1、CALIS館際互借系統(tǒng)培訓(xùn),CALIS管理中心 曾麗軍,一、館際互借系統(tǒng)概述,館際互借系統(tǒng)組成,館際互借網(wǎng)關(guān) 館際互借事務(wù)信息管理系統(tǒng) 館際互借協(xié)議機(jī),館際互借系統(tǒng)的架構(gòu)和互操作,ILL 網(wǎng)關(guān)Server,ILL數(shù)據(jù)庫(kù),ILL 事務(wù)Server,A館,ILL協(xié)議,讀者,瀏覽器,咨詢(xún)館員,ILL 網(wǎng)關(guān)Server,ILL 管理Server,B館,ILL 管理Server,瀏覽器 管理端,文獻(xiàn)傳遞 工具,系統(tǒng)功能,1.館際互借讀者網(wǎng)關(guān),網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)界面,館際互借申請(qǐng)單,系統(tǒng)功能,2.館際互借事務(wù)信息管理系統(tǒng),系統(tǒng)功能,3.館際互借服務(wù)器（協(xié)議機(jī)） 支持館際互借國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO10160/ISO10161

2、 負(fù)責(zé)館際互借請(qǐng)求的接收與發(fā)送 接收館際互借監(jiān)控服務(wù)器發(fā)送的監(jiān)控請(qǐng)求 系統(tǒng)自動(dòng)重發(fā)、自動(dòng)檢測(cè)申請(qǐng)過(guò)期功能,ISO10160/ISO10161協(xié)議簡(jiǎn)介,20世紀(jì)90年代初，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）制定了館際互借協(xié)議。為了滿(mǎn)足日益興起的電子服務(wù)的需要，1997年推出了第二版。 是一套ILL的語(yǔ)言標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范文獻(xiàn)借入與借出者之間交流的行為準(zhǔn)則 定義了21個(gè)ILL相關(guān)的交互過(guò)程（服務(wù)），用來(lái)規(guī)范一個(gè)ILL事務(wù)的進(jìn)程。,協(xié)議簡(jiǎn)介（續(xù)）,請(qǐng)求方服務(wù) ILL請(qǐng)求（ILL-Request） 條件答復(fù) （Conditional-Reply） 取消 （Cancel） 收到 （Received） 續(xù)借 （Renew）

3、 歸還 （Returned）,應(yīng)答方服務(wù) 轉(zhuǎn)發(fā)（Forward） 運(yùn)送 （Shipped） ILL回答 （ILL-Answer） 取消答復(fù) （Cancel-Reply） 續(xù)借答復(fù) （Renew-Answer） 催還 （Recall） 過(guò)期 （Overdue） 收登 （Checked-In）,協(xié)議簡(jiǎn)介（續(xù)）,請(qǐng)求方或應(yīng)答方 丟失（Lost） 損壞 （Damaged） 消息 （Message） 狀態(tài)查詢(xún) （Status-Query） 狀態(tài)或錯(cuò)誤報(bào)告（Status-Or-Error-Report）,系統(tǒng) 過(guò)期 （Expired）,二、事務(wù)信息管理系統(tǒng),1、主要概念, 用戶(hù)：申請(qǐng)館際互借業(yè)務(wù)的讀者。

4、帳戶(hù)：為用戶(hù)的資金設(shè)立的戶(hù)頭，管理用戶(hù)的費(fèi)用花費(fèi)情況。 申請(qǐng)：用戶(hù)提出的館際互借請(qǐng)求。 ILL：英文館際互借InterLibrary Loan的縮寫(xiě) 事務(wù)：已經(jīng)發(fā)給對(duì)方館的館際互借請(qǐng)求。 請(qǐng)求方：申請(qǐng)?zhí)岢龅臋C(jī)構(gòu)。 應(yīng)答方：申請(qǐng)接收的機(jī)構(gòu)。 仿真：當(dāng)請(qǐng)求方與應(yīng)答方中至少有一方不支持ILL協(xié)議，也就是說(shuō)其中一方?jīng)]有CALIS的館際互借系統(tǒng)時(shí)，可采用仿真事務(wù)處理。仿真事務(wù)處理就是仿照協(xié)議的處理過(guò)程進(jìn)行操作，借助系統(tǒng)記錄事務(wù)的處理狀態(tài)，而真正的處理要通過(guò)其它方式，如Email、電話(huà)、傳真等，與對(duì)方進(jìn)行交流。,2、系統(tǒng)首次使用時(shí)的工作,新建館際互借員 統(tǒng)一認(rèn)證系統(tǒng)中完成 館際互借員權(quán)限配置 系統(tǒng)管理操作

