chǎn)生廢棄物 地下儲槽意外洩漏 壓縮機運

9、轉(zhuǎn)噪音 產(chǎn)品A之包裝材料 柴油車之運送洩漏,環(huán)境衝擊: 空氣污染 廢水污染 廢棄物 污染地下水及土壤 噪音 能資源耗用 火災(zāi)或爆炸,4.3.1 環(huán)境考量面,24,組織可影響,但不可直接控制的考量面 供應(yīng)商 下包商 物藥品或廢棄物運送 研究教學或服務(wù)面的環(huán)境影響 健康與安全,4.3.1 環(huán)境考量面,間接考量面:,25,顯著性評估:,可能之評估條件 法規(guī)義務(wù) -直接納入 風險評估（危害性、可能性、重大性）-計算公式 R=(F+D)*S 風險=(頻率+可偵測性)*嚴重性 國際關(guān)切議題-直接納入資料缺乏 能源消耗-計算公式 (或直接納入) 公司形象(抱怨、責任)-直接納入,4.3.1 環(huán)境考量面,26

10、,應(yīng)用Hazop方法於風險評估,Hazop代表風險(Hazard)及操作性(Operability)調(diào)查 為一系統(tǒng)性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑑別主要風險 為眾多正式及非正式製程風險分析方法之一,Hazop分析與EMS的關(guān)係 設(shè)備-aspects 引導(dǎo)詞-aspects 偏離的原因-aspects 偏離的後果及其嚴重性-ENV. Impacts 安全防護裝置 -作業(yè)管制/緊急應(yīng)變 防範對策-作業(yè)管制/緊急應(yīng)變,何謂風險; 造成人員傷亡或 財產(chǎn)損失環(huán)境損害,4.3.1 環(huán)境考量面,27,環(huán)境考量,顯著考量面,監(jiān)督量測,目標標的,作業(yè)管制,活動 產(chǎn)品 服務(wù),公用區(qū) 倉儲區(qū),能資源,利害相關(guān)團體

11、意見,間接考量 供應(yīng)商 承包商,設(shè)備管線 操作及維修,新製程 新產(chǎn)品 新環(huán)境,2.9,緊急及意外狀況,緊急應(yīng)變,4.3.1 環(huán)境考量面,顯著考量面與其他條文的關(guān)係,28,鑑別考量面之程序書是否合理? 考量面是否完整? 是否有一顯著性考量面評估準則? 顯著性考量面評估基準是否恰當? 考量面是否定期更新? 能資源/間接考量面/法令規(guī)範是否納入?,4.3.1 環(huán)境考量面,驗證重點:,29,4.3.2 法令及其他要求,法令規(guī)章與其它要求事項(Clause 4.3.2) 組織應(yīng)建立並維持一程序，以鑑別並取得與本身之活動、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考量面有關(guān)，且須遵守的一切法令規(guī)章與其他要求事項。,條文要求,30,

12、你可以看到之文件: 一階環(huán)境手冊 二階程序書(環(huán)境法令鑑別及 收集程序) 環(huán)保法令/公報 環(huán)境法令登錄表 環(huán)境法令條文查核表,被稽核之對象: 程序書製定者 法規(guī)鑑別者 (各單位),4.3.2 法令及其他要求,31,EMS之法規(guī)符合性優(yōu)點,藉由下列措施得以降低風險： 法規(guī)查核表 符合度鑑別 審視法令之適合度 主管當局指控事項之分析,4.3.2 法令及其他要求,32,4.3.3 -設(shè)立目標時 應(yīng)考慮法令及其他要求 4.4.6 -作業(yè)管制之作業(yè)準則(e.g. ) 4.4.7 -緊急應(yīng)變之程序(e.g. ) 4.5.1-監(jiān)督項目與法令標準之項目 4.5.3-與法令有關(guān)之環(huán)境紀錄及其保存期限,4.3.2

