1、證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案（判斷3）判斷題 1、證券按其性質(zhì)不同，可分為無(wú)價(jià)證券和有價(jià)證券（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 2、商業(yè)匯票屬于貨幣證券（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 3、證券市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 4、美國(guó)第一個(gè)證券交易所是在費(fèi)城成立的（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 5、股票在會(huì)計(jì)上也稱為流動(dòng)資產(chǎn)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 6、認(rèn)購(gòu)不記名股票必須一次性繳納足額股款。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 7、普通股東不能退股（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 8、優(yōu)先股股票的股息率不受公司經(jīng)營(yíng)關(guān)況和盈利水平的影響。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 9、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 10、法人股可以是上

2、市流通的股份（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 11、我國(guó)境內(nèi)上市的外資股以外幣表明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)流通（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 12、債券的票面上必須標(biāo)明債券的發(fā)行人和持有人。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 13、債券發(fā)行后,市場(chǎng)利率出現(xiàn)下降趨勢(shì)時(shí),公司不準(zhǔn)進(jìn)行金額償還（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 14、發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債的標(biāo)的物可以分次抵押，在償還時(shí)需要按照抵押順序依次償還（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 15、我國(guó)的重點(diǎn)企業(yè)債券從1987年開(kāi)始由中國(guó)建設(shè)銀行代理發(fā)行，目的在于調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，滿足國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)需要（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 16、西方債券發(fā)行注冊(cè)制度的核心是實(shí)質(zhì)管理原則（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 17、歐洲債券市場(chǎng)只能在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行債券。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 1

3、8、日本的投資基金大部分都必須上市參加交易（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 19、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 20、基金管理費(fèi)通?；饍舢a(chǎn)值逐月計(jì)算逐月提取（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)21、基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬,其數(shù)額從基金資產(chǎn)中提取。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 22、在估算基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金擁有的上市股票和債券在規(guī)定的計(jì)算日沒(méi)有收盤(pán)價(jià)的，可以提交獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行估算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 23、基金托管人不必保管基金管理人的會(huì)計(jì)帳冊(cè)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 24、利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 25、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國(guó)際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動(dòng)而遭受的風(fēng)險(xiǎn)（）

4、標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 26、利率期貨的標(biāo)的物是利率可以變動(dòng)的相關(guān)金融商品，通常以債券為主（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 27、最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 28、多頭套期保值辦法是投資者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨的交易方式（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 29、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 30、美式期權(quán)可以在到期日后執(zhí)行（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 31、股票指數(shù)期權(quán)可以通過(guò)實(shí)物交割來(lái)結(jié)算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 32、利率期權(quán)的標(biāo)的物往往是一定面額的利率工具（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 33、貨幣期權(quán)是以一國(guó)的本幣為標(biāo)的物的期貨合約（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 34、金融期貨和金融期權(quán)的交易雙方都需要繳納履約保

5、證金（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 35、美國(guó)存托憑證與全球存托憑證都是以美元為標(biāo)價(jià)，以美元支付，可以通過(guò)與歐洲清算系統(tǒng)連網(wǎng)的美國(guó)存券信托公司進(jìn)行無(wú)紙化的帳戶交割（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)36、美國(guó)存托憑證的存券銀行和托管銀行都在美國(guó)市場(chǎng)上（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 37、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 38、認(rèn)股權(quán)證可以脫離證券發(fā)行（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 39、證券市場(chǎng)按照組織形式可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 40、證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)41、我國(guó)證券交易所是一個(gè)提供集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 42、理事會(huì)可以根據(jù)需要決定是否設(shè)置專門(mén)委員會(huì)（）

6、標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 43、證券交易所可以對(duì)上市公司、證券商和市場(chǎng)交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 44、股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易,必須報(bào)經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 45、場(chǎng)外市場(chǎng)交易的證券都不滿足在證券交易所上市的標(biāo)準(zhǔn)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 46、在計(jì)算深圳證券交易所綜合指數(shù)時(shí)，若某一股票暫停買賣，計(jì)算指數(shù)時(shí)將以最近的收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)，按發(fā)行量為權(quán)數(shù)進(jìn)行計(jì)算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 47、日經(jīng)股價(jià)指數(shù)采用了道瓊斯股價(jià)指數(shù)方法（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 48、上市公司從稅后凈利潤(rùn)中償還債務(wù)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 49、上市公司可以一并提取法定公積金和任意盈余公積金（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 50、上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于

7、公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，而無(wú)須考慮股東的現(xiàn)實(shí)投資收益（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 51、建業(yè)股息來(lái)自公司的股本，是一種違規(guī)行為（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 52、股票投資的資本收益來(lái)自股票的買入價(jià)大于賣出價(jià)，資本損失則因?yàn)楣善钡馁u出價(jià)大于買入價(jià)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 53、股票持有期收益率既要考慮買賣差價(jià)，還要考慮持有期的股息收入（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 54、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱或緊的宏觀調(diào)控政策,會(huì)導(dǎo)至股價(jià)全面回落而產(chǎn)生較大的風(fēng)險(xiǎn)。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 55、利率風(fēng)險(xiǎn)是債券面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 56、投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 57、證券公司在我國(guó)和日本都稱為證券公司（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 5

8、8、證券公司的主要業(yè)務(wù)是發(fā)行證券、代理買賣證券、自營(yíng)、咨詢、資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)等（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 59、經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)以及咨詢業(yè)務(wù)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 60、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)61、全額包銷過(guò)程中,承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間關(guān)系是委托代理關(guān)系。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 62、承銷雙方在證券的承銷協(xié)議中可以不必載明承銷方式。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 63、證券公司的管理內(nèi)容從業(yè)務(wù)流程來(lái)看，包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、技術(shù)管理、行政管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理等（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 64、在發(fā)行審核制度改革后，承銷業(yè)務(wù)管理的核心是規(guī)范業(yè)務(wù)流程，控制承銷風(fēng)險(xiǎn)（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 65

9、、我國(guó)證券法出臺(tái)之后,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 66、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 67、證券登記結(jié)算公司的職能是中央登記、中央存管和中央結(jié)算（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 68、專門(mén)為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 69、資產(chǎn)評(píng)估的結(jié)果是確定交易價(jià)格的關(guān)鍵。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 70、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以接受委托人的委托，代理證券買賣（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 71、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)投資損失（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 72、證券律師事務(wù)所提取的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例為業(yè)務(wù)收入的10%（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 73、設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人無(wú)限制，但發(fā)起人總數(shù)的半數(shù)以上在中國(guó)境內(nèi)有住所。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 74、國(guó)有企業(yè)改建為股份公司必須以募集方式設(shè)立。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 75、除企業(yè)外，任何單位和個(gè)人不得發(fā)行企業(yè)債券。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 76、公司向境外投資人募集股份的股票可以在境外上市。（）標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 77、公司增資發(fā)行境外上市外資股與前一次發(fā)行股份的間隔