1、第二章 工程項(xiàng)目策劃與投資決策管理,第一節(jié) 項(xiàng)目策劃概述 第二節(jié) 環(huán)境調(diào)查分析 第三節(jié) 工程項(xiàng)目決策策劃 第四節(jié) 工程項(xiàng)目實(shí)施策劃 第五節(jié) 工程項(xiàng)目投資決策管理,第一節(jié) 概述,一、項(xiàng)目策劃的內(nèi)涵 什么是策劃？ 工程項(xiàng)目策劃是把工程項(xiàng)目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富有策略性運(yùn)作思路的高智力系統(tǒng)活動(dòng)。 具體而言，是指在項(xiàng)目建設(shè)前期，通過(guò)調(diào)查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎(chǔ)上，針對(duì)項(xiàng)目的決策和實(shí)施，或決策和實(shí)施的某個(gè)問(wèn)題，進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的科學(xué)分析和論證，這將使項(xiàng)目建設(shè)有正確的方向和明確的目的，也使建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作有明確的方向并充分體現(xiàn)業(yè)主的建設(shè)目的。,第一節(jié) 概

2、述,二、項(xiàng)目策劃的目的,其根本目的是為項(xiàng)目建設(shè)的決策和實(shí)施增值。 目前，我國(guó)的大部分項(xiàng)目并沒有進(jìn)行嚴(yán)格、全面的項(xiàng)目策劃，國(guó)家對(duì)項(xiàng)目策劃的內(nèi)容和工作程序也沒有明確的規(guī)定，項(xiàng)目策劃的工作時(shí)間和內(nèi)容與國(guó)家的基本建設(shè)程序不完全對(duì)應(yīng)，大多是根據(jù)業(yè)主的需要分項(xiàng)、分階段對(duì)項(xiàng)目的某個(gè)方面進(jìn)行策劃，策劃工作缺乏系統(tǒng)性。因此對(duì)項(xiàng)目策劃的理論研究和實(shí)踐總結(jié)是非常迫切的。,第一節(jié) 概述,三、項(xiàng)目策劃的特點(diǎn) （1）重視同類建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的分析 （2）堅(jiān)持開放型的工作原則 （3）策劃是一個(gè)知識(shí)管理的過(guò)程 （4）策劃是一個(gè)創(chuàng)新求增值的過(guò)程 （5）策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程,第一節(jié) 概述,四、項(xiàng)目策劃的類型 項(xiàng)目策劃根據(jù)其所針

3、對(duì)的對(duì)象不同，分為成片土地開發(fā)項(xiàng)目策劃、單體建筑項(xiàng)目策劃等；根據(jù)策劃的內(nèi)容不同，也可以分為不同類型，但最重要的是以下兩類：項(xiàng)目決策的策劃和項(xiàng)目實(shí)施的策劃。 （1）項(xiàng)目決策策劃 （2）項(xiàng)目實(shí)施決策,第一節(jié) 概述,四、項(xiàng)目策劃的類型 （1）項(xiàng)目決策策劃 建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析 項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)論證與項(xiàng)目定義 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析 與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織管理和經(jīng)濟(jì)方面的論證與策劃 與項(xiàng)目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃 項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)分析,第一節(jié) 概述,四、項(xiàng)目策劃的類型 （2）項(xiàng)目實(shí)施決策 項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境條件的調(diào)查與分析 項(xiàng)目目標(biāo)分析和再論證 項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃 項(xiàng)目實(shí)施的管理策劃 項(xiàng)目實(shí)施的合同策劃 項(xiàng)目實(shí)施