13、 法令及其他要求,法令與其他條文之關(guān)係,33,4.4.6 -作業(yè)管制之作業(yè)準則 e.g. 排放標準 事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法 事業(yè)廢棄物貯存清除處理方法及設(shè)施標準 毒性化學物質(zhì)運送管理辦法 飲用水管理條例 4.4.7 -緊急應(yīng)變之程序 e.g. 空氣污染防治法母法(20)及施行細則(27,28,43,44) 水污染防治法母法(26)及施行細則(41,53) 事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48) 毒性化學物質(zhì)管理(17,22)及施行細則(17) 毒性化學物質(zhì)運送管理辦法(5,),4.3.2 法令及其他要求,法令與其他條文之關(guān)係,34,相關(guān)法令及其他要求是

14、否登錄完整? 取得及鑑別的權(quán)責單位為何? 新公佈之法令是否取得-登錄-鑑別 公告及辦法是否登錄-鑑別 空/水排放檢測數(shù)據(jù)是否符合標準 廢棄物代清除處理廠商之資格及合約 許可/專責人員/申報 鑑別人員之訓練,4.3.2 法令及其他要求,驗證重點:,35,組織於內(nèi)部各個相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立並維持其文件化的環(huán)境目標與標的。 在建立與審查環(huán)境目標時，組織應(yīng)考慮到法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項，本身重大的環(huán)境考量面，技術(shù)面取捨與財務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項，以及利害相關(guān)者的觀點。 環(huán)境目標與標的應(yīng)與環(huán)境政策一致，包括對污染預(yù)防的承諾。,4.3.3 目標與標的,條文,36,建立與審查環(huán)境目標時，組織應(yīng)考慮: 法

15、令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項 本身重大的環(huán)境考量面 技術(shù)面取捨與財務(wù)作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項 以及利害相關(guān)者的觀點。,4.3.3 目標與標的,建立與審查環(huán)境目標,37,本條文的目的是為了達成環(huán)境政策的期許, 由目標與標的的達成可作為環(huán)境績效的代表, 並代表持續(xù)改善的精神.,4.3.3 目標與標的,條文的目的,38,建立/修訂權(quán)責是否清楚 是否可以和環(huán)境政策相呼應(yīng) 是否可以和顯著性考量面相呼應(yīng) 是否考量法令規(guī)章 為達成目標與標的的資源(技術(shù)/財務(wù)/執(zhí)行),是否充足 利害相關(guān)者意見是否加以考量 目標與標的是否可量化/參考基準為何 目標與標的之追蹤程序是否清楚定義 相關(guān)人員是否知道其目標與標的 目標及標的相關(guān)

16、因之是否監(jiān)督與量測？ 管理審查程序是否考量目標？,驗證重點:,4.3.3 目標與標的,39,目標:節(jié)省電力 標的:88年單位產(chǎn)量省電4%,目標:廢棄物減量 標的:90年廢棄物減量 10%,目標:環(huán)境噪音改善 標的:噪音控制於85dBA,目標:減少空氣污染 標的:污染物濃度控制於XXppm,例子:無量化目標 符合某項法令標準 完成某項調(diào)查 與居民良好溝通,較無法看到環(huán)境績效 或持續(xù)改善,4.3.3 目標與標的,範例:,40,組織應(yīng)制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環(huán)境目標與標的。方案中應(yīng)包括： a)組織內(nèi)各個相關(guān)部門與階層為達成環(huán)境目標與標的之權(quán)責分工； b)達成目標與標的之方法和時程。 若