5、員權(quán)限管理 參數(shù)代碼表配置 參數(shù)管理費(fèi)用類(lèi)別維護(hù)、系統(tǒng)限定定義 成員館管理 成員館管理 成員館維護(hù),3、主要系統(tǒng)功能,（1）帳戶(hù)管理 功能：管理讀者的資金賬戶(hù) 確認(rèn)新帳戶(hù): 審核讀者 追加保證金：為帳戶(hù)追加保證金 修改帳戶(hù)信息 停用帳戶(hù)管理：手動(dòng)停用帳戶(hù)；解除停用； 催繳費(fèi)用管理,帶*號(hào)必填項(xiàng),透支權(quán)限、 有效期,調(diào)度開(kāi)關(guān),帳戶(hù)是按管理員劃分的，即哪個(gè)管理員確定的就歸哪個(gè)管理員；在修改帳戶(hù)信息里只能看到自己確認(rèn)的帳戶(hù)。,3、主要系統(tǒng)功能,（2）事務(wù)管理核心功能 功能：處理讀者提交的申請(qǐng) 本館借閱申請(qǐng) 事務(wù)處理 外館仿真申請(qǐng) 待處理本館申請(qǐng) 轉(zhuǎn)發(fā)事務(wù)處理 工作單打印 請(qǐng)求重發(fā)處理 文獻(xiàn)催取管理

6、文獻(xiàn)催還管理 文獻(xiàn)上傳CALIS,2.1本館借閱申請(qǐng),功能：代讀者填寫(xiě)申請(qǐng)單，提交申請(qǐng)；,2.2事務(wù)處理,主要操作流程（以下紅色為請(qǐng)求方做的操作，黃色為應(yīng)答方做的操作。） 復(fù)制（非返還式）事務(wù)最小流程,事務(wù)流程圖例,非返還式,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,發(fā)出館際互借請(qǐng)求,館際互借員收到館際互借請(qǐng)求,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,館際互借員處理該申請(qǐng)，然后將該申請(qǐng)發(fā)給文獻(xiàn)提供者,網(wǎng)關(guān),讀者提交館際互借請(qǐng)求,ILL-REQUEST,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,運(yùn)送,發(fā)出文獻(xiàn)已運(yùn)送請(qǐng)求 （系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送結(jié)算請(qǐng)求）,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,館際互借員收到文獻(xiàn)已運(yùn)送

7、請(qǐng)求,網(wǎng)關(guān),讀者,運(yùn)送,運(yùn)送,SHIPPED APDU,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,收到,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,發(fā)出收到請(qǐng)求,網(wǎng)關(guān),通知讀者所借文獻(xiàn)已收到,收到,收到,RECEIVED APDU,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,與用戶(hù)結(jié)算,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,館際結(jié)算后，可以進(jìn)行與用戶(hù)的結(jié)算操作，與用戶(hù)結(jié)算完畢后，整個(gè)事務(wù)結(jié)束。,網(wǎng)關(guān),結(jié)算,結(jié)算,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,事務(wù)結(jié)束,事務(wù)流程圖例（返還式）,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,發(fā)出館際互借請(qǐng)求,館際互借員收到館際互借請(qǐng)求,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,館際互借員處理該申請(qǐng)

8、，然后將該申請(qǐng)發(fā)給可能的文獻(xiàn)提供者,網(wǎng)關(guān),讀者提交館際互借請(qǐng)求,ILL-REQUEST,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,運(yùn)送,發(fā)出文獻(xiàn)已運(yùn)送請(qǐng)求,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,館際互借員收到文獻(xiàn)已運(yùn)送請(qǐng)求,網(wǎng)關(guān),讀者,運(yùn)送,運(yùn)送,SHIPPED APDU,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,收到,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,發(fā)出收到請(qǐng)求,網(wǎng)關(guān),通知讀者所借文獻(xiàn)已收到,收到,運(yùn)送,RECEIVED APDU,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,歸還,收到文獻(xiàn)已歸還請(qǐng)求,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,發(fā)出文獻(xiàn)已歸還請(qǐng)求,網(wǎng)關(guān),歸還,運(yùn)送,

9、RETURNED APDU,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,收登,收到請(qǐng)求方歸還的文獻(xiàn)后，發(fā)出收登請(qǐng)求,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,收到應(yīng)答方的收登請(qǐng)求，確信應(yīng)答方已收到歸還文獻(xiàn)。,網(wǎng)關(guān),請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,歸還,收登,CHECKED-IN APDU,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,館館結(jié)算,（1）發(fā)出結(jié)算請(qǐng)求 （3）應(yīng)答方事務(wù)結(jié)束,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,網(wǎng)關(guān),結(jié)算,結(jié)算,（2）收到應(yīng)答方結(jié)算請(qǐng)求,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,ILL-COST APDU,應(yīng)答方管理客戶(hù)端,與用戶(hù)結(jié)算,應(yīng)答方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,請(qǐng)求方服務(wù)器（協(xié)議機(jī)）,館際結(jié)算后，可以進(jìn)行與用戶(hù)的結(jié)算操作，與

