1、xx農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章總 則第一條 為完善xx農(nóng)商銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本行）的法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范監(jiān)事會(huì)議事方式和議事程序，依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件和本行章程的規(guī)定，特制訂本規(guī)則。第二條 本行設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第二章監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及職權(quán)第三條 本行監(jiān)事會(huì)由7名監(jiān)事組成，其中職工監(jiān)事3名。第四條 監(jiān)事會(huì)履行下列職權(quán)：（一）檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)；（二）監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層成員履行職責(zé)的情況，對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、本行章程及股東大會(huì)決議的董事及高級(jí)管理層成員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)

2、管理人員的行為損害本行利益時(shí)，要求其糾正損害本行利益的行為；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行本行章程規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)，召集和主持股東大會(huì)會(huì)議；（五）向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；（六）對(duì)董事和高級(jí)管理層成員進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)；（七）按照公司法相關(guān)規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理層成員提起訴訟；（八）對(duì)本行的經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督并指導(dǎo)本行內(nèi)部審計(jì)工作；（九）對(duì)董事、董事長(zhǎng)和高級(jí)管理層成員進(jìn)行質(zhì)詢(xún)；（十）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本行章程規(guī)定的其他職權(quán)或職責(zé)。第五條本行監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1名。監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)職人員擔(dān)任，至少應(yīng)當(dāng)具有財(cái)務(wù)、審計(jì)、金融、法律等某一方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和

3、工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事提名，以監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格后履行職責(zé)。第六條 監(jiān)事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（二）組織履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)；（三）審定、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告、決議和其他重要文件；（四）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作；（五）列席董事會(huì)，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)疑或建議；（六）依照法律、法規(guī)和本行章程規(guī)定，應(yīng)該履行的其他職權(quán)。第七條 監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)向本行相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解情況，相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)給予配合。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由本行承擔(dān)。第八條 監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)由監(jiān)事

4、會(huì)辦公室負(fù)責(zé)。第三章 會(huì)議召集和召開(kāi)第九條 監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十條 監(jiān)事會(huì)主要以召開(kāi)會(huì)議方式履行職責(zé)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議可采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、通訊會(huì)議等方式召開(kāi)。監(jiān)事會(huì)例會(huì)每年至少召開(kāi)2次，每6個(gè)月至少召開(kāi)1次會(huì)議，由監(jiān)事長(zhǎng)召集，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前10日將會(huì)議通知和會(huì)議資料送達(dá)所有監(jiān)事。臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議資料應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前3個(gè)工作日送達(dá)全體監(jiān)事。但有緊急事項(xiàng)時(shí)，在取得所有監(jiān)事同意后，召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議可不受前述會(huì)議通知時(shí)間的限制。監(jiān)事會(huì)審議職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)也可以不召開(kāi)會(huì)議，而以書(shū)面決議方式進(jìn)行。第十一條 有

5、下列情形之一的，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：（一）監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（二）1/3以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)；（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）列明會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和預(yù)計(jì)期限；（二）列明會(huì)議審議的事項(xiàng)；（三）發(fā)出通知的日期；（四）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)號(hào)碼；（五）除非是由監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持的會(huì)議，會(huì)議通知書(shū)上應(yīng)說(shuō)明未由監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持的情況以及召集監(jiān)事會(huì)會(huì)議的依據(jù)。第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。每一位監(jiān)事享有一票表決權(quán)。第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明

6、代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有限期限，并由委托人簽名或蓋章。代理人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，將無(wú)權(quán)對(duì)決議事項(xiàng)行使權(quán)利，并不計(jì)入有效表決票。第十五條 監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行簽到制，參加會(huì)議的監(jiān)事必須親自簽名，不可由他人代簽。會(huì)議簽到簿和會(huì)議其他文字材料一起存檔保管。第四章 會(huì)議表決和決議第十七條 監(jiān)事會(huì)每項(xiàng)議案經(jīng)過(guò)討論后，提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事進(jìn)行表決。第十八條 監(jiān)事會(huì)通過(guò)表決的方式作出決議。監(jiān)事的表決分為同意、不同意、棄權(quán)，與

7、會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)選擇其一。第十九條 監(jiān)事會(huì)作出的決議和報(bào)告，應(yīng)由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意表決通過(guò)。當(dāng)同意和不同意的表決票數(shù)相等時(shí)，監(jiān)事長(zhǎng)有決定權(quán)。第二十條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)的決議違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、本行章程或股東大會(huì)決議的，致使本行遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決議的監(jiān)事應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。第二十一條 當(dāng)議案與某監(jiān)事有關(guān)聯(lián)時(shí)，該監(jiān)事應(yīng)當(dāng)回避，且不得參與表決。第二十二條 監(jiān)事會(huì)的決議在通過(guò)正常渠道披露之前，參加會(huì)議的所有人員不得以任何一種方式泄密，更不得以此謀取私利，否則當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)一切后果，并視情節(jié)追究其法律責(zé)任。第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議，在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，也可以用通信表決方式進(jìn)行并作出決議，但應(yīng)將議事過(guò)程做成記錄并由參會(huì)監(jiān)事簽字。第五章 會(huì)議記錄及其他第二十四條 監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)安排人員對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議做好記錄。出席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。第二十五條 會(huì)議記錄由會(huì)議主持人、出席會(huì)議的監(jiān)事或其委托代理人和記錄人員在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在簽名時(shí)做出書(shū)面說(shuō)明。第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄及其他會(huì)議材料作為本行檔案按本行檔案管理制度執(zhí)行。第二十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)備案。