17、一專案計畫與新開發(fā)案及新的或已修正的活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)時，也應(yīng)修訂環(huán)境管理方案，以確認環(huán)境管理也可適用於此專案計畫。,4.3.4 環(huán)境管理方案,條文,41,本條文的目的是為了達成其環(huán)境目標與標的 方案中應(yīng)包括： a)權(quán)責分工； b)方法和時程。,4.3.4 環(huán)境管理方案,條文的目的,42,權(quán)責人員清楚嗎? 可行性如何? 預(yù)定進度及完成期程清楚嗎? 資源(預(yù)算)有嗎? 成效追蹤之時間與人員? 評估因子是否合理? 評估基準是否明確定義? 有新設(shè)備產(chǎn)品活動時,方案是否修正? 中長期方案有嗎? 環(huán)境管理方案之結(jié)案方式?,驗證重點:,4.3.4 環(huán)境管理方案,43,4.4.1 組織與架構(gòu),條文,為了達

18、成有效的環(huán)境管理，對角色責任及權(quán)限應(yīng)加以界定、文件化、及宣導(dǎo)溝通。 管理階層應(yīng)提供實施與管制環(huán)境管理系統(tǒng)所需要的資源，包括人力資源、專門技能、技術(shù)及財務(wù)的資源,44,組織的高階主管應(yīng)指派一個或多個特定之管理代表這些人於原有職責外，應(yīng)界定其角色、責任及權(quán)限以進行下列任務(wù)： a)確認確境管理系統(tǒng)的各項要求係根據(jù)標準而建立，實施及維持 b)向高階主管報告環(huán)境管理系統(tǒng)的績效以供審查並做為改進環(huán)境管理系統(tǒng)之依據(jù),4.4.1 組織與架構(gòu),條文,45,4.4.1 組織與架構(gòu),組織與架構(gòu)之目的是為了達成有效的環(huán)境管理,註:有效的環(huán)境管理之要素: -持續(xù)改善/污染預(yù)防 -遵守環(huán)保法令 -達成目標與標的,組織與架

19、構(gòu)之目的,46,權(quán)責要清楚 高階主管 推行委員會 管理代表 稽核小組 緊急應(yīng)變小組 狹義其它(1.作業(yè)管制 2.法令管理 3.方案) 廣義其它(各條文),4.4.1 組織與架構(gòu),稽核重點:,47,4.4.2 訓練.認知與能力,組織應(yīng)確認訓練需求,對於工作上可能會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的每位員工應(yīng)要求其接受合適之訓練。 組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦?俾利各相關(guān)部門與階層的人員具有下列之認知: a)符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項要求的重要性; b)員工之作業(yè)活動對環(huán)境所造成之實際或潛在的重大環(huán)境衝擊,以及提升個人績效能夠帶來的環(huán)境效益; c)為了符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項要求,包

20、括緊急事件準備與應(yīng)變之要求,每個人所必須扮演的角色和負擔的責任; d)偏離特定作業(yè)程序時可能造成的後果。 擔任可能產(chǎn)生重大環(huán)境衝擊之工作的員工,應(yīng)擁有適當?shù)膶W歷、訓練及(或)經(jīng)驗,以便勝任所負責的任務(wù)。,條文,48,4.4.2 訓練.認知與能力,本條文之意義是為了確認組織人員 能有效執(zhí)行環(huán)境管理系統(tǒng),條文之意義,49,訓練需求是否依照程序鑑別 訓練計畫是否納入與顯著考量面相關(guān)人員 法令與內(nèi)稽人員是否訓練 如何執(zhí)行訓練有效性評估 記錄保存 認知程度與能力評斷 標準要求(a)(d) 專業(yè)証照、專責人員,4.4.2 訓練.認知與能力,稽核重點:,50,4.4.3 溝通,條文,組織應(yīng)針對環(huán)境考量面與環(huán)