4、的經(jīng)濟(jì)策劃 項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)策劃 項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)策劃,第一節(jié) 概述,五、項(xiàng)目策劃的任務(wù),第一節(jié) 概述,五、項(xiàng)目策劃的任務(wù),第二節(jié) 項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析,一、環(huán)境調(diào)查的目的 策劃是在充分占有信息和資料的前提下所進(jìn)行的一種創(chuàng)造性勞動(dòng)，因此充分占有信息是策劃的先決條件，否則策劃就成為了無(wú)本之木、無(wú)源之水。,第二節(jié) 項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析,二、環(huán)境調(diào)查的工作內(nèi)容 （1）環(huán)境調(diào)查的工作范圍 1）項(xiàng)目周邊自然環(huán)境和條件； 2）項(xiàng)目開發(fā)時(shí)期的市場(chǎng)環(huán)境； 3）宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境； 4）項(xiàng)目所在地政策環(huán)境； 5）建設(shè)條件環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）； 6）歷史、文化環(huán)境（包括風(fēng)土人情等）； 7）建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）； 8）

5、其它相關(guān)問(wèn)題。,第二節(jié) 項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析,（2）環(huán)境調(diào)查的重點(diǎn) 從總體上講，環(huán)境調(diào)查應(yīng)該以項(xiàng)目為基本出發(fā)點(diǎn)，將項(xiàng)目實(shí)施所可能涉及到的所有環(huán)境因素進(jìn)行系統(tǒng)性地思考，以其中對(duì)項(xiàng)目影響較大的核心因素為調(diào)查的重點(diǎn)，尤其應(yīng)將項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目實(shí)施所需要依據(jù)和利用的關(guān)鍵因素和條件作為主要的考慮對(duì)象，進(jìn)行全面深入的調(diào)查。,三、環(huán)境調(diào)查的工作方法 策劃的過(guò)程就是知識(shí)管理與創(chuàng)新的過(guò)程，因此，無(wú)論是大型城市開發(fā)項(xiàng)目策劃還是單體建筑策劃，都需要進(jìn)行多種信息的收集。 環(huán)境調(diào)查的渠道有多種。一般而言，包括以下幾個(gè)方面。 （1）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察 （2）相關(guān)部門走訪 （3）有關(guān)人員（群）訪談 （4）文獻(xiàn)調(diào)查與研究 （5）問(wèn)卷調(diào)查

6、,第二節(jié) 項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析,四、環(huán)境調(diào)查的工作成果 環(huán)境調(diào)查的主要工作成果包括環(huán)境調(diào)查分析報(bào)告及其附件。 例子：PAFC環(huán)境調(diào)查報(bào)告,第二節(jié) 項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析,第三節(jié) 項(xiàng)目決策的策劃,項(xiàng)目決策的策劃主要針對(duì)項(xiàng)目的決策階段，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目前期的環(huán)境調(diào)查與分析，進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)基本目標(biāo)的論證與分析，進(jìn)行項(xiàng)目定義、功能分析和面積分配，并在此基礎(chǔ)上對(duì)與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織、管理、經(jīng)濟(jì)與技術(shù)方面進(jìn)行論證與策劃，為項(xiàng)目的決策提供依據(jù)。 項(xiàng)目決策策劃是在項(xiàng)目建設(shè)意圖產(chǎn)生之后，項(xiàng)目建設(shè)立項(xiàng)之前，它是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，是項(xiàng)目實(shí)施策劃的前提。,第三節(jié) 項(xiàng)目決策的策劃,一、項(xiàng)目決策策劃的工作內(nèi)容 項(xiàng)目定義 項(xiàng)目

7、功能分析與面積分配 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃 項(xiàng)目組織與管理總體方案 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件,第三節(jié) 項(xiàng)目決策的策劃,二、項(xiàng)目定義 項(xiàng)目定義是將建設(shè)意圖和初步構(gòu)思，轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體、具有明確可操作性的方案。 項(xiàng)目定義確定項(xiàng)目實(shí)施的總體構(gòu)思，主要解決兩個(gè)問(wèn)題。（一）明確項(xiàng)目定位。項(xiàng)目定位是指項(xiàng)目的功能、建設(shè)的內(nèi)容、規(guī)模、組成等，也就是項(xiàng)目建設(shè)的基本思路。（二）明確項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)，包括質(zhì)量目標(biāo)、投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)等三個(gè)方面。 在項(xiàng)目定義中經(jīng)常出現(xiàn)的內(nèi)容還有： （1） 項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略； （2） 項(xiàng)目總體構(gòu)思； （3） 項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)策劃等。,第三節(jié) 項(xiàng)目決策的策劃,三、項(xiàng)目功能分析