10、用戶(hù)結(jié)算完畢后，整個(gè)事務(wù)結(jié)束。,網(wǎng)關(guān),結(jié)算,結(jié)算,請(qǐng)求方管理客戶(hù)端,事務(wù)處理頁(yè)面中的“事務(wù)號(hào)”、“狀態(tài)”、“文獻(xiàn)信息”、“用戶(hù)信息”、“外館信息”都是一個(gè)鏈接，分別點(diǎn)擊可查看相應(yīng)的信息。,點(diǎn)擊標(biāo)簽頁(yè)進(jìn)行切換,當(dāng)前可處理的操作列表,批處理操作,檢索區(qū),正在處理的請(qǐng)求,點(diǎn)擊“事務(wù)號(hào)”，可看到申請(qǐng)單的全部信息,點(diǎn)擊“狀態(tài)”，可看到事務(wù)處理的全部過(guò)程以及館際互借員查找文獻(xiàn)的館藏記錄。,“是否成功”表明每個(gè)事件是否執(zhí)行成功，事件如果發(fā)送失敗，也可以通過(guò)頁(yè)面中事務(wù)前的失敗標(biāo)志來(lái)表示。館際互借員可點(diǎn)擊“狀態(tài)”鏈接，進(jìn)入頁(yè)面做相應(yīng)處理。,點(diǎn)擊狀態(tài)查看,重發(fā)當(dāng)前請(qǐng)求,失敗標(biāo)志,每個(gè)事件執(zhí)行成功后才能做下一步操作

11、,如果注明“失敗”，并且后面有“重發(fā)”按鈕，則表示應(yīng)答方協(xié)議機(jī)出現(xiàn)異常，對(duì)方排除異常后，可通過(guò)點(diǎn)“重發(fā)”按鈕進(jìn)行重發(fā)。如果注明“失敗”，而沒(méi)有出現(xiàn)“重發(fā)”按鈕，則表示本地協(xié)議機(jī)出現(xiàn)異常，排除異常后，此事件將自動(dòng)發(fā)送，不用人工干預(yù)。,批處理操作,收到：復(fù)制非返還請(qǐng)求的收到可做批處理；返還式請(qǐng)求，如果返還式請(qǐng)求鏈接有圖書(shū)條碼，可通過(guò)條碼檢索到一批請(qǐng)求后，執(zhí)行批處理收到操作。 取消：與用戶(hù)取消操作合并； 取消答復(fù) 收登：通過(guò)掃描圖書(shū)條碼，系統(tǒng)查詢(xún)出相應(yīng)的事務(wù)記錄后，執(zhí)行批處理操作； 歸還：通過(guò)掃描圖書(shū)條碼，系統(tǒng)查詢(xún)出相應(yīng)的事務(wù)記錄后，執(zhí)行批處理操作；,批處理操作,不結(jié)算結(jié)束 與用戶(hù)結(jié)算：當(dāng)本館費(fèi)用項(xiàng)

12、目及館館費(fèi)用完全一致時(shí)，可進(jìn)行批處理； 回答：需館際互借員自己選擇可以進(jìn)行批處理的事務(wù)，系統(tǒng)不做檢查； 條件答復(fù)：需館際互借員自己選擇可以進(jìn)行批處理的事務(wù)，系統(tǒng)不做檢查； 催還：需館際互借員自己選擇可以進(jìn)行批處理的事務(wù)，系統(tǒng)不做檢查；,批處理操作,丟失：需館際互借員自己選擇可以進(jìn)行批處理的事務(wù)，系統(tǒng)不做檢查； 用戶(hù)歸還登記：通過(guò)掃描圖書(shū)條碼，系統(tǒng)查詢(xún)出相應(yīng)的事務(wù)記錄后，執(zhí)行批處理操作； 用戶(hù)取走登記：默認(rèn)為讀者本人自??；必須是同樣歸還日期的請(qǐng)求，系統(tǒng)不做控制，由操作員自己控制。,2.3外館仿真申請(qǐng),功能：外館仿真申請(qǐng)是指請(qǐng)求方（外館）為非協(xié)議方，本館在收到仿真外館通過(guò)電話(huà)、傳真、Email或其