21、境管理系統(tǒng)建立並維持適當?shù)某绦?以供 (a) 組織內(nèi)各部門與階層之間溝通;及 (b) 接受、文件化以及回應(yīng)由外部利害相關(guān)者所傳達的訊息。 組織應(yīng)考量對外溝通本身之重大環(huán)境考量面之過程,並記錄其決定。,51,4.4.3 溝通,內(nèi)部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能有效傳達到相關(guān)單位, 傳達之要項包括: 程序書之傳達 目標與標的/方案之傳達 員工自己之相關(guān)權(quán)責與工作 員工意見的傳達 記錄與成果之審核與分發(fā) 內(nèi)部溝通的方式 文件分發(fā)、會議、宣導(dǎo)、公佈. 訓練 意見箱,內(nèi)部溝通,52,外部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能將外部相關(guān)團體之意難件納入EMS,外部團體為對組織之環(huán)境關(guān)切者: 居民團體及個人 環(huán)保團體 主管

22、機關(guān) 環(huán)保主管機關(guān) 股東 消費者 外部溝通的方式 上網(wǎng) 傳播媒體 公文文件 電話或傳真,4.4.3 溝通,外部溝通,53,內(nèi)部員工: 是否了解自己在EMS內(nèi)之角色/責任/顯著考量面 申訴管道/環(huán)境政策,方案,程序/緊急應(yīng)變之方法及責任? 外部團體 意見接收文件化及回應(yīng)之過程/權(quán)責人員/紀錄? 供應(yīng)商: 環(huán)境政策宣導(dǎo) 供應(yīng)商評估之執(zhí)行狀況? 下包商: 場內(nèi)作業(yè)注意事項是否知悉? 相關(guān)程序/緊急應(yīng)變是否知悉?,4.4.3 溝通,稽核重點:,54,4.4.4 文件化,組織應(yīng)建立並維持書面或電子形式之資訊,以 (a) 說明管理系統(tǒng)的核心要項,以及彼此間的關(guān)連; (b) 供做相關(guān)文件的指南。,條文,55

23、,4.4.4 文件化,環(huán)境手冊在 ISO 14001中並沒有要求 標準內(nèi)有很多條文並沒有要求文件化 標準內(nèi)的文件化要求為最低要求 較大或在環(huán)境上較複雜的組織將須要較多的文件以進行有效的環(huán)境管理,前言: 文件化的要求,56,本條文之目的是為了 當作溝通之用 維持程序/作業(yè)的一致性 作為執(zhí)行/操作人員之遵循與參考之用 留作記錄之用,有效的文件應(yīng)俱有: 控制性(紙上命令) 一致性(各部門,不同人員) 連續(xù)性(前後一樣) 且符合規(guī)劃事項,4.4.4 文件化,本條文之目的,57,環(huán)境管理文件系統(tǒng),Level :環(huán)境手冊,環(huán)保法規(guī) Level :程序書 Level :作業(yè)標準書 Level :紀錄/表單,

24、4.4.4 文件化,58,環(huán)境手冊,為對組織環(huán)境管理系統(tǒng)完整描述的文件 一般包括下列內(nèi)容： 環(huán)境政策 組織及權(quán)責之描述 訂定改善目的之目標與標的 描述組織本身及其作業(yè)的範圍建立程序書基本要求 ISO14001條文(核心要項) 程序文件一覽表,與其它要項及文件的關(guān)聯(lián),4.4.4 文件化,59,何謂程序書,包含項目 目的 適用範圍 定義(名詞解釋) 相關(guān)權(quán)責 流程 作業(yè)說明 參考文件 附件(表單),為了達成某項工作之要求 所須執(zhí)行之要項及其配合 要素之引導(dǎo)綱要,4.4.4 文件化,60,何謂作業(yè)標準書,為了使某項作業(yè)能有效執(zhí)行, 且可作為實際作業(yè)依循之用. 作業(yè)標準書一般是為了達成 程序書之規(guī)範要