8、與面積分配 所謂功能策劃是在總體構(gòu)思和項(xiàng)目總體定位的基礎(chǔ)上，結(jié)合潛在最終用戶的需求分析，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行更深的研究，在不違背對(duì)項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目規(guī)模以及開發(fā)戰(zhàn)略等定位的前提下，將項(xiàng)目功能進(jìn)行細(xì)化，以滿足建設(shè)者和使用者的要求，主要包括以下兩個(gè)方面。 （1）項(xiàng)目功能分析 分析潛在最終用戶的活動(dòng)類型，對(duì)項(xiàng)目的具體功能進(jìn)行分析。 （2）功能區(qū)劃分與面積分配 分析考慮項(xiàng)目功能的具體實(shí)現(xiàn)方式，明確每項(xiàng)功能所需建設(shè)量。,第三節(jié) 項(xiàng)目決策的策劃,四、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃是在項(xiàng)目定義與功能策劃基礎(chǔ)上，進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目投資估算，并且進(jìn)行融資方案的設(shè)計(jì)及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。 （1）項(xiàng)目總投資估算 項(xiàng)目總投資估算一般分以下五個(gè)

9、步驟： （2）融資方案 融資組織與融資方式策劃 項(xiàng)目開發(fā)融資模式策劃 （3）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) 社會(huì)評(píng)價(jià),第三節(jié) 項(xiàng)目決策的策劃,五、項(xiàng)目組織與管理總體方案 項(xiàng)目組織與管理總體方案包括項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理組織方案、項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)方案以及項(xiàng)目總進(jìn)度綱要等幾個(gè)方面的內(nèi)容。 （1）項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)及編碼方案 （2）項(xiàng)目管理組織方案 （3）項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)方案 （4）項(xiàng)目總進(jìn)度綱要,第三節(jié) 項(xiàng)目決策的策劃,六、項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件是對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的具體要求，這種要求是在確定了項(xiàng)目總體目標(biāo)、分析研究了項(xiàng)目開發(fā)條件和問(wèn)題、進(jìn)行了詳細(xì)的項(xiàng)目定義和功能分析基礎(chǔ)上提出的，因此更加有依據(jù)，

10、也更加具體，便于設(shè)計(jì)者了解業(yè)主的功能要求，了解業(yè)主對(duì)建筑風(fēng)格的喜好，能在一定程度上減少設(shè)計(jì)的返工。設(shè)計(jì)要求文件是項(xiàng)目設(shè)計(jì)的重要依據(jù)之一。,第四節(jié) 項(xiàng)目實(shí)施策劃,一、項(xiàng)目實(shí)施策劃的工作內(nèi)容 建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施策劃內(nèi)容涉及的范圍和深度，在理論上和工程實(shí)踐中并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，應(yīng)視項(xiàng)目的特點(diǎn)而定。,第四節(jié) 項(xiàng)目實(shí)施策劃,二、項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)分析和再論證 項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證包括編制三大目標(biāo)規(guī)劃： （1）投資目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總投資估算基礎(chǔ)上編制； （2）進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總進(jìn)度綱要基礎(chǔ)上編制； （3）質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的項(xiàng)目定義、功能分析與面積分配等基礎(chǔ)上編制。,第四節(jié)

11、項(xiàng)目實(shí)施策劃,三、項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃 項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃是指為確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在項(xiàng)目開始實(shí)施之前以及項(xiàng)目實(shí)施前期，針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施階段，逐步建立一整套項(xiàng)目實(shí)施期的科學(xué)化、規(guī)范化的管理模式和方法，即對(duì)項(xiàng)目參與各方、業(yè)主方和代表業(yè)主利益的項(xiàng)目管理方在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工、工作流程等進(jìn)行嚴(yán)格定義，為項(xiàng)目的實(shí)施服務(wù)，使之順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。,第四節(jié) 項(xiàng)目實(shí)施策劃,三、項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃 組織策劃主要包括以下內(nèi)容。 （1）組織結(jié)構(gòu)策劃 針對(duì)具體項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施組織結(jié)構(gòu)的確定，與以下三個(gè)因素息息相關(guān)。 1) 項(xiàng)目建設(shè)單位管理能力及管理方式 2) 項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)內(nèi)容