13、他方式發(fā)來(lái)的館際互借申請(qǐng)時(shí)，將該申請(qǐng)通過(guò)外館仿真申請(qǐng)頁(yè)面輸入到本系統(tǒng)中。,2.4待處理本館申請(qǐng),功能： 待處理本館申請(qǐng)頁(yè)面里所列申請(qǐng)有兩個(gè)途徑： 用戶(hù)從館際互借網(wǎng)關(guān)提交的申請(qǐng)； 館際互借員從本館借閱申請(qǐng)中替用戶(hù)提交的，沒(méi)有填館藏地址的申請(qǐng)。館際互借員經(jīng)過(guò)查詢(xún)，修改書(shū)目信息和定位館藏后，將申請(qǐng)作為請(qǐng)求發(fā)出。,館際互借員文件夾互借員文件夾,批處理操作： 發(fā)出仿真請(qǐng)求： 將選中的用戶(hù)請(qǐng)求以郵件的方式發(fā)送給仿真館 創(chuàng)建文件夾 創(chuàng)建自己的文件夾 文件夾移動(dòng) 將選中申請(qǐng)移入其他文件夾,發(fā)出請(qǐng)求、本館運(yùn)送處理的申請(qǐng)?jiān)凇笆聞?wù)查詢(xún)” 、終止申請(qǐng)?jiān)凇敖K止申請(qǐng)查詢(xún)”里檢索,處理操作：發(fā)出請(qǐng)求,處理操作,本館運(yùn)送 選

14、擇“本館運(yùn)送”，表示本館可以滿(mǎn)足該申請(qǐng)，不必發(fā)送到其他館。 終止申請(qǐng) 注明終止原因后，申請(qǐng)即可終止。,2.5 工作單打印,功能：在“工作單打印處理”頁(yè)面中，提供了批量打印本館申請(qǐng)單、外館申請(qǐng)單和文獻(xiàn)到書(shū)通知單及歸還圖書(shū)單的功能。,2.6 請(qǐng)求重發(fā)處理,功能：提供對(duì)發(fā)送失敗請(qǐng)求的手工批量重發(fā)功能，默認(rèn)顯示所有發(fā)送失敗的請(qǐng)求。,選擇全部,2.7 文獻(xiàn)上傳CALIS（近期開(kāi)通）,提供文獻(xiàn)批量上傳CALIS FTP服務(wù)器的功能，讀者通過(guò)收到的文獻(xiàn)鏈接下載文獻(xiàn)。,3、主要系統(tǒng)功能,（3）結(jié)算管理 功能： 本館結(jié)算：與讀者結(jié)算 館館結(jié)算：與成員館之間的結(jié)算 費(fèi)用修改：當(dāng)某筆事務(wù)的館際費(fèi)用產(chǎn)生錯(cuò)誤時(shí)，可通過(guò)

15、此功能進(jìn)行修改。,3、主要系統(tǒng)功能,（4）數(shù)據(jù)查詢(xún) 功能： 帳戶(hù)金額日志查詢(xún) 事務(wù)查詢(xún) 事務(wù)處理日志查詢(xún) 操作日志查詢(xún) 終止申請(qǐng)查詢(xún),3、主要系統(tǒng)功能,（5）統(tǒng)計(jì)分析 功能： 事務(wù)完成情況統(tǒng)計(jì) 用戶(hù)類(lèi)型統(tǒng)計(jì) 帳戶(hù)統(tǒng)計(jì) 借閱文獻(xiàn)類(lèi)型統(tǒng)計(jì) 用戶(hù)費(fèi)用統(tǒng)計(jì) 工作量統(tǒng)計(jì),事務(wù)完成情況統(tǒng)計(jì),3、主要系統(tǒng)功能,（6）參數(shù)配置 功能： 代碼表維護(hù)：租用館只能查看，不能修改； 系統(tǒng)限定定義：需要注意的幾個(gè)參數(shù) 郵件服務(wù)器設(shè)置，配置發(fā)送郵件的服務(wù)器地址，系統(tǒng)中全部郵件通過(guò)此服務(wù)器發(fā)送。如果沒(méi)有正確配置，郵件將不能發(fā)送成功； 是否啟用CALIS館際互借調(diào)度服務(wù)，是否需要CALIS中心的調(diào)度服務(wù)； 是否需要制定調(diào)度目標(biāo)，在啟用調(diào)度服務(wù)的前提下，可以配置是否對(duì)用戶(hù)提交的、需要發(fā)送到調(diào)度中心的請(qǐng)求，指定一下調(diào)度目標(biāo)館；,3、主要系統(tǒng)功能,（6）參數(shù)配置 文件夾管理：系統(tǒng)管理員在此對(duì)系統(tǒng)中所有的文件夾進(jìn)行添加、刪除和權(quán)限管理。,3、主要系統(tǒng)功能,（7）系統(tǒng)管理 功能： 操作員權(quán)限管理：按菜單分配操作員權(quán)限 操作員管理：修改操作員信息 操作員信息維護(hù)