25、求,所延伸出 來的作業(yè)綱要,4.4.4 文件化,作業(yè)標準書的內(nèi)容: 描述技術(shù)上的作業(yè) 描述詳細的作業(yè)流程及其人力 功能的要求（如設(shè)施規(guī)範） 包括正常及異常的狀況 商業(yè)規(guī)範之方法 排放標準（如環(huán)保法令) 相關(guān)的程序書,61,稽核之原則,詮釋文件 不可堅持己見 組織自我決定文件的粗細 文件應(yīng)符合標準內(nèi)各條文的要求 本條文並同其他條文稽核,4.4.4 文件化,62,文化一覽表是否有 文件聯(lián)結(jié)性 相關(guān)文件是否納入EMS系統(tǒng) 9000文件是否修正以納入EMS 參考文件是否有指引 供應(yīng)商或下包商之相關(guān)文件是否 加以整合,4.4.4 文件化,稽核重點,63,4.4.5 文件管制,條文,組織應(yīng)建立並維持適當?shù)?/p>

26、程序,俾能管制本標準所要求的各項文件,以確認: (a) 文件易於檢索; (b) 視情況需要定期審查和改訂文件,並由權(quán)責人員認可其適切性(adequacy); (c) 在所有關(guān)係到環(huán)境管理系統(tǒng)有效運作的重要作業(yè)之地點都可以取得相關(guān)文件現(xiàn)用版本。 (d) 即時地將失效的文件自所有發(fā)行處和使用處收回,否則要確保其不被誤用; (e) 為法律以及(或)保存知識的目的而保留的任何失效文件有適當?shù)臉嗣鳌?文件資料應(yīng)清楚易讀、標示日期(附改訂日期)、容易辨識、而且妥善地整理並在一指定的期間內(nèi)予以保留。組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦蚝拓熑?以供製作及修訂各類型的文件。,64,4.4.5 文件管制,本條文之目的是為了

27、管理文件,以達到文件: 易於檢索 版本正確 有效支援EMS之運作,目的,65,文件編碼方式及其施行狀況是否一致? 擬訂/審查/核準/修訂之流程及權(quán)責是否明訂,文件是否對應(yīng)施行? 保存地點/期限是否詳訂? 分發(fā)方式及其施行狀況? 過期文件是否收回銷毀? 保留作廢文件是否標示?,稽核重點,4.4.5 文件管制,66,4.4.6 作業(yè)管制,條文,組織應(yīng)基於環(huán)境政策、目標及標的，鑑別出有那些作業(yè)與活動項目係與已確認的重大環(huán)境考量有關(guān)，組織應(yīng)規(guī)劃包括維修在內(nèi)的上述活動，透過下列各項方式，以確認作業(yè)時能符合規(guī)定的條件：,67,4.4.6 作業(yè)管制,條文,a)建立並維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時可

28、能造成偏離環(huán)境政策和環(huán)境目標與標的之情況。 b)在這些程序中明訂業(yè)準則。 c)建立並維持有關(guān)於組織所使用的商品和服務(wù)中可鑑別的相關(guān)重大環(huán)境考量面的程序,同時把相關(guān)程序與其要求傳達給供應(yīng)商和承包商。,68,4.4.6 作業(yè)管制,本條文之目的是為了有效控制顯著考量面,以符合環(huán)境政策及目標與標的之要求,條文之目的,69,污染管制程序 設(shè)備管線維護程序(消防器材) 供應(yīng)商/分包商管理程序 運送、貯存作業(yè)程序 資源回收處理程序 實驗室管制程序,4.4.6 作業(yè)管制,作業(yè)管制程序書有那些;,70,何謂作業(yè)標準書,為了使某項作業(yè)能有效執(zhí)行, 且可作為實際作業(yè)依循之用. 作業(yè)標準書一般是為了達成 程序書之規(guī)範

29、要求,所延伸出 來的作業(yè)綱要,作業(yè)標準書的內(nèi)容: 描述技術(shù)上的作業(yè) 描述詳細的作業(yè)流程及其人力 功能的要求（如設(shè)施規(guī)範） 包括正常及異常的狀況 商業(yè)規(guī)範之方法 排放標準（如環(huán)保法令) 相關(guān)的程序書,4.4.6 作業(yè)管制,71,空氣污染防制作業(yè)標準 廢水污染防治作業(yè)標準 廢棄物管理作業(yè)標準 噪音污染防制作業(yè)標準 (毒性)化學物質(zhì)管理作業(yè)標準 動火管制作業(yè)標準 能資源管理作業(yè)標準 易燃物品管理作業(yè)標準 鍋爐操作規(guī)範 冷媒管理作業(yè)標準(CFCs),作業(yè)標準書(WI,SOP) 有那些,4.4.6 作業(yè)管制,72,流程圖在環(huán)境管理系統(tǒng)之功用,4.4.6 作業(yè)管制,73,廢氣處理流程圖-實驗室廢氣排放,局

30、部排氣 風罩,風管,抽風機,洗滌塔,煙囪,廢氣,排至大氣,給水 加藥,排放 廢水,風速 集塵效果,破損 積塵,皮帶 潤滑 噪音 啟動停止 故障,加藥(量) 給水(壓力) 排放(頻率,量) 監(jiān)測放流水 pH,SS,pb 啟動停止 故障,採樣 檢測 CEM,4.4.6 作業(yè)管制,74,廢水處理流程圖,調(diào)勻池,初沉池,終沉池,加Cl-池,廢水A/B/C/D,放流至 承受水體,加藥,加藥(量) 排放(量) 監(jiān)測放流水 pH,SS,COD,水量 藥品貯存,抽水機,曝氣池,鼓風機,空氣,廢氣,污泥,污泥,污泥濃縮機,廢水,4.4.6 作業(yè)管制,75,桶子: 盡量勿疊放 勿置於交通頻繁處 勿置於土壤上 注意

31、雨水逕流 注意附近的承受水體 般運方式,避免洩露 最好置有阻圍 洩捕裝置 消防設(shè)施 MSDS 注意化學品之混存問題 注意貯存環(huán)境溫度及通風,4.4.6 作業(yè)管制,作業(yè)管制程序中化學品貯存原準:,貯槽: 卸裝接頭及管線注意 槽車管制 槽體腐蝕及承受體 最好置有阻圍 洩捕裝置 消防設(shè)施 MSDS 注意化學品之混存問題 注意貯存環(huán)境溫度及通風 裝卸時之蒸汽排出 液位計之設(shè)置,76,鍋爐:T,P 洗滌塔:pH,dP 袋濾式集塵氣:dP 燃燒設(shè)備:T,P,O2 沉澱池:t,Q(WW) 混凝池:Dose Q,Mixer speed,Q(WWater) 化學反應(yīng)池:Dose Q,Control logic,

32、Q(WW) 局部排氣風罩:V,4.4.6 作業(yè)管制,作業(yè)管制程序中作業(yè)準則重要參數(shù):,77,稽核重點,是否有顯著考量面未被控制 作業(yè)管制有效性? 標準操作流程是否定義 標準作業(yè)流程是否定義 維修作業(yè)是否遺漏 防止污染之重要控制參數(shù)是否定義 異常判定基準是否定義 現(xiàn)場操作是否按照程序 紀錄是否正常 人員作業(yè)現(xiàn)況 現(xiàn)場是否有污染跡象 相關(guān)WI,SOP是否提供包商,4.4.6 作業(yè)管制,78,4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變,組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦?以鑑別可能發(fā)生和因應(yīng)所發(fā)生之意外或緊急況,並防止或治輕此類事件對環(huán)境造成的衝擊。 必要時,組織應(yīng)審查並改訂其緊急事件準備及應(yīng)變程序,特別是在意外或緊急