12、 3) 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度規(guī)劃 （2）任務(wù)分工策劃 項(xiàng)目管理任務(wù)分工就是對(duì)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)的說(shuō)明和補(bǔ)充，將組織結(jié)構(gòu)中各單位部門或個(gè)體的職責(zé)進(jìn)行細(xì)化擴(kuò)展，它也是項(xiàng)目管理組織策劃的重要內(nèi)容。,第四節(jié) 項(xiàng)目實(shí)施策劃,三、項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃 組織策劃主要包括以下內(nèi)容。 （3）管理職能分工策劃 對(duì)于一般的管理過(guò)程，其管理工作即管理職能都可分為策劃（Planning）、決策(Decision)、執(zhí)行(Implement)、檢查(Check)這四種基本職能。管理職能分工表就是記錄對(duì)于一項(xiàng)工作任務(wù)，組織中各任務(wù)承擔(dān)者之間這四種職能分配的形象工具。它以工作任務(wù)為中心，規(guī)定任務(wù)相關(guān)部門對(duì)于此任務(wù)承擔(dān)何種管理職能。 （4）工

13、作流程策劃 項(xiàng)目管理涉及眾多工作，其中就必然產(chǎn)生數(shù)量龐大的工作流程，依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目管理的任務(wù)，項(xiàng)目管理工作流程可分為投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同與招投標(biāo)管理工作流程等，每一流程組又可隨工程實(shí)際情況細(xì)化成眾多子流程。,第四節(jié) 項(xiàng)目實(shí)施策劃,四、項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃 項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃是項(xiàng)目實(shí)施策劃的重要內(nèi)容。它是依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)劃，制訂項(xiàng)目實(shí)施中的質(zhì)量、投資、進(jìn)度目標(biāo)控制的方案與實(shí)施細(xì)則。 （）項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃的依據(jù) 1） 項(xiàng)目定義中項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目總體目標(biāo)； 2） 建設(shè)外部環(huán)境分析； 3） 建設(shè)組織策劃； 4） 項(xiàng)目合同的有關(guān)數(shù)據(jù)和資料等。,第四節(jié) 項(xiàng)目實(shí)施策劃,四、項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃

14、 （2）項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃應(yīng)遵循的原則 1）從系統(tǒng)的角度出發(fā)，全面把握控制目標(biāo) 2）明確項(xiàng)目目標(biāo)控制體系的重心 3）采用靈活的控制手法、手段及措施 4）主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合 （3） 項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃應(yīng)采取的措施 1）技術(shù)措施 2）經(jīng)濟(jì)措施 3）合同措施 4）組織措施,第五節(jié) 工程項(xiàng)目投資決策,一、工程項(xiàng)目投資決策的一般程序,第五節(jié) 工程項(xiàng)目投資決策,按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，大、中型基本建設(shè)項(xiàng)目投資前期的研究決策程序如下： 投資機(jī)會(huì)研究與項(xiàng)目初選編制并上報(bào)項(xiàng)目建議書，經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)進(jìn)行可行性研究，提交可行性研究報(bào)告編制并上報(bào)設(shè)計(jì)任務(wù)書項(xiàng)目評(píng)估和決策。,第五節(jié) 工程項(xiàng)目投資決策,二、投資機(jī)會(huì)研究與項(xiàng)目初選 投資機(jī)會(huì)研究 項(xiàng)目初選,第五節(jié) 工程項(xiàng)目投資決策,三、項(xiàng)目建議書的編制 項(xiàng)目建議書及其作用 項(xiàng)目建議書編制的內(nèi)容,第五節(jié) 工程項(xiàng)目投資決策,四、工程項(xiàng)目可行性研究工作 1 、可行性研