33、狀況發(fā)生之後。 如實際可行,組織應(yīng)定期測試這些應(yīng)變程序。,條文要求,79,作業(yè)標準,天災(zāi)應(yīng)變作業(yè)標準(火災(zāi)、水災(zāi)、風災(zāi)、地震) 停電應(yīng)變作業(yè)標準 輻射應(yīng)變作業(yè)標準 化學品洩漏應(yīng)變作業(yè)標準 易燃品洩漏應(yīng)變作業(yè)標準 毒性氣體洩漏應(yīng)變作業(yè)標準 廢氣大量排放應(yīng)變作業(yè)標準 廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標準,4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變,80,母-20 立及採取緊急應(yīng)變 一小時內(nèi)通知主管機關(guān) 細-27/28/43/44緊急應(yīng)變之必要措施 防制空氣污染,回復(fù)正常 停止部份生產(chǎn) 通知居民疏散 其他 24Hr未修復(fù)-停工 15日內(nèi),提出報告(原因/控制措施/排放量/預(yù)防措施),4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變,廢氣大量

34、排放應(yīng)變法令規(guī)範,81,廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標準 警報方式 通報方式 操作異常故障及意外事故排除方法 污染物清理及減輕其危害之方法 須停工或減產(chǎn)之情形 事件紀錄及報告規(guī)定 人員編組及其訓練,採取應(yīng)變之時機 水量超過 洩露 設(shè)備故障,4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變,水污染緊急應(yīng)變計劃內(nèi)容:,82,應(yīng)變組織是否清楚定義 現(xiàn)場人員是否清楚自己之角色 通報系統(tǒng)及程序是否有效 聯(lián)絡(luò)電話一覽表 消防及救災(zāi)設(shè)備是否完備且有效 應(yīng)變計畫(現(xiàn)場)人員現(xiàn)場演練 疏散計畫為何 善後計畫為何 事故檢討程序 MSDS的內(nèi)容與現(xiàn)場或人員認知是否一致,稽核重點,4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變,83,4.5.1 監(jiān)督與量測,

35、條文,組織應(yīng)建立並維持文件化程序,以定期監(jiān)督與量測會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的作業(yè)或活動之主要特性。其中應(yīng)包括資訊的紀錄以追蹤其績效相關(guān)的作業(yè)管制及與組織的環(huán)境目標與標的符合情形。 監(jiān)督設(shè)備應(yīng)予校正和維修,其過程之紀錄應(yīng)根據(jù)組織建立的程序加以保存。 組織應(yīng)建立並維持文件化程序,以定期評估其與相關(guān)環(huán)境法令與規(guī)章之符合性。,84,4.5.1 監(jiān)督與量測,其目的是為有效瞭解環(huán)境管理系統(tǒng)運作的狀況,防止偏離環(huán)境政策,確保目標與標的之達成,並為4.5.2之前置作業(yè),註:1.監(jiān)督與量測設(shè)備之校正與維修是為了監(jiān)督與量測之有效作業(yè) 2.法規(guī)定期查核是為了確認組織在某一段時間內(nèi)之運作的合法性,條文目的,85,作業(yè)標準

36、,廢水(採樣分析)水質(zhì)監(jiān)測 空氣排放量測 廢棄物處理追蹤作業(yè) 毒性物質(zhì)偵測 噪音檢測作業(yè) 貯槽檢測(槽壁測厚)作業(yè) 量測儀器校驗作業(yè),注重在 顯著考量面 政策 目標與標的,4.5.1 監(jiān)督與量測,86,監(jiān)督與量測之權(quán)責 檢測之範圍(地點) 檢測之項目 會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的作業(yè)或活動之主要 特性是否監(jiān)督與量測 檢測之頻率 檢測報告 作業(yè)管制之查檢表 專案執(zhí)行成效之監(jiān)督 法定之申報作業(yè) 校正紀錄 法規(guī)定期查核報告,稽核重點,空:particle,SS,Pb,Sox,NOx 水:SS,COD,BOD 廢:Storage 毒:運作報備 噪:Leq,Lmax,4.5.1 監(jiān)督與量測,87,4.5.2

37、不符合矯正及預(yù)防措施,條文,組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦蛞越缍?quán)責,俾處理及調(diào)查不符合情形並設(shè)法減輕所造成的衝擊,以及展開並完成矯正與預(yù)防措施。 採取任何矯正或預(yù)防措施以消除造成實際或潛在之不符合狀況的查本原因時,應(yīng)根據(jù)問題的大小和對環(huán)境衝擊的程序採取適當?shù)淖龇ā?由於矯正與預(yù)防措施所產(chǎn)生的書面程序之變更,組織應(yīng)實施並記錄之。,88,4.5.2 不符合矯正及預(yù)防措施,其目的為發(fā)現(xiàn)作業(yè)管制/目標與標的 之偏離,以進行修正與預(yù)防,何謂不符合事項(各廠自行訂) 排放未達標準 不符相關(guān)程序or WI規(guī)定 意外/緊急事件 罰單/抱怨 稽核缺失(內(nèi)/外),條文目的,89,發(fā)現(xiàn)不符合 誰來發(fā)現(xiàn) 何時發(fā)現(xiàn) 怎麼

38、發(fā)現(xiàn),進行矯正 矯正紀錄是否被保留 不符合之原因為何 不符合是否確實被矯正 如何進行後續(xù)跟催/結(jié)案 是否須要補強相關(guān)程序書,採取預(yù)防措施 不符合的情形是否可預(yù)防再發(fā)生 如何預(yù)防 是否須要補強程序書,稽核邏輯,4.5.2 不符合矯正及預(yù)防措施,90,4.5.3 記錄,條文,組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦?以進行環(huán)境紀錄的鑑別、維護和處置。這些紀錄應(yīng)包括訓練紀錄以及稽核與審查的結(jié)果。 環(huán)境紀錄應(yīng)清楚易讀,可辨識,並可追溯到相關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)。環(huán)境紀錄的保存與維護應(yīng)做到容易檢索、保護其不受到損壞、變質(zhì)或遺失,而且應(yīng)規(guī)定並記錄其保存期限。 紀錄應(yīng)以適合於系統(tǒng)與組織的方式維護,以展現(xiàn)其符合本標準之各項要

39、求。,91,4.5.3 記錄,條文,記錄應(yīng)： 可鑑別 可追溯至活動、產(chǎn)品及服務(wù) 容易檢索 保護其不受到損傷、變質(zhì)或遺失 應(yīng)規(guī)定並紀錄其保存期限 主要包括：訓練、內(nèi)稽及管審活動的紀錄 其它可展現(xiàn)符合標準的要求 顯著考量面鑑別紀錄 監(jiān)督與量測的紀錄 以展現(xiàn)法令規(guī)章符合性 可展現(xiàn)改善完成的紀錄 與相關(guān)利益團體溝通的紀錄 其他,92,4.5.3 記錄,記錄之目的是為了展現(xiàn)環(huán)境管理系統(tǒng)之運作,並做為其證明之用,條文目的,93,環(huán)境紀錄(e.g.顯著考量面鑑別紀錄) 法令及其它規(guī)章 抱怨記錄 承包商/供應(yīng)商記錄 意外記錄/緊急應(yīng)變記錄 溝通紀錄 監(jiān)督與量測的紀錄 校正紀錄 訓練紀錄 稽核紀錄 管審紀錄 其他為證明環(huán)境管理系統(tǒng)運作之紀錄,4.5.3 記錄,紀錄至少包含範圍如下:(稽核重點),94,清楚易讀 可辨識性 可追溯性 容易檢索 具有日期 具保存期限 具紀錄人員,4.5.3 記錄,紀錄的特性:(稽核重點),95,4.5.4 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核,條文,組織應(yīng)建立並維持一個或多個方案與程序,俾能定期執(zhí)行環(huán)境管理之稽核工作,以 a)判斷環(huán